MOGI DAS CRUZES SETEMBRO 2022 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 30.09.2022. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 35 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 68,69 % Artigo 7º I, Alínea a (Títulos do Tesouro Nacional) Emissor Título Público Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,840000%) 4,06 0,12 0,13 2.312.747,65 0,29 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,847000%) 4,06 0,09 0,09 15.201.538,15 1,91 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,870000%) 4,07 0,13 0,21 5.288.791,52 0,66 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,910000%) 4,07 0,13 0,13 2.315.345,86 0,29 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,922000%) 4,08 0,10 0,10 15.203.610,89 1,91 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,990000%) 4,11 0,14 0,22 5.288.335,14 0,66 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,650000%) 2,92 0,11 0,13 2.116.657,79 0,27 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,690000%) 4,13 0,11 0,18 1.494.344,55 0,19 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,720000%) 4,14 0,09 0,09 17.226.962,79 2,16 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,730000%) 4,96 0,12 -2,64 6.108.862,24 0,77 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (6,040000%) 2,99 0,14 0,15 675.916,95 0,08 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,820000%) 4,13 0,12 0,12 2.312.423,61 0,29 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,841000%) 4,14 0,09 0,09 15.203.716,30 1,91 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,910000%) 2,96 0,13 0,22 5.137.050,15 0,65 Sub-total Artigo 7º I, Alínea a 12,65 0,13 4,67 95.886.303,59 12,04 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 35 Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 2,05 0,08 3,09 4.699.837,13 0,59 3.960.240.224,82 0,12 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,02 0,48 7,72 889.930,07 0,11 178.762.226,88 0,50 BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,73 1,09 8,39 68.644,15 0,01 6.071.749.354,31 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,46 1,45 5,84 10.893.720,69 1,37 539.353.622,97 2,02 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,49 1,50 6,09 84.891.701,64 10,66 3.871.147.074,69 2,19 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,72 1,10 8,48 17.190,50 0,00 89.258.925,98 0,02 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,72 1,09 8,39 88.174,72 0,01 5.416.816.231,94 0,00 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,68 0,43 7,04 83.201.903,89 10,45 8.885.835.879,64 0,94 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 6,25 1,62 4,91 7.167.209,99 0,90 269.658.285,11 2,66 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,46 1,46 5,93 15.570.028,13 1,96 688.765.053,39 2,26 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,72 1,37 6,84 5.752.950,03 0,72 930.421.879,82 0,62 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 3,49 0,61 5,95 72.888.463,85 9,15 471.784.431,34 15,45 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,71 0,40 6,90 22.056.932,88 2,77 6.260.416.458,58 0,35 BB BB BB PREV RF IPCA 2,24 0,08 3,10 22.175.294,82 2,78 3.601.305.672,83 0,62 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,84 1,53 8,40 293.459,91 0,04 2.451.788.610,47 0,01 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,54 1,24 6,69 42.756.516,85 5,37 4.594.008.809,74 0,93 CAIXA DTVM CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 1,69 1,24 8,29 51.446.012,54 6,46 5.850.800.339,33 0,88 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,31 0,95 6,60 424.857.971,79 53,36 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5,62 1,42 5,60 4.455.490,34 0,56 83.444.685,55 5,34 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,50 1,45 5,87 2.273.856,27 0,29 730.227.548,87 0,31 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,14 1,12 9,30 12.979.433,79 1,63 2.713.701.445,40 0,48 XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,85 0,78 6,59 6.501.471,76 0,82 625.847.972,21 1,04 Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 2,93 1,15 7,34 26.210.252,16 3,29 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 35 Renda Fixa 3,25 0,84 6,54 546.954.527,54 68,69 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 35 RENDA VARIÁVEL 23,02 % Artigo 8º I (Fundos de Ações) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 17,62 -0,09 8,36 13.414.642,06 1,68 940.722.110,37 1,43 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,55 0,48 4,90 913.715,25 0,11 921.258.829,17 0,10 CONSTANCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 17,65 -1,08 7,96 7.089.834,80 0,89 1.247.768.059,62 0,57 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 26,54 -0,93 -5,64 15.892.089,25 2,00 320.535.225,82 4,96 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 19,55 -0,37 8,09 9.384.739,20 1,18 206.358.897,64 4,55 CAIXA DTVM CEF FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 19,68 1,28 9,36 10.532.496,39 1,32 686.461.522,28 1,53 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 17,46 -0,53 5,46 1.428.126,34 0,18 522.100.247,65 0,27 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 18,57 -0,13 6,17 1.500.786,21 0,19 989.847.865,28 0,15 XP SANTANDER XP INVESTOR 30 FIC FIA 18,07 -1,25 16,33 21.623.147,03 2,72 239.500.587,27 9,03 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 18,92 -1,34 -1,51 2.222.505,69 0,28 1.044.236.872,39 0,21 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 20,06 0,64 6,51 343.950,34 0,04 133.862.945,93 0,26 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 19,33 -0,36 1,67 4.975.396,32 0,62 1.433.036.477,39 0,35 CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 