MOGI DAS CRUZES OUTUBRO 2022 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 31.10.2022. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 35 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 67,71 % Artigo 7º I, Alínea a (Títulos do Tesouro Nacional) Emissor Título Público Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,829100%) 4,05 0,45 0,45 16.364.376,52 1,99 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,840000%) 4,05 0,55 0,68 2.325.445,62 0,28 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,847000%) 4,08 0,55 0,64 15.285.064,99 1,86 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,870000%) 4,07 0,55 0,76 5.317.945,63 0,65 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,831000%) 4,03 0,45 0,45 16.382.585,36 2,00 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,910000%) 4,07 0,55 0,68 2.328.179,66 0,28 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,922000%) 4,10 0,56 0,65 15.287.994,95 1,86 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,990000%) 4,10 0,56 0,79 5.317.969,78 0,65 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,650000%) 2,92 0,53 0,67 2.127.971,62 0,26 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,690000%) 4,12 0,54 0,72 1.502.376,87 0,18 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,720000%) 4,15 0,54 0,63 17.319.966,12 2,11 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,730000%) 4,96 0,54 -2,11 6.141.888,26 0,75 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,739000%) 4,13 0,45 0,45 18.322.218,05 2,23 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (6,040000%) 2,99 0,56 0,72 679.729,85 0,08 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,750000%) 4,09 0,45 0,45 16.365.018,92 1,99 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 35 Emissor Título Público Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,820000%) 4,12 0,55 0,66 2.325.083,46 0,28 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,841000%) 4,15 0,55 0,64 15.287.186,55 1,86 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,910000%) 2,95 0,55 0,77 5.165.519,21 0,63 Sub-total Artigo 7º I, Alínea a 10,36 0,49 5,19 163.846.521,42 19,96 Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 2,00 2,24 5,39 4.804.962,76 0,59 4.086.335.709,28 0,12 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 1,93 1,89 9,75 906.715,76 0,11 182.134.006,20 0,50 BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,51 0,98 9,45 69.319,48 0,01 6.033.726.634,06 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,08 1,20 7,11 7.791.944,98 0,95 539.319.609,79 1,44 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,12 1,18 7,34 60.341.125,75 7,35 3.862.167.779,60 1,56 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,51 1,01 9,57 17.364,07 0,00 87.248.656,95 0,02 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,51 0,99 9,45 89.043,25 0,01 5.646.338.902,14 0,00 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,43 1,88 9,05 84.762.274,49 10,32 8.449.071.998,91 1,00 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 5,86 1,05 6,02 5.125.275,45 0,62 265.905.270,73 1,93 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,08 1,22 7,22 11.093.067,21 1,35 686.363.336,66 1,62 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,24 0,94 7,84 5.806.836,05 0,71 989.148.437,52 0,59 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 3,23 1,75 7,80 74.161.413,13 9,03 480.128.813,83 15,45 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,45 1,89 8,92 22.473.792,16 2,74 6.120.033.935,05 0,37 BB BB BB PREV RF IPCA 2,01 2,24 5,42 22.672.586,99 2,76 3.736.730.846,68 0,61 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,80 0,88 9,36 296.040,67 0,04 2.434.245.468,97 0,01 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,23 1,01 7,77 30.381.953,47 3,70 4.560.818.666,19 0,67 CAIXA DTVM CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 1,59 0,99 9,36 36.532.843,57 4,45 5.839.461.409,01 0,63 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,02 1,54 8,24 367.326.559,24 44,74 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 35 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5,24 1,17 6,84 3.196.293,30 0,39 80.164.150,46 3,99 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,12 1,18 7,12 1.622.283,56 0,20 684.563.920,03 0,24 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,12 1,05 10,45 13.320.474,64 1,62 2.800.691.599,83 0,48 XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,60 1,34 8,02 6.588.576,70 0,80 596.682.358,50 1,10 Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 2,54 1,30 8,74 24.727.628,20 3,01 Renda Fixa 2,93 1,27 7,89 555.900.708,86 67,71 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 35 RENDA VARIÁVEL 24,00 % Artigo 8º I (Fundos de