20,41 -0,69 2,56 9.651.288,69 1,21 678.381.558,66 1,42 GUEPARDO DAYCOVAL GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 22,95 1,40 10,29 3.215.514,83 0,40 165.379.411,36 1,94 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 28,70 -1,67 -13,19 10.138.270,07 1,27 536.979.527,43 1,89 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 30,69 0,73 -0,25 809.057,40 0,10 237.020.075,64 0,34 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 30,46 -0,87 -11,67 536.159,02 0,07 160.729.066,10 0,33 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 25,50 0,50 -0,47 843.331,52 0,11 184.460.758,80 0,46 SCHRODER BEM SCHRODER BEST IDEAS FIA 19,92 2,32 8,29 1.361.946,25 0,17 74.009.416,86 1,84 TARPON DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 18,70 3,71 20,84 6.907.574,31 0,87 580.073.029,04 1,19 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 18,71 -2,53 0,14 13.785.077,67 1,73 138.429.947,23 9,96 Sub-total Artigo 8º I 18,52 -0,55 3,87 136.569.648,64 17,15 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 35 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 20,50 0,48 5,31 21.697.348,77 2,72 ITAU ITAU IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 21,14 -6,53 -27,14 23.155.556,78 2,91 801.913.362,90 2,89 XP BNP PARIBAS TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 25,55 -7,83 -19,12 1.844.794,23 0,23 96.013.791,97 1,92 Sub-total Artigo 8º II 14,82 -3,45 -14,80 46.697.699,78 5,86 Renda Variável 14,45 -1,31 -1,78 183.267.348,42 23,02 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 35 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 5,49 % Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 30,73 -7,53 -35,46 11.142.953,27 1,40 167.212.646,01 6,66 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 29,72 -12,25 -37,36 3.711.611,32 0,47 216.834.041,61 1,71 PLURAL BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 55,10 -7,84 -56,61 3.632.504,98 0,46 194.815.762,45 1,86 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 36,27 -9,46 -46,23 15.772.940,48 1,98 551.200.355,41 2,86 Sub-total Artigo 9º II 30,00 -8,99 -43,74 34.260.010,05 4,30 Artigo 9º III (Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 22,78 -7,72 -30,97 3.541.768,42 0,44 2.057.509.929,37 0,17 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 23,35 -6,87 -33,02 3.338.016,13 0,42 1.090.419.986,23 0,31 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 26,71 -7,36 -38,46 2.558.941,82 0,32 1.555.672.315,14 0,16 Sub-total Artigo 9º III 23,53 -7,32 -33,87 9.438.726,37 1,19 Investimentos no Exterior 27,35 -8,63 -41,87 43.698.736,42 5,49 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 35 INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 2,80 % Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 21,97 -8,61 -19,75 8.869.340,01 1,11 1.063.171.502,82 0,83 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 1,34 1,06 8,97 575.834,24 0,07 199.381.914,85 0,29 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 21,80 -5,01 -16,33 10.226.637,61 1,28 391.146.244,88 2,61 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 22,05 -8,58 -19,63 2.654.936,25 0,33 195.691.042,15 1,36 Sub-total Artigo 10º I 23,06 -6,76 -17,63 22.326.748,11 2,80 Investimentos Estruturados 23,06 -6,76 -17,63 22.326.748,11 2,80 Total 5,61 -0,51 -0,92 796.247.360,49 100,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 35 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea a Títulos do Tesouro Nacional 95.886.303,59 12,04 0,00 63,86 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 424.857.971,79 53,36 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa 26.210.252,16 3,29 0,00 1,14 60,00 0,00 60,00 Total Renda Fixa 546.954.527,54 68,69 100,00 Renda Variável Artigo 8º I Fundos de Ações 136.569.648,64 17,15 0,00 18,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II Fundos de Índice de Ações 46.697.699,78 5,86 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Total Renda Variável 183.267.348,42 23,02 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º II Fundos de Investimento no Exterior 34.260.010,05 4,30 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º III Ações - BDR Nível I 9.438.726,37 1,19 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 43.698.736,42 5,49 10,00 Investimentos Estruturados Artigo 10º I Fundos Multimercados 22.326.748,11 2,80 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos Estruturados 22.326.748,11 2,80 15,00 Total 796.247.360,49 100,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 35 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea a% do CDI 0,1312,17 4,67222,22 98.973,05 118.501,63 Artigo 7º I, Alínea b% do CDI 0,9588,84 6,6074,22 1,6249,04 3,6057,09 7,9873,27 4.210.304,13 30.779.532,32 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 1,15107,38 7,3482,61 2,2266,95 4,5071,30 9,6988,96 401.868,20 2.214.944,73 Artigo 8º IVar. IBOVESPA p.p. -0,55-1,02 3,87-1,10 11,55-0,11 -6,072,24 -759.691,08 4.857.803,08 Artigo 8º IIVar. IBOVESPA p.p. -3,45-3,92 -14,80-19,78 3,63-8,03 -9,57-1,26 -1.670.594,89 -7.885.674,06 Artigo 9º II% do CDI -8,99-838,24 -43,74-491,98 0,5416,42 -21,36-338,39 -41,79-383,55 -3.382.495,31 -26.635.844,19 Artigo 9º III% do CDI -7,32-683,11 -33,87-380,93 -3,86-116,70 -15,40-243,97 -26,26-241,04 -745.791,45 -4.833.481,12 Artigo 10º I% do CDI -6,76-630,32 -17,63-198,32 -0,64-19,33 -15,24-241,45 -1.617.936,31 -4.747.625,92 MOGI DAS CRUZES (Total) -3.465.363,66 -6.131.843,53 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea a (Títulos do Tesouro Nacional) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) NTN-B 150535 (5,840000%) 2.309.861,74 0,00 0,00 0,00 2.312.747,65 2.885,91 3.015,22 NTN-B 150535 (5,847000%) 0,00 15.187.487,77 0,00 0,00 15.201.538,15 14.050,38 14.050,38 NTN-B 150535 (5,870000%) 5.282.067,51 0,00 0,00 0,00 5.288.791,52 6.724,01 11.030,54 NTN-B 150545 (5,910000%) 2.312.326,97 0,00 0,00 0,00 2.315.345,86 3.018,89 2.895,97 NTN-B 150545 (5,922000%) 0,00 15.188.993,29 0,00 0,00 15.203.610,89 14.617,60 14.617,60 NTN-B 150545 (5,990000%) 5.281.106,94 0,00 0,00 0,00 5.288.335,14 7.228,20 11.841,88 NTN-B 150830 (5,650000%) 2.114.334,04 0,00 0,00 0,00 2.116.657,79 2.323,75 2.761,28 NTN-B 150830 (5,690000%) 1.492.656,86 0,00 0,00 0,00 1.494.344,55 1.687,69 2.758,35 NTN-B 150830 (5,720000%) 0,00 17.212.109,30 0,00 0,00 17.226.962,79 14.853,49 14.853,49 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) NTN-B 150830 (5,730000%) 6.101.775,58 0,00 0,00 0,00 6.108.862,24 7.086,66 -137.134,54 NTN-B 150830 (6,040000%) 674.966,44 0,00 0,00 0,00 675.916,95 950,51 1.019,96 NTN-B 150840 (5,820000%) 2.309.574,81 0,00 0,00 0,00 2.312.423,61 2.848,80 2.692,32 NTN-B 150840 (5,841000%) 0,00 15.189.708,81 0,00 0,00 15.203.716,30 14.007,49 14.007,49 NTN-B 150840 (5,910000%) 5.130.360,48 0,00 0,00 0,00 5.137.050,15 6.689,67 11.228,38 95.886.303,59 0,00 0,00 Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 54.205.287,59 0,00 -12.000.000,00 0,00 42.756.516,85 551.229,26 3.625.021,08 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 21.968.902,63 0,00 0,00 0,00 22.056.932,88 88.030,25 1.310.652,81 BB PREV RF IPCA 22.156.763,16 0,00 0,00 0,00 22.175.294,82 18.531,66 92.903,91 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 67.906,81 0,00 0,00 0,00 68.644,15 737,34 5.310,80 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 885.648,24 0,00 0,00 0,00 889.930,07 4.281,83 227.444,62 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 13.715.418,97 0,00 -3.000.000,00 0,00 10.893.720,69 178.301,72 822.028,11 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 4.695.942,19 0,00 0,00 0,00 4.699.837,13 3.894,94 72.076,95 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 82.848.028,74 0,00 0,00 0,00 83.201.903,89 353.875,15 5.346.804,88 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 106.862.571,40 0,00 -23.400.000,00 0,00 84.891.701,64 1.429.130,24 6.609.114,98 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 87.225,84 0,00 0,00 0,00 88.174,72 948,88 6.822,92 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.675.461,69 0,00 0,00 0,00 5.752.950,03 77.488,34 368.456,72 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 64.969.274,65 0,00 -14.200.000,00 0,00 51.446.012,54 676.737,89 5.317.849,06 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 289.031,23 0,00 0,00 0,00 293.459,91 4.428,68 22.747,35 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 17.002,82 0,00 0,00 0,00 17.190,50 187,68 1.343,69 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 19.616.506,88 0,00 -4.300.000,00 0,00 15.570.028,13 253.521,25 1.183.958,13 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 9.037.077,38 0,00 -2.000.000,00 0,00 7.167.209,99 130.132,61 449.433,16 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 72.449.617,44 0,00 0,00 0,00 72.888.463,85 438.846,41 4.090.923,57 424.857.971,79 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 2.866.068,38 0,00 -630.000,00 0,00 2.273.856,27 37.787,89 171.415,60 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5.613.957,92 0,00 -1.230.000,00 0,00 4.455.490,34 71.532,42 323.278,38 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 12.816.016,99 71.632.000,00 -71.711.000,00 0,00 12.979.433,79 242.416,80 1.295.564,17 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 6.451.340,67 0,00 0,00 0,00 6.501.471,76 50.131,09 424.686,58 26.210.252,16 0,00 0,00 Artigo 8º I (Fundos de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 4.993.135,10 0,00 0,00 0,00 4.975.396,32 -17.738,78 81.859,83 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.252.645,73 0,00 0,00 0,00 2.222.505,69 -30.140,04 -34.116,85 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 9.419.353,78 0,00 0,00 0,00 9.384.739,20 -34.614,58 656.740,47 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 16.041.335,96 0,00 0,00 0,00 15.892.089,25 -149.246,71 -950.217,35 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 7.167.426,05 0,00 0,00 0,00 7.089.834,80 -77.591,25 522.667,85 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 10.399.662,56 0,00 0,00 0,00 10.532.496,39 132.833,83 843.126,43 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 13.426.722,14 0,00 0,00 0,00 13.414.642,06 -12.080,08 988.377,47 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9.718.678,13 0,00 0,00 0,00 9.651.288,69 -67.389,44 240.452,30 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 3.170.992,87 0,00 0,00 0,00 3.215.514,83 44.521,96 242.708,79 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 909.373,49 0,00 0,00 0,00 913.715,25 4.341,76 42.697,64 INDIE FIC FIA 10.310.720,91 0,00 0,00 0,00 10.138.270,07 -172.450,84 -1.540.502,99 OCCAM FIC FIA 1.502.682,10 0,00 0,00 0,00 1.500.786,21 -1.895,89 87.235,07 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 803.155,67 0,00 0,00 0,00 809.057,40 5.901,73 -2.040,01 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 540.872,48 0,00 0,00 0,00 536.159,02 -4.713,46 -70.853,35 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 839.122,48 0,00 0,00 0,00 843.331,52 4.209,04 -3.950,32 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 341.773,01 0,00 0,00 0,00 343.950,34 2.177,33 21.034,33 SCHRODER BEST IDEAS FIA 1.331.006,54 0,00 0,00 0,00 1.361.946,25 30.939,71 107.946,25 TARPON GT 30 FIC FIA 4.653.938,04 2.031.000,00 0,00 0,00 6.907.574,31 222.636,27 673.918,57 