Ações) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 18,09 6,04 14,91 14.225.452,31 1,73 998.009.273,18 1,43 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,65 5,21 10,37 961.327,65 0,12 957.805.640,45 0,10 CONSTANCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 17,84 5,41 13,80 7.473.182,43 0,91 1.326.372.993,27 0,56 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 25,81 7,80 1,72 17.131.633,06 2,09 336.786.237,45 5,09 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 19,90 6,73 15,37 10.016.799,30 1,22 212.293.741,34 4,72 CAIXA DTVM CEF FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 20,05 5,78 15,68 11.141.756,34 1,36 726.235.442,52 1,53 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 17,63 5,54 11,30 1.507.287,29 0,18 544.088.818,27 0,28 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 19,53 6,75 13,34 1.602.051,42 0,20 1.054.252.592,18 0,15 XP SANTANDER XP INVESTOR 30 FIC FIA 18,80 7,41 24,95 23.225.218,63 2,83 255.997.672,64 9,07 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 19,57 3,61 2,04 2.302.703,84 0,28 1.073.500.070,60 0,21 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 20,55 4,69 11,51 360.067,54 0,04 133.633.420,75 0,27 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 20,17 4,36 6,11 5.192.369,35 0,63 1.488.244.493,95 0,35 CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 20,57 7,88 10,63 10.411.631,83 1,27 727.308.936,83 1,43 GUEPARDO DAYCOVAL GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 22,34 7,19 18,22 3.446.702,79 0,42 189.658.293,19 1,82 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 28,19 8,89 -5,47 11.039.847,60 1,34 572.961.650,38 1,93 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 29,85 4,79 4,53 847.809,71 0,10 242.814.961,57 0,35 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 30,10 3,13 -8,91 552.932,40 0,07 160.290.600,76 0,34 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 24,81 4,22 3,73 878.891,77 0,11 190.893.489,49 0,46 SCHRODER BEM SCHRODER BEST IDEAS FIA 20,23 5,65 14,41 1.438.884,99 0,18 78.190.339,44 1,84 TARPON DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 19,07 11,14 34,30 9.747.394,82 1,19 664.363.552,27 1,47 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 18,71 6,57 6,72 14.691.245,72 1,79 147.422.720,37 9,97 Sub-total Artigo 8º I 19,59 7,05 11,19 148.195.190,79 18,05 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 35 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo XP BNP PARIBAS TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 23,97 0,11 -19,03 1.846.739,89 0,22 98.990.303,56 1,87 ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 20,07 5,47 11,06 22.883.340,41 2,79 3.690.514.355,77 0,62 ITAU ITAU IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 19,04 4,08 -24,17 24.099.320,62 2,94 823.897.423,04 2,93 Sub-total Artigo 8º II 14,95 4,56 -10,91 48.829.400,92 5,95 Renda Variável 14,98 6,41 4,51 197.024.591,71 24,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 35 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 5,35 % Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 31,43 1,83 -34,28 11.346.646,67 1,38 146.868.190,44 7,73 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 30,83 4,27 -34,69 3.870.071,56 0,47 218.636.584,93 1,77 PLURAL BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 56,76 -2,38 -57,64 3.546.003,22 0,43 187.298.018,89 1,89 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 38,26 -1,68 -47,14 15.507.744,68 1,89 529.565.364,86 2,93 Sub-total Artigo 9º II 31,21 0,03 -43,72 34.270.466,13 4,17 Artigo 9º III (Fundos de Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 24,16 1,70 -29,79 3.602.084,92 0,44 2.030.078.847,62 0,18 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 24,28 2,32 -31,47 3.415.333,09 0,42 1.004.133.508,36 0,34 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 27,77 1,59 -37,48 2.599.709,67 0,32 1.513.382.963,69 0,17 Sub-total Artigo 9º III 24,67 1,89 -32,62 9.617.127,68 1,17 Investimentos no Exterior 28,42 0,43 -41,61 43.887.593,81 5,35 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 35 INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 2,95 % Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 23,02 8,71 -12,76 9.641.908,24 1,17 1.039.745.455,62 0,93 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,77 0,99 10,05 581.550,35 0,07 202.354.232,37 0,29 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 22,87 8,84 -8,93 11.131.032,52 1,36 403.547.884,46 2,76 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 23,10 8,77 -12,58 2.887.819,63 0,35 206.430.458,86 1,40 Sub-total Artigo 10º I 23,52 8,58 -10,56 24.242.310,74 2,95 Investimentos Estruturados 23,52 8,58 -10,56 24.242.310,74 2,95 Total 5,63 2,60 1,65 821.055.205,12 