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 14.143.440,22 0,00 0,00 0,00 13.785.077,67 -358.362,55 18.758,87 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.435.696,21 0,00 0,00 0,00 1.428.126,34 -7.569,87 73.878,28 XP INVESTOR 30 FIC FIA 21.896.606,25 0,00 0,00 0,00 21.623.147,03 -273.459,22 2.858.081,80 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) 136.569.648,64 0,00 0,00 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 21.592.838,12 0,00 0,00 0,00 21.697.348,77 104.510,65 1.093.671,53 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 24.773.886,08 0,00 0,00 0,00 23.155.556,78 -1.618.329,30 -8.625.402,59 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 2.001.570,47 0,00 0,00 0,00 1.844.794,23 -156.776,24 -353.943,00 46.697.699,78 0,00 0,00 Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 12.050.117,91 0,00 0,00 0,00 11.142.953,27 -907.164,64 -6.121.072,14 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 4.229.928,30 0,00 0,00 0,00 3.711.611,32 -518.316,98 -2.213.770,51 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 3.941.416,37 0,00 0,00 0,00 3.632.504,98 -308.911,39 -4.738.293,40 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 17.421.042,78 0,00 0,00 0,00 15.772.940,48 -1.648.102,30 -13.562.708,14 34.260.010,05 0,00 0,00 Artigo 9º III (Ações - BDR Nível I) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 3.838.059,72 0,00 0,00 0,00 3.541.768,42 -296.291,30 -1.588.807,14 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 3.584.080,57 0,00 0,00 0,00 3.338.016,13 -246.064,44 -1.645.594,10 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 2.762.377,53 0,00 0,00 0,00 2.558.941,82 -203.435,71 -1.599.079,88 9.438.726,37 0,00 0,00 Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 569.798,46 0,00 0,00 0,00 575.834,24 6.035,78 47.406,49 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 10.765.546,03 0,00 0,00 0,00 10.226.637,61 -538.908,42 -1.963.578,99 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 2.904.261,15 0,00 0,00 0,00 2.654.936,25 -249.324,90 -648.379,54 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 9.705.078,78 0,00 0,00 0,00 8.869.340,01 -835.738,77 -2.183.073,88 22.326.748,11 0,00 0,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 35 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 592.653.372,07 74,43 592.653.372,07 74,43 de 31 a 365 dias 106.817.754,76 13,42 699.471.126,83 87,85 acima de 365 dias 96.776.233,66 12,15 796.247.360,49 100,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 35 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 35 Alocação por Gestor Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 35 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2022 IPCA + 5,04%p.p. indexador -1,190,95-2,14 -0,581,39-1,97 2,142,060,08 -1,901,44-3,33 0,230,90-0,67 -2,531,08-3,61 2,07-0,272,34 1,460,091,37 -0,510,12-0,63 -0,928,00-8,92 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -1,431,67-3,10 1,041,37-0,33 1,011,21-0,20 0,2715,97-15,70 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 24 42,11 Meses abaixo - Meta Atuarial 33 57,89 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses 3,02 -0,07 3,09 5,42 06 meses -1,26 3,39 -4,65 5,64 12 meses -0,32 12,66 -12,99 5,61 24 meses 7,35 31,02 -23,67 5,48 36 meses 16,13 43,09 -26,97 7,73 48 meses 38,47 56,03 -17,56 6,92 Desde 29/12/2017 44,30 68,41 -24,12 6,46 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 35 Evolução Patrimônio Líquido Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 35 Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 35 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses NTN-B 150830 (6,040000%)Var. IPCA p.p. 0,140,43 6,192,10 0,611,94 4,994,13 11,073,90 22,304,15 25,623,77 NTN-B 150840 (5,820000%)Var. IPCA p.p. 0,120,41 3,11-0,98 -2,27-0,94 1,931,07 7,790,62 18,600,45 21,74-0,12 NTN-B 150830 (5,690000%)Var. IPCA p.p. 0,110,40 3,02-1,07 -2,29-0,97 1,871,01 7,670,50 18,320,17 21,32-0,54 NTN-B 150545 (5,922000%)Var. IPCA p.p. 0,130,42 6,152,06 0,601,92 1,961,10 7,850,68 18,710,56 21,890,04 NTN-B 150535 (5,870000%)Var. IPCA p.p. 0,130,42 6,112,02 0,581,90 1,931,07 7,790,62 18,600,45 21,74-0,11 NTN-B 150535 (5,847000%)Var. IPCA p.p. 0,130,42 6,112,02 0,581,90 1,941,07 7,790,62 18,590,44 21,72-0,14 NTN-B 150830 (5,650000%)Var. IPCA p.p. 0,110,40 5,991,90 0,531,85 4,813,94 10,753,58 21,693,54 24,742,89 NTN-B 150830 (5,720000%)Var. IPCA p.p. 0,120,41 3,03-1,06 -2,29-0,96 1,881,02 7,680,52 18,360,21 21,38-0,48 NTN-B 150545 (5,990000%)Var. IPCA p.p. 0,140,43 6,152,06 0,591,91 1,951,09 7,840,67 18,720,57 21,920,07 NTN-B 150545 (5,910000%)Var. IPCA p.p. 0,130,42 6,122,03 0,571,89 1,941,07 7,820,65 18,670,52 21,860,00 NTN-B 150840 (5,910000%)Var. IPCA p.p. 0,130,42 6,142,05 0,591,92 4,944,07 10,983,82 22,154,00 25,413,56 NTN-B 150830 (5,730000%)Var. IPCA p.p. 0,120,41 5,951,86 0,471,79 4,763,90 10,733,56 21,723,57 24,822,97 NTN-B 150535 (5,840000%)Var. IPCA p.p. 0,120,41 6,092,00 0,571,89 1,931,06 7,780,61 18,570,42 21,70-0,16 NTN-B 150840 (5,841000%)Var. IPCA p.p. 0,120,41 3,12-0,97 -2,26-0,93 1,941,08 7,810,64 18,630,48 21,77-0,08 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,500,02 6,09-0,03 1,760,06 3,180,02 7,15-0,10 11,91-0,38 13,79-0,88 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. 0,610,18 5,95-1,13 0,620,19 2,74-0,40 7,50-1,75 10,64-5,10 20,05-4,07 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 0,43 7,04 0,50 3,16 9,15 15,36 23,34 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IMA-B 5 p.p. 0,00 -0,03 0,06 0,02 -0,10 -0,39 -0,79 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXAVar. IPCA + 5,00% p.p. 0,08-0,03 6,46-0,03 0,020,09 3,09-0,29 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 1,09-0,03 8,39-0,21 3,37-0,06 6,02-0,16 9,57-0,24 11,94-0,61 16,61-1,05 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 0,40-0,02 6,90-0,17 0,40-0,03 3,05-0,09 8,97-0,27 15,18-0,56 23,19-0,94 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. 