100,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 35 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea a Títulos do Tesouro Nacional 163.846.521,42 19,96 0,00 63,86 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 367.326.559,24 44,74 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa 24.727.628,20 3,01 0,00 1,14 60,00 0,00 60,00 Total Renda Fixa 555.900.708,86 67,71 100,00 Renda Variável Artigo 8º I Fundos de Ações 148.195.190,79 18,05 0,00 18,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II Fundos de Índice de Ações 48.829.400,92 5,95 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Total Renda Variável 197.024.591,71 24,00 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º II Fundos de Investimento no Exterior 34.270.466,13 4,17 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º III Fundos de Ações - BDR Nível I 9.617.127,68 1,17 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 43.887.593,81 5,35 10,00 Investimentos Estruturados Artigo 10º I Fundos Multimercados 24.242.310,74 2,95 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos Estruturados 24.242.310,74 2,95 15,00 Total 821.055.205,12 100,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 35 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea a% do CDI 0,4948,41 5,19165,01 829.609,40 948.111,03 Artigo 7º I, Alínea b% do CDI 1,54150,61 8,2482,36 3,30100,07 4,1363,39 11,56100,61 5.668.590,35 36.448.122,67 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 1,30127,79 8,7487,43 3,58108,65 4,9375,71 12,74110,86 441.376,04 2.656.320,77 Artigo 8º IVar. IBOVESPA p.p. 7,051,59 11,190,49 13,581,10 7,650,09 9.677.542,15 14.535.345,23 Artigo 8º IIVar. IBOVESPA p.p. 4,56-0,89 -10,91-21,61 1,32-11,16 2,25-5,32 2.131.701,14 -5.753.972,92 Artigo 9º II% do CDI 0,032,99 -43,72-437,14 -10,04-304,64 -12,83-197,07 -46,41-403,81 10.456,08 -26.625.388,11 Artigo 9º III% do CDI 1,89185,18 -32,62-326,10 -9,57-290,50 -6,26-96,17 -31,70-275,87 178.401,31 -4.655.079,81 Artigo 10º I% do CDI 8,58840,59 -10,56-105,63 -1,87-56,61 0,659,95 1.915.562,63 -2.832.063,29 MOGI DAS CRUZES (Total) 20.853.239,10 14.721.395,57 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea a (Títulos do Tesouro Nacional) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) NTN-B 150535 (5,829100%) 0,00 16.290.417,19 0,00 0,00 16.364.376,52 73.959,33 73.959,33 NTN-B 150535 (5,840000%) 2.312.747,65 0,00 0,00 0,00 2.325.445,62 12.697,97 15.713,19 NTN-B 150535 (5,847000%) 15.201.538,15 0,00 0,00 0,00 15.285.064,99 83.526,84 97.577,22 NTN-B 150535 (5,870000%) 5.288.791,52 0,00 0,00 0,00 5.317.945,63 29.154,11 40.184,65 NTN-B 150545 (5,831000%) 0,00 16.308.527,44 0,00 0,00 16.382.585,36 74.057,92 74.057,92 NTN-B 150545 (5,910000%) 2.315.345,86 0,00 0,00 0,00 2.328.179,66 12.833,80 15.729,77 NTN-B 150545 (5,922000%) 15.203.610,89 0,00 0,00 0,00 15.287.994,95 84.384,06 99.001,66 NTN-B 150545 (5,990000%) 5.288.335,14 0,00 0,00 0,00 5.317.969,78 29.634,64 41.476,52 NTN-B 150830 (5,650000%) 2.116.657,79 0,00 0,00 0,00 2.127.971,62 11.313,83 14.075,11 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) NTN-B 150830 (5,690000%) 1.494.344,55 0,00 0,00 0,00 1.502.376,87 8.032,32 10.790,67 NTN-B 150830 (5,720000%) 17.226.962,79 0,00 0,00 0,00 17.319.966,12 93.003,33 107.856,82 NTN-B 150830 (5,730000%) 6.108.862,24 0,00 0,00 0,00 6.141.888,26 33.026,02 -104.108,52 NTN-B 150830 (5,739000%) 0,00 18.240.079,84 0,00 0,00 18.322.218,05 82.138,21 82.138,21 NTN-B 150830 (6,040000%) 675.916,95 0,00 0,00 0,00 679.729,85 3.812,90 4.832,86 NTN-B 150840 (5,750000%) 0,00 16.291.583,96 0,00 0,00 16.365.018,92 73.434,96 73.434,96 NTN-B 150840 (5,820000%) 2.312.423,61 0,00 0,00 0,00 2.325.083,46 12.659,85 15.352,17 NTN-B 150840 (5,841000%) 15.203.716,30 0,00 0,00 0,00 15.287.186,55 83.470,25 97.477,74 NTN-B 150840 (5,910000%) 5.137.050,15 0,00 0,00 0,00 5.165.519,21 28.469,06 39.697,44 163.846.521,42 0,00 0,00 Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 42.756.516,85 0,00 -12.700.000,00 0,00 30.381.953,47 325.436,62 3.950.457,70 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 22.056.932,88 0,00 0,00 0,00 22.473.792,16 416.859,28 1.727.512,09 BB PREV RF IPCA 22.175.294,82 0,00 0,00 0,00 22.672.586,99 497.292,17 590.196,08 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 68.644,15 0,00 0,00 0,00 69.319,48 675,33 5.986,13 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 889.930,07 0,00 0,00 0,00 906.715,76 16.785,69 244.230,31 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 10.893.720,69 0,00 -3.200.000,00 0,00 7.791.944,98 98.224,29 920.252,40 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 4.699.837,13 0,00 0,00 0,00 4.804.962,76 105.125,63 177.202,58 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 83.201.903,89 0,00 0,00 0,00 84.762.274,49 1.560.370,60 6.907.175,48 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 84.891.701,64 0,00 -25.300.000,00 0,00 60.341.125,75 749.424,11 7.358.539,09 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 88.174,72 0,00 0,00 0,00 89.043,25 868,53 7.691,45 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.752.950,03 0,00 0,00 0,00 5.806.836,05 53.886,02 422.342,74 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 51.446.012,54 0,00 -15.300.002,90 0,00 36.532.843,57 386.833,93 5.704.682,99 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 293.459,91 0,00 0,00 0,00 296.040,67 2.580,76 25.328,11 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 17.190,50 0,00 0,00 0,00 17.364,07 173,57 1.517,26 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 15.570.028,13 0,00 -4.600.000,00 0,00 11.093.067,21 123.039,08 1.306.997,21 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 7.167.209,99 0,00 -2.100.000,00 0,00 5.125.275,45 58.065,46 507.498,62 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 72.888.463,85 0,00 0,00 0,00 74.161.413,13 1.272.949,28 5.363.872,85 367.326.559,24 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 2.273.856,27 0,00 -670.000,00 0,00 1.622.283,56 18.427,29 189.842,89 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 4.455.490,34 0,00 -1.300.000,00 0,00 3.196.293,30 40.802,96 364.081,34 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 12.979.433,79 71.338.000,00 -71.292.000,00 0,00 13.320.474,64 295.040,85 1.590.605,02 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 6.501.471,76 0,00 0,00 0,00 6.588.576,70 87.104,94 511.791,52 24.727.628,20 0,00 0,00 Artigo 8º I (Fundos de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 4.975.396,32 0,00 0,00 0,00 5.192.369,35 216.973,03 298.832,86 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.222.505,69 0,00 0,00 0,00 2.302.703,84 80.198,15 46.081,30 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 9.384.739,20 0,00 0,00 0,00 10.016.799,30 632.060,10 1.288.800,57 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 15.892.089,25 0,00 0,00 0,00 17.131.633,06 1.239.543,81 289.326,46 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 7.089.834,80 0,00 0,00 0,00 7.473.182,43 383.347,63 906.015,48 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 10.532.496,39 0,00 0,00 0,00 11.141.756,34 609.259,95 1.452.386,38 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 13.414.642,06 0,00 0,00 0,00 14.225.452,31 810.810,25 1.799.187,72 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9.651.288,69 0,00 0,00 0,00 10.411.631,83 760.343,14 1.000.795,44 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 3.215.514,83 0,00 0,00 0,00 3.446.702,79 231.187,96 473.896,75 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 913.715,25 0,00 0,00 0,00 961.327,65 47.612,40 90.310,04 INDIE FIC FIA 10.138.270,07 0,00 0,00 0,00 11.039.847,60 901.577,53 -638.925,46 OCCAM FIC FIA 1.500.786,21 0,00 0,00 0,00 1.602.051,42 101.265,21 188.500,28 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 809.057,40 0,00 0,00 0,00 847.809,71 38.752,31 36.712,30 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 536.159,02 0,00 0,00 0,00 552.932,40 16.773,38 -54.079,97 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 843.331,52 0,00 0,00 0,00 878.891,77 35.560,25 31.609,93 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 343.950,34 0,00 0,00 0,00 360.067,54 16.117,20 37.151,53 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) SCHRODER BEST IDEAS FIA 1.361.946,25 0,00 0,00 0,00 1.438.884,99 76.938,74 184.884,99 TARPON GT 30 FIC FIA 6.907.574,31 1.948.000,00 0,00 0,00 9.747.394,82 891.820,51 1.565.739,08 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 13.785.077,67 0,00 0,00 0,00 14.691.245,72 906.168,05 924.926,92 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.428.126,34 0,00 0,00 0,00 1.507.287,29 79.160,95 153.039,23 XP INVESTOR 30 FIC FIA 21.623.147,03 0,00 0,00 0,00 23.225.218,63 1.602.071,60 4.460.153,40 148.195.190,79 0,00 0,00 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 21.697.348,77 0,00 0,00 0,00 22.883.340,41 1.185.991,64 2.279.663,17 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 23.155.556,78 0,00 0,00 0,00 24.099.320,62 943.763,84 -7.681.638,75 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 1.844.794,23 0,00 0,00 0,00 1.846.739,89 1.945,66 -351.997,34 48.829.400,92 0,00 0,00 Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 11.142.953,27 0,00 0,00 0,00 11.346.646,67 203.693,40 -5.917.378,74 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 3.711.611,32 0,00 0,00 0,00 3.870.071,56 158.460,24 -2.055.310,27 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 3.632.504,98 