1,37-0,03 6,84-0,12 4,60-0,07 5,39-0,14 7,88-0,13 6,53-0,38 13,25-0,68 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 0,480,32 7,72-1,26 0,790,52 3,64-0,24 9,75-3,87 17,26-16,13 24,52-22,38 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,45-0,03 5,84-0,28 1,62-0,08 2,98-0,17 6,87-0,38 11,51-0,79 13,49-1,18 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 1,531,82 8,404,31 2,974,30 5,624,76 10,743,57 13,75-4,40 17,95-3,91 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,620,14 4,91-1,21 2,020,32 2,76-0,40 5,32-1,92 7,17-5,13 10,55-4,11 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. 1,24 6,69 2,87 4,60 7,75 9,64 13,70 BB PREV RF IPCAVar. IPCA + 6,00% p.p. 0,08-0,11 7,15-1,59 0,02-0,15 3,10-0,76 8,79-4,81 15,18-17,55 24,85-20,25 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RFVar. IPCA p.p. 1,241,53 8,294,20 3,544,86 5,844,98 9,442,28 10,38-7,77 17,45-4,40 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 1,10-0,01 8,48-0,11 3,43-0,01 6,06-0,11 9,72-0,09 12,39-0,17 16,90-0,76 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 1,09-0,02 8,39-0,20 3,37-0,07 6,04-0,13 9,57-0,25 12,03-0,52 16,89-0,78 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,46-0,02 5,93-0,19 1,64-0,06 3,04-0,12 6,99-0,25 11,72-0,57 13,49-1,18 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,45-0,03 5,87-0,25 1,55-0,15 2,93-0,22 6,92-0,33 11,66-0,64 13,57-1,10 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,42-0,06 5,60-0,52 1,66-0,04 2,82-0,34 6,39-0,86 9,77-2,52 11,56-3,10 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI% do CDI 1,12104,49 9,30104,59 3,41103,01 6,53103,43 11,54105,92 15,48108,94 18,47101,05 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 0,78 6,59 0,74 2,99 8,92 15,71 22,91 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA p.p. 1,07 2,50 2,06 2,13 1,75 -2,44 1,06 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. -7,83-8,30 -19,12-14,67 -1,77-13,43 -16,55-8,24 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICEVar. IBOVESPA p.p. -6,52-6,99 -27,16-32,14 -2,30-13,97 -10,16-1,86 -17,42-16,57 1,84-14,47 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 0,480,01 5,310,33 11,770,10 -7,970,34 -0,410,44 16,870,55 5,230,17 SCHRODER BEST IDEAS FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,321,86 16,5111,54 14,292,63 -3,474,83 8,769,61 20,384,06 22,5417,49 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. 1,280,81 9,364,38 11,860,20 -6,481,82 2,623,47 12,21-4,11 12,187,13 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. -0,091,71 8,36-0,85 6,942,52 -6,33-0,90 4,58-2,63 21,26-6,94 12,79-2,84 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. -0,36-0,82 1,67-3,30 9,61-2,05 -8,81-0,51 -1,48-0,63 22,125,81 23,2418,19 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. 0,640,17 6,511,54 12,600,94 -5,602,70 -4,57-3,72 0,55-15,77 -11,51-16,56 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 0,500,03 -0,47-5,44 12,370,70 -9,37-1,07 -17,22-16,37 -3,17-19,49 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. 0,480,01 4,90-0,07 10,25-1,42 -7,390,91 -3,65-2,80 3,03-13,28 -14,57-19,62 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -1,25-1,72 16,3311,35 11,820,16 3,5711,87 9,1710,02 12,93-3,39 10,215,16 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. -2,53-3,00 0,14-4,84 9,35-2,31 -7,460,84 -5,07-4,22 11,78-4,53 5,980,93 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -1,34-1,81 -1,51-6,49 7,67-3,99 -9,41-1,11 -4,02-3,17 24,187,87 12,697,64 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -0,87-1,34 -11,67-16,65 15,513,85 -15,24-6,94 -33,54-32,69 -36,28-52,59 -29,08-34,13 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. -1,08-1,55 7,962,98 10,66-1,01 -2,515,79 3,164,01 20,854,53 13,268,21 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,713,24 20,8415,86 25,2813,61 5,1813,48 19,6620,51 73,3056,98 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -0,37-0,84 8,093,12 11,15-0,52 -6,961,35 0,090,94 11,31-5,00 2,52-2,53 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 1,40 10,29 21,02 2,79 10,29 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. 0,93 5,31 9,36 11,09 11,14 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 0,730,27 -0,25-5,23 16,084,41 -8,56-0,26 -19,74-18,89 -9,26-25,57 -2,23-7,28 VINCI SELECTION EQUITIES FIAVar. IBOVESPA p.p. -0,53-1,00 5,460,48 11,670,00 -3,374,94 -1,17-0,32 10,46-5,86 13,818,76 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -1,67-2,14 -13,19-18,17 13,161,50 -12,83-4,53 -27,44-26,59 -20,74-37,05 -14,50-19,56 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -0,93-1,40 -5,64-10,62 11,31-0,35 -13,98-5,67 -16,94-16,09 -1,99-18,30 -5,53-10,58 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -0,13-0,60 6,171,20 10,62-1,05 -5,023,28 1,712,56 13,78-2,54 7,082,02 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. -0,69-1,16 2,56-2,42 11,57-0,10 -6,471,84 -8,05-7,20 3,01-13,30 0,48-4,57 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. Global BDRX p.p. -7,720,66 -30,97-0,19 -4,350,03 -14,120,08 -22,81-0,54 -8,72-2,81 47,15-3,67 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. -6,87-7,33 -33,02-37,99 -4,54-16,20 -14,29-5,99 -24,65-23,80 -9,11-25,42 35,3030,24 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. -7,36-7,83 -38,46-43,43 -2,28-13,94 -18,47-10,16 -32,34-31,50 -20,27-36,58 38,9933,94 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. -7,53-8,00 -35,46-40,43 -0,70-12,37 -15,52-7,22 -28,50-27,65 -9,88-26,19 64,9159,86 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -12,25-6,48 -37,36-8,39 -6,77-2,48 -28,24-16,99 -35,43-12,95 -19,15-13,01 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -7,84-2,06 -56,61-27,63 8,5512,84 -30,61-19,36 -58,05-35,57 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. -9,46-9,66 -46,23-54,97 1,591,42 -21,02-24,88 -45,36-58,96 -40,77-73,50 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI -8,61-803,31 -19,75-222,17 -2,61-78,81 -17,32-274,40 -9,32-85,56 18,56130,62 29,75162,76 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. -5,010,35 -16,3310,78 1,413,64 -13,84-4,16 -5,3511,91 24,9722,78 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. -8,58-3,23 -19,637,49 -2,53-0,30 -17,14-7,46 -9,128,15 18,9616,76 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI 1,0698,82 8,97100,91 3,71112,18 6,49102,76 10,1192,80 12,2285,98 19,07104,37 MOGI DAS CRUZES -0,51 -0,92 3,02 -1,26 -0,32 7,35 16,13 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA + 5,04% p.p. -0,63 -8,92 3,09 -4,65 -12,89 -22,99 -25,07 CDI 1,07 8,89 3,31 6,31 10,90 14,21 18,28 IBOVESPA 0,47 4,97 11,66 -8,30 -0,85 16,31 5,05 INPC + 6,00% 0,17 8,98 0,27 3,88 13,62 33,40 46,90 IPCA + 6,00% 0,20 8,74 0,17 3,87 13,60 32,72 45,10 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 35 Cotização e Taxas Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 1,30 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du 0,80 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 BB AÇÕES VALOR FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 2,00 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI D+0 D+0 D+3 du D+3 du 0,30 BB PREV RF IMA-B D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,30 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BB PREV RF IPCA D+0 D+0 D+0 D+0 0,15 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,10 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES D+1 du D+0 D+27 D+29 20% s/ 100 IBOVESPA 2,00 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF D+0 D+0 D+2 du D+3 du 0,50 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES D+1 du D+0 D+5 du D+7 du Cobrança semestral, no último dia útil de dezembro e junho ou no resgate total ou parcial das cotas, o que ocorrer primeiro 2,00 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+2 du CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES D+1 du D+0 D+14 du D+15 du 2,00 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 26 de 35 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,70 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,40 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS D+1 du D+0 D+21 du D+23 du 1,72 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS D+1 du D+0 D+30 du D+32 du 1,72 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR D+1 du D+0 D+23 du D+25 du 1,50 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+2 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 INDIE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBX_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro e Julho 1,34 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE D+0 D+0 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 0,80 OCCAM FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du ou D+15 (isento de taxa de resgate) D+3 du ou D+17 (isento de taxa de resgate) - 3,00 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 Método Passivo. 0,00 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 1,50 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES D+1 du D+3 du 2,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 27 de 35 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 SCHRODER BEST IDEAS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du - 1,50 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP D+0 D+0 D+0 D+1 TARPON GT 30 FIC FIA D+1 du D+1 du D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBOV_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR VINCI FATORIAL DINAMICO FIA D+1 du D+0 D+5 du D+7 du - 1,00 VINCI SELECTION EQUITIES FIA D+1 du D+0 D+60 D+62 - 0,97 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+1 du 1,00 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP D+0 D+0 D+0 ou D+4 (isento de taxa de resgate) D+1 du ou D+5 (isento de taxa de resgate) 0,50 XP INVESTOR 30 FIC FIA D+0 D+0 D+30 D+32 Para informações adicionais, vide o Regulamento 2,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 28 de 35 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 1,11 8,59 3,43 6,17 9,81 12,55 17,67 26,42 34,96 IRF-M 1+ 1,58 6,25 5,47 5,41 7,24 3,87 11,78 35,04 42,24 IRF-M TOTAL 1,40 6,96 4,66 5,53 8,01 6,91 13,92 33,10 40,74 IMA-B 5 0,42 7,07 0,43 3,14 9,25 15,75 24,13 43,24 52,60 IMA-B 5+ 2,39 5,10 3,01 3,14 5,19 8,56 6,75 54,62 53,36 IMA-B TOTAL 1,48 6,12 1,70 3,16 7,25 12,30 14,67 50,64 54,48 IMA-GERAL TOTAL 1,26 7,80 3,17 5,13 9,24 11,95 16,81 36,41 43,76 IDKA 2 0,62 6,94 0,09 2,94 8,91 15,68 24,94 40,99 52,99 IDKA 20 5,00 3,97 6,75 3,59 0,98 3,03 -6,12 61,55 50,87 CDI 1,07 8,89 3,31 6,31 10,90 14,21 18,28 25,70 34,07 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA 0,47 4,97 11,66 -8,30 -0,85 16,31 5,05 38,69 48,11 IBRX 100 -0,05 4,43 10,77 -9,10 -1,33 16,26 6,28 43,30 51,68 IBRX 50 0,48 5,31 11,70 -8,80 0,58 19,15 7,21 38,32 48,42 SMALL CAP -1,84 -8,06 14,47 -13,82 -18,43 -5,58 -7,27 45,86 34,71 IFIX 0,49 6,63 6,98 7,58 10,13 7,01 11,42 40,10 34,66 Índice Consumo - ICON -1,18 15,08 -17,92 -27,77 -28,97 -29,71 8,70 -9,15 Índice Dividendos - IDIV -1,80 9,21 4,42 -5,43 7,21 28,20 15,63 76,72 67,29 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 