0,00 0,00 0,00 3.546.003,22 -86.501,76 -4.824.795,16 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 15.772.940,48 0,00 0,00 0,00 15.507.744,68 -265.195,80 -13.827.903,94 34.270.466,13 0,00 0,00 Artigo 9º III (Fundos de Ações - BDR Nível I) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 3.541.768,42 0,00 0,00 0,00 3.602.084,92 60.316,50 -1.528.490,64 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 3.338.016,13 0,00 0,00 0,00 3.415.333,09 77.316,96 -1.568.277,14 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 2.558.941,82 0,00 0,00 0,00 2.599.709,67 40.767,85 -1.558.312,03 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 35 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) 9.617.127,68 0,00 0,00 Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 575.834,24 0,00 0,00 0,00 581.550,35 5.716,11 53.122,60 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 10.226.637,61 0,00 0,00 0,00 11.131.032,52 904.394,91 -1.059.184,08 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 2.654.936,25 0,00 0,00 0,00 2.887.819,63 232.883,38 -415.496,16 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 8.869.340,01 0,00 0,00 0,00 9.641.908,24 772.568,23 -1.410.505,65 24.242.310,74 0,00 0,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 35 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 540.928.613,03 65,88 540.928.613,03 65,88 de 31 a 365 dias 115.373.354,91 14,05 656.301.967,94 79,93 acima de 365 dias 164.753.237,18 20,07 821.055.205,12 100,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 35 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 35 Alocação por Gestor Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 35 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2022 IPCA + 5,04%p.p. indexador -1,190,95-2,14 -0,581,39-1,97 2,142,060,08 -1,901,44-3,33 0,230,90-0,67 -2,531,08-3,61 2,07-0,272,34 1,460,091,37 -0,510,12-0,63 2,600,981,62 1,659,06-7,41 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -1,431,67-3,10 1,041,37-0,33 1,011,21-0,20 0,2715,97-15,70 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 25 43,10 Meses abaixo - Meta Atuarial 33 56,90 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses 3,56 1,19 2,37 5,59 06 meses 3,27 2,93 0,34 5,63 12 meses 3,75 11,90 -8,15 5,63 24 meses 10,59 30,56 -19,97 5,44 36 meses 16,71 43,59 -26,88 7,79 48 meses 37,06 56,07 -19,00 6,93 Desde 29/12/2017 48,06 70,07 -22,02 6,45 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 35 Evolução Patrimônio Líquido Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 35 Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 35 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses NTN-B 150830 (6,040000%)Var. IPCA p.p. 0,56-0,03 6,792,09 0,680,74 3,723,33 10,043,57 21,413,57 25,673,22 NTN-B 150840 (5,820000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 3,67-1,03 -2,20-2,14 0,700,30 6,790,32 17,74-0,10 21,79-0,66 NTN-B 150545 (5,922000%)Var. IPCA p.p. 0,56-0,03 6,742,04 0,660,73 0,730,34 6,850,38 17,840,01 21,94-0,51 NTN-B 150830 (5,690000%)Var. IPCA p.p. 0,54-0,05 3,58-1,13 -2,22-2,16 0,640,25 6,670,20 17,46-0,37 21,37-1,08 NTN-B 150535 (5,870000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,691,99 0,640,71 0,700,31 6,800,33 17,74-0,09 21,79-0,66 NTN-B 150535 (5,847000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,691,99 0,650,71 0,700,31 6,790,32 17,73-0,11 21,77-0,68 NTN-B 150830 (5,650000%)Var. IPCA p.p. 0,53-0,06 6,551,85 0,600,66 3,543,14 9,733,26 20,802,97 24,792,34 NTN-B 150830 (5,720000%)Var. IPCA p.p. 0,54-0,05 3,59-1,11 -2,22-2,16 0,650,26 6,690,22 17,50-0,33 21,43-1,02 NTN-B 150545 (5,990000%)Var. IPCA p.p. 0,56-0,03 6,752,04 0,660,72 0,710,32 6,840,37 17,850,02 21,97-0,48 NTN-B 150545 (5,831000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,702,00 0,640,71 0,720,32 6,820,35 NTN-B 150830 (5,739000%)Var. IPCA p.p. 0,54-0,05 3,60-1,10 -2,22-2,16 0,660,26 6,700,23 NTN-B 150545 (5,910000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,712,01 0,640,70 0,700,31 6,820,35 17,81-0,02 21,91-0,54 NTN-B 150535 (5,829100%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,681,98 0,640,71 0,700,30 6,790,32 NTN-B 150840 (5,910000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,732,03 0,660,72 3,673,27 9,963,49 21,263,43 25,473,02 NTN-B 150830 (5,730000%)Var. IPCA p.p. 0,54-0,05 6,521,81 0,540,60 3,493,10 9,713,24 20,833,00 24,882,43 NTN-B 150535 (5,840000%)Var. IPCA p.p. 0,55-0,04 6,681,97 0,640,70 0,690,30 6,780,31 17,71-0,12 21,75-0,70 NTN-B 150840 (5,841000%) 0,55 3,69 -2,19 0,71 6,81 17,76 21,82 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA p.p. -0,04 -1,01 -2,13 0,32 0,34 -0,07 -0,63 NTN-B 150840 (5,750000%)Var. IPCA p.p. 0,54-0,05 3,67-1,03 -2,19-2,12 0,690,30 6,780,31 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,18-0,05 7,34-0,09 3,920,06 3,56-0,01 11,26-0,14 13,01-0,43 11,42-0,88 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. 1,75-0,17 7,80-1,33 2,440,09 3,29-0,21 11,40-1,34 12,90-4,83 19,23-5,22 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. 1,88-0,04 9,05-0,08 2,360,01 3,510,00 12,60-0,14 17,31-0,41 23,62-0,83 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,98-0,02 9,45-0,23 3,31-0,08 6,32-0,13 11,23-0,29 12,92-0,58 17,06-1,05 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXAVar. IPCA + 5,00% p.p. 2,241,26 8,851,31 2,180,99 3,100,19 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 1,89-0,03 8,92-0,20 2,30-0,04 3,42-0,09 12,47-0,26 17,14-0,58 23,49-0,96 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. 0,940,01 7,84-0,11 4,40-0,03 6,56-0,08 11,84-0,11 7,91-0,34 12,40-0,66 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 1,890,95 9,75-0,25 2,200,87 3,720,41 12,72-0,13 19,13-13,68 25,05-22,38 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,20-0,03 7,11-0,32 3,78-0,08 3,36-0,21 11,02-0,38 12,64-0,80 11,14-1,16 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 0,880,29 9,364,65 3,053,11 5,735,33 12,115,64 14,66-3,17 18,40-4,05 BB PREV RF IPCAVar. IPCA + 6,00% p.p. 2,241,19 9,55-0,34 2,180,76 3,12-0,29 12,46-0,40 18,19-14,14 25,17-20,53 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. 1,01 7,77 3,50 5,11 10,65 10,83 12,82 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,05-0,18 6,02-1,41 4,100,23 3,40-0,17 9,95-1,45 8,59-4,85 7,28-5,02 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RFVar. IPCA p.p. 0,990,40 9,364,65 3,753,81 5,925,53 11,264,79 11,59-6,24 16,62-5,83 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 1,010,01 9,57-0,11 3,390,00 6,470,02 11,35-0,16 13,35-0,15 17,38-0,73 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,99-0,02 9,45-0,23 3,32-0,07 6,31-0,13 11,24-0,27 12,97-0,52 17,33-0,78 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 1,22 7,22 3,81 3,45 11,15 12,87 11,16 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IMA-B TOTAL p.p. -0,01 -0,20 -0,05 -0,12 -0,26 -0,57 -1,15 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,18-0,05 7,12-0,31 3,73-0,14 3,27-0,30 11,06-0,35 12,77-0,67 11,19-1,11 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 1,17-0,06 6,84-0,59 3,83-0,04 3,34-0,23 10,64-0,76 11,01-2,43 8,96-3,34 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI% do CDI 1,05102,81 10,45104,43 3,41103,62 6,76103,88 12,04104,79 16,48108,43 19,21101,60 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LPVar. IPCA p.p. 1,340,75 8,023,31 2,652,71 3,232,84 11,995,51 16,97-0,86 22,490,04 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. 0,11-5,35 -19,03-19,79 -12,15-24,63 -7,10-14,67 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICEVar. IBOVESPA p.p. 4,08-1,38 -24,20-34,89 -6,40-18,88 -1,50-9,07 -22,20-34,31 7,92-15,58 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 5,470,01 11,060,37 12,580,10 -4,17-11,74 12,620,51 24,120,62 8,830,61 SCHRODER BEST IDEAS FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,650,20 23,0912,39 15,042,57 12,084,52 21,929,80 26,172,66 23,7815,55 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. 5,780,33 15,684,99 12,820,35 8,671,11 16,484,37 20,86-2,65 15,166,94 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. 6,042,01 14,911,30 9,713,20 6,362,60 15,89-0,57 28,52-3,98 15,62-2,87 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. 4,36-1,09 6,11-4,59 9,95-2,53 3,47-4,10 8,25-3,86 28,304,79 25,3717,15 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. 4,69-0,77 11,510,81 12,48-0,00 7,45-0,12 9,22-2,89 7,35-16,16 -9,10-17,32 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 4,22-1,24 3,73-6,97 11,83-0,64 3,39-4,18 0,25-11,86 1,17-22,34 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,21-0,24 10,37-0,33 11,69-0,79 6,60-0,96 8,96-3,16 10,63-12,88 -11,76-19,99 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 7,411,96 24,9514,25 13,240,77 15,287,72 27,8015,69 25,732,22 15,857,63 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. 6,571,12 6,72-3,98 10,30-2,18 4,06-3,51 11,03-1,08 18,46-5,05 10,071,85 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,61-1,84 2,04-8,66 7,09-5,38 2,39-5,17 5,28-6,83 25,872,36 15,307,07 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 3,13 -8,91 10,54 -3,71 -17,05 -32,88 -27,79 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. -2,32 -19,61 -1,93 -11,28 -29,16 -56,38 -36,02 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 11,145,69 34,3023,60 26,9514,47 24,9017,33 36,4824,37 96,4572,95 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 6,731,28 15,374,67 13,110,63 6,13-1,44 16,434,32 20,36-3,15 6,63-1,59 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. 