29 de 35 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA -0,29 4,09 -1,32 0,86 7,17 18,15 21,85 25,38 31,05 INPC -0,32 4,32 -1,23 0,87 7,19 18,75 23,37 26,97 32,02 IGPM -0,95 6,61 -1,43 1,07 8,25 35,16 59,40 64,77 81,31 SELIC 1,07 8,89 3,31 6,31 10,90 14,21 18,28 25,70 34,08 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 -5,36 -27,11 -2,23 -9,68 -17,26 2,19 56,39 66,16 142,89 MSCI ACWI -5,78 -28,97 -4,29 -11,25 -22,48 -6,15 37,99 42,53 93,97 Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 0,04 7,20 -0,32 2,87 11,46 27,77 37,05 46,63 59,32 IPCA + 5,00% 0,12 7,97 -0,07 3,37 12,53 30,23 41,03 52,34 67,10 IPCA + 5,50% 0,16 8,35 0,05 3,62 13,06 31,48 43,06 55,26 71,10 IPCA + 5,89% 0,19 8,65 0,14 3,81 13,48 32,45 44,65 57,56 74,27 IPCA + 6,00% 0,20 8,74 0,17 3,87 13,60 32,72 45,10 58,22 75,18 INPC + 4,00% 0,01 7,43 -0,22 2,89 11,48 28,42 38,75 48,49 60,50 INPC + 6,00% 0,17 8,98 0,27 3,88 13,62 33,40 46,90 60,23 76,47 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 30 de 35 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 470 01/09/2022 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 0,00 2.000.000,00 542.238,15631219 3,6884162000 443 02/09/2022 BB PREV RF IMA-B 0,00 630.000,00 104.728,93329618 6,0155296170 442 05/09/2022 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 0,00 1.230.000,00 1.061,15964423 1.159,1092883000 445 05/09/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 1.485.699,97 383.220,90561522 3,8768761000 446 05/09/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 337.272,62 86.995,97596116 3,8768761000 447 05/09/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 1.177.027,41 303.602,01864589 3,8768761000 448 05/09/2022 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 0,00 23.400.000,00 6.107.931,00929047 3,8310845300 449 05/09/2022 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,00 14.200.000,00 8.747.770,24264836 1,6232708000 451 05/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 30.000,00 141,21020029 212,4492419000 454 05/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 426.141,95 2.005,85300371 212,4492419000 455 05/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 3.602.858,05 16.958,67689514 212,4492419000 456 05/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 2.982.000,00 0,00 14.036,29390875 212,4492419000 444 06/09/2022 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 0,00 12.000.000,00 7.464.686,06781581 1,6075692790 457 06/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 53.230.000,00 0,00 250.421,98515569 212,5612093000 458 06/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 1.230.000,00 0,00 5.786,56850914 212,5612093000 468 08/09/2022 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 0,00 3.532.211,98 119.158,27798203 29,6430264000 469 08/09/2022 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 0,00 767.788,02 25.901,13471005 29,6430264000 452 09/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 481.000,00 0,00 2.260,49150479 212,7855818000 459 09/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 6.330.000,00 0,00 29.748,25618565 212,7855818000 460 09/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 3.079.000,00 0,00 14.469,96537056 212,7855818000 461 09/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 4.300.000,00 0,00 20.208,13611348 212,7855818000 462 12/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 51.104.801,78 240.044,37529060 212,8973100000 463 12/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 6.333.323,71 29.748,25614283 212,8973100000 464 12/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 3.080.616,70 14.469,96535560 212,8973100000 465 12/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 4.302.257,81 20.208,13607274 212,8973100000 450 13/09/2022 TARPON GT 30 FIC FIA 2.031.000,00 0,00 1.241.134,48198099 1,6364060700 471 13/09/2022 NTN-B 150840 (5,841000%) 15.189.708,81 0,00 3.749,00000000 4.051,6694620000 472 13/09/2022 NTN-B 150535 (5,847000%) 15.187.487,77 0,00 3.709,00000000 4.094,7661810000 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 31 de 35 APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 473 13/09/2022 NTN-B 150545 (5,922000%) 15.188.993,29 0,00 3.721,00000000 4.081,9654100000 474 13/09/2022 NTN-B 150830 (5,720000%) 17.212.109,30 0,00 4.250,00000000 4.049,9080700000 453 19/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 124.000,00 580,91222450 213,4573775000 466 19/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 2.215.177,38 10.377,60983454 213,4573775000 467 19/09/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 491.822,62 2.304,07880843 213,4573775000 Total 136.441.299,17 132.471.000,00 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 32 de 35 Análise de Risco Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 20.077.088,58 Value-At-Risk: 2,52 % Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira MOGI DAS CRUZES 2,52 2,52 796.247.360,49 100,00 Renda Fixa Value-At-Risk: 1,17 % Artigo 7º I, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira NTN-B 150535 (5,840000%) 0,29 -0,00 0,34 2.312.747,65 0,29 NTN-B 150535 (5,847000%) 0,29 -0,00 0,34 15.201.538,15 1,91 NTN-B 150535 (5,870000%) 0,29 -0,00 0,34 5.288.791,52 0,66 NTN-B 150545 (5,910000%) 0,29 -0,00 0,34 2.315.345,86 0,29 NTN-B 150545 (5,922000%) 0,29 -0,00 0,34 15.203.610,89 1,91 NTN-B 150545 (5,990000%) 0,29 -0,00 0,34 5.288.335,14 0,66 NTN-B 150830 (5,650000%) 0,19 -0,00 0,17 2.116.657,79 0,27 NTN-B 150830 (5,690000%) 0,29 -0,00 0,32 1.494.344,55 0,19 NTN-B 150830 (5,720000%) 0,29 -0,00 0,32 17.226.962,79 2,16 NTN-B 150830 (5,730000%) 0,25 0,00 0,30 6.108.862,24 0,77 NTN-B 150830 (6,040000%) 