5,41-0,05 13,803,10 11,43-1,04 6,85-0,71 16,824,71 29,566,06 17,359,12 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 7,191,74 18,227,52 20,908,42 22,3914,82 30,1518,04 61,5538,04 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 4,79-0,66 4,53-6,17 16,223,74 4,56-3,01 0,24-11,87 -4,38-27,88 0,60-7,62 VINCI SELECTION EQUITIES FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,540,09 11,300,60 12,13-0,34 9,842,28 13,531,41 17,92-5,59 17,549,31 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 8,893,44 -5,47-16,17 18,285,80 6,93-0,64 -7,73-19,84 -14,00-37,50 -10,45-18,68 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 7,802,35 1,72-8,98 14,121,64 -2,10-9,66 3,86-8,25 8,25-15,26 -0,19-8,41 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 6,751,29 13,342,64 14,191,71 11,043,48 14,162,05 21,83-1,68 13,235,01 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. 7,882,43 10,63-0,06 14,512,03 9,411,85 10,38-1,73 13,28-10,22 5,42-2,80 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. Global BDRX p.p. 1,700,37 -29,790,07 -9,820,16 -6,270,29 -29,23-0,10 -5,49-2,53 51,74-3,28 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. 2,32-3,14 -31,47-42,17 -8,91-21,39 -5,19-12,76 -28,95-41,07 -5,65-29,16 39,5331,31 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. 1,59-3,86 -37,48-48,18 -10,09-22,57 -7,62-15,18 -37,87-49,98 -17,15-40,66 43,2134,99 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. 1,83-3,62 -34,28-44,97 -10,00-22,48 -5,86-13,43 -34,35-46,46 -7,78-31,29 67,2659,04 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. 4,271,24 -34,69-7,87 -11,68-4,84 -16,01-11,88 -36,20-9,50 -14,35-11,28 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -2,38-5,41 -57,64-30,82 -5,691,14 -20,72-16,59 -63,07-36,37 -47,00-43,93 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. -1,68-2,74 -47,14-57,02 -10,60-12,03 -14,70-18,11 -49,97-62,83 -41,16-73,50 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 8,71 -12,76 -3,85 -1,47 -8,44 31,98 38,10 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 35 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses % do CDI 853,41 -127,59 -116,67 -22,64 -73,41 210,45 201,50 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. 8,843,85 -8,9314,54 0,155,17 2,792,64 -4,3517,33 39,2431,39 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. 8,773,77 -12,5810,89 -3,741,27 -1,33-1,47 -8,1913,49 32,5324,68 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI 0,9997,26 10,05100,51 3,53107,01 6,77104,07 12,51108,86 13,7390,36 19,46102,92 MOGI DAS CRUZESVar. IPCA + 5,04% p.p. 2,601,62 1,65-7,41 3,562,37 3,270,34 3,75-8,09 10,59-19,37 16,71-25,09 CDI 1,02 10,00 3,30 6,51 11,49 15,20 18,91 IBOVESPA 5,45 10,70 12,48 7,57 12,11 23,51 8,22 INPC + 6,00% 0,94 10,00 1,33 3,32 12,85 32,81 47,43 IPCA + 6,00% 1,06 9,89 1,43 3,41 12,86 32,34 45,71 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 35 Cotização e Taxas Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 1,30 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du 0,80 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 BB AÇÕES VALOR FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 2,00 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI D+0 D+0 D+3 du D+3 du 0,30 BB PREV RF IMA-B D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,30 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BB PREV RF IPCA D+0 D+0 D+0 D+0 0,15 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,10 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES D+1 du D+0 D+27 D+29 20% s/ 100 IBOVESPA 2,00 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF D+0 D+0 D+2 du D+3 du 0,50 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES D+1 du D+0 D+5 du D+7 du Cobrança semestral, no último dia útil de dezembro e junho ou no resgate total ou parcial das cotas, o que ocorrer primeiro 2,00 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+2 du CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES D+1 du D+0 D+14 du D+15 du 2,00 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 26 de 35 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,70 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,40 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS D+1 du D+0 D+21 du D+23 du 1,72 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS D+1 du D+0 D+30 du D+32 du 1,72 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR D+1 du D+0 D+23 du D+25 du 1,50 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+2 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 INDIE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBX_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro e Julho 1,34 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE D+0 D+0 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 0,80 OCCAM FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du ou D+15 (isento de taxa de resgate) D+3 du ou D+17 (isento de taxa de resgate) - 3,00 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 Método Passivo. 