0,19 -0,00 0,17 675.916,95 0,08 NTN-B 150840 (5,820000%) 0,29 -0,00 0,32 2.312.423,61 0,29 NTN-B 150840 (5,841000%) 0,29 -0,00 0,32 15.203.716,30 1,91 NTN-B 150840 (5,910000%) 0,19 -0,00 0,17 5.137.050,15 0,65 Sub-total 0,30 0,18 -0,00 -3,12 0,13 95.886.303,59 12,04 Artigo 7º I, Alínea b Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 0,99 0,00 1,00 4.699.837,13 0,59 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 1,10 0,00 1,11 889.930,07 0,11 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 33 de 35 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,18 0,00 0,01 68.644,15 0,01 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 2,44 0,02 0,02 10.893.720,69 1,37 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,46 0,15 0,06 84.891.701,64 10,66 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,18 0,00 0,01 17.190,50 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,17 0,00 0,01 88.174,72 0,01 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,14 0,07 0,04 83.201.903,89 10,45 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 2,69 0,01 0,38 7.167.209,99 0,90 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 2,41 0,03 0,02 15.570.028,13 1,96 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,68 0,01 0,02 5.752.950,03 0,72 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 1,55 0,08 0,48 72.888.463,85 9,15 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 1,15 0,02 0,03 22.056.932,88 2,77 BB PREV RF IPCA 0,99 0,01 1,00 22.175.294,82 2,78 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,42 0,00 1,43 293.459,91 0,04 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 1,01 0,03 1,01 42.756.516,85 5,37 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 1,25 0,04 1,27 51.446.012,54 6,46 Sub-total 3,24 1,45 0,45 -0,04 0,95 424.857.971,79 53,36 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 2,41 0,01 0,18 4.455.490,34 0,56 BB PREV RF IMA-B 2,46 0,00 0,07 2.273.856,27 0,29 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,01 -0,00 0,01 12.979.433,79 1,63 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 1,76 0,01 1,76 6.501.471,76 0,82 Sub-total 2,24 1,05 0,02 0,04 1,15 26.210.252,16 3,29 Renda Variável Value-At-Risk: 6,83 % Artigo 8º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 8,42 0,11 1,93 13.414.642,06 1,68 Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 34 de 35 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 9,88 0,01 2,13 913.715,25 0,11 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 7,87 0,06 4,15 7.089.834,80 0,89 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 10,61 0,19 6,23 15.892.089,25 2,00 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 9,57 0,10 2,30 9.384.739,20 1,18 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 9,87 0,11 1,92 10.532.496,39 1,32 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 8,63 0,01 3,20 1.428.126,34 0,18 OCCAM FIC FIA 10,13 0,02 2,32 1.500.786,21 0,19 XP INVESTOR 30 FIC FIA 9,38 0,22 4,22 21.623.147,03 2,72 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 10,58 0,02 3,08 2.222.505,69 0,28 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 10,22 0,00 1,37 343.950,34 0,04 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 10,69 0,05 1,83 4.975.396,32 0,62 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9,41 0,10 3,90 9.651.288,69 1,21 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 9,68 0,03 6,14 3.215.514,83 0,40 INDIE FIC FIA 10,93 0,12 5,97 10.138.270,07 1,27 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 12,49 0,01 7,37 809.057,40 0,10 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 11,89 0,01 8,39 536.159,02 0,07 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 10,90 0,01 2,98 843.331,52 0,11 SCHRODER BEST IDEAS FIA 10,52 0,01 1,99 1.361.946,25 0,17 TARPON GT 30 FIC FIA 9,42 0,06 7,61 6.907.574,31 0,87 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 9,45 0,14 3,81 13.785.077,67 1,73 Sub-total 20,88 9,16 1,42 -0,08 -0,55 136.569.648,64 17,15 Artigo 8º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 0,44 0,00 10,33 21.697.348,77 2,72 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 0,25 0,00 10,36 23.155.556,78 2,91 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 0,56 0,00 10,37 1.844.794,23 0,23 Sub-total 12,18 0,26 0,00 -0,37 -3,45 46.697.699,78 5,86 Investimentos no Exterior Value-At-Risk: 14,07 % Data Extrato: 30/09/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 35 de 35 Artigo 9º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 12,60 0,08 14,88 11.142.953,27 1,40 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 14,68 0,05 10,21 3.711.611,32 0,47 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 26,16 0,05 22,55 3.632.504,98 0,46 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 20,12 0,12 20,13 15.772.940,48 1,98 Sub-total 26,80 15,62 0,29 -0,38 -8,99 34.260.010,05 4,30 Artigo 9º III Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 11,01 0,02 2,09 3.541.768,42 0,44 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 10,54 0,02 13,59 3.338.016,13 0,42 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 12,95 0,02 15,03 2.558.941,82 0,32 Sub-total 20,61 11,15 0,06 -0,41 -7,32 9.438.726,37 1,19 Investimentos Estruturados Value-At-Risk: 13,03 % Artigo 10º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 13,37 0,11 13,37 8.869.340,01 1,11 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,25 0,00 0,25 575.834,24 0,07 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 13,61 0,13 8,44 10.226.637,61 1,28 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 13,45 0,03 7,90 2.654.936,25 0,33 Sub-total 21,93 13,03 0,28 -0,36 -6,76 22.326.748,11 2,80