0,00 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 1,50 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES D+1 du D+3 du 2,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 27 de 35 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 SCHRODER BEST IDEAS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du - 1,50 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP D+0 D+0 D+0 D+1 TARPON GT 30 FIC FIA D+1 du D+1 du D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBOV_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR VINCI FATORIAL DINAMICO FIA D+1 du D+0 D+5 du D+7 du - 1,00 VINCI SELECTION EQUITIES FIA D+1 du D+0 D+60 D+62 - 0,97 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+1 du 1,00 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP D+0 D+0 D+0 ou D+4 (isento de taxa de resgate) D+1 du ou D+5 (isento de taxa de resgate) 0,50 XP INVESTOR 30 FIC FIA D+0 D+0 D+30 D+32 Para informações adicionais, vide o Regulamento 2,00 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 28 de 35 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 1,00 9,68 3,38 6,44 11,52 13,50 18,11 26,53 35,47 IRF-M 1+ 0,92 7,22 5,18 6,95 12,08 5,46 10,35 30,15 43,64 IRF-M TOTAL 0,93 7,95 4,44 6,64 11,95 8,26 13,06 29,67 41,90 IMA-B 5 1,91 9,12 2,35 3,50 12,73 17,73 24,45 41,60 54,77 IMA-B 5+ 0,65 5,79 5,62 3,73 10,15 9,03 2,65 40,63 55,93 IMA-B TOTAL 1,23 7,43 3,86 3,57 11,40 13,44 12,30 42,33 56,98 IMA-GERAL TOTAL 1,01 8,88 3,72 5,61 11,80 12,98 15,99 33,17 45,02 IDKA 2 1,78 8,84 2,04 3,22 12,50 17,69 25,62 40,76 54,48 IDKA 20 -0,33 3,63 10,36 4,51 7,43 2,00 -11,54 37,24 53,99 CDI 1,02 10,00 3,30 6,51 11,49 15,20 18,91 26,30 34,57 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA 5,45 10,70 12,48 7,57 12,11 23,51 8,22 32,73 56,16 IBRX 100 5,57 10,25 12,01 6,76 11,78 23,41 9,78 37,01 60,34 IBRX 50 5,32 10,92 12,53 7,34 13,01 26,17 10,50 32,80 56,33 SMALL CAP 7,30 -1,35 16,81 0,91 0,06 3,68 -2,72 39,01 46,73 IFIX 0,02 6,66 6,30 6,34 11,80 8,12 7,14 33,40 34,37 Índice Consumo - ICON 6,28 12,02 1,65 -14,96 -22,29 -23,79 10,51 -0,91 Índice Dividendos - IDIV 4,03 13,61 6,51 3,76 16,46 32,51 18,49 64,97 73,53 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 29 de 35 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 0,59 4,70 -0,06 0,39 6,47 17,83 22,45 25,55 31,28 INPC 0,47 4,81 -0,16 0,30 6,46 18,26 23,90 27,06 32,15 IGPM -0,97 5,58 -2,59 -1,31 6,52 29,66 56,80 61,74 79,20 SELIC 1,02 10,00 3,30 6,51 11,49 15,20 18,91 26,30 34,58 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 5,00 -23,47 -5,01 0,15 -21,68 7,85 67,36 101,91 141,21 MSCI ACWI 3,03 -26,82 -6,84 -4,13 -26,70 -3,07 44,06 71,11 89,42 Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 0,90 8,17 0,94 2,41 10,73 27,41 37,65 46,79 59,57 IPCA + 5,00% 0,98 9,03 1,18 2,91 11,79 29,86 41,64 52,49 67,35 IPCA + 5,50% 1,02 9,46 1,31 3,16 12,33 31,10 43,66 55,41 71,35 IPCA + 5,89% 1,05 9,79 1,40 3,35 12,74 32,06 45,25 57,71 74,53 IPCA + 6,00% 1,06 9,89 1,43 3,41 12,86 32,34 45,71 58,36 75,43 INPC + 4,00% 0,78 8,27 0,84 2,32 10,72 27,87 39,28 48,55 60,63 INPC + 6,00% 0,94 10,00 1,33 3,32 12,85 32,81 47,43 60,26 76,60 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 30 de 35 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 488 03/10/2022 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 0,00 2.100.000,00 563.533,74614610 3,7264849000 477 03/10/2022 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 0,00 25.300.000,00 6.544.243,35834400 3,8659931500 478 03/10/2022 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,00 15.300.002,90 9.321.588,95821700 1,6413513800 480 04/10/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 198.066,56 50.644,11723420 3,9109490000 481 04/10/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 1.041.563,20 266.319,81174000 3,9109490000 482 04/10/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 1.013.768,44 259.212,90175000 3,9109490000 483 04/10/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 664.375,61 169.875,80465000 3,9109490000 484 04/10/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 282.226,19 72.163,09647600 3,9109490000 490 04/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 41.602.000,00 0,00 193.758,43352800 214,7106541000 496 04/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 23.000,00 107,12090700 214,7106541000 479 05/10/2022 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 0,00 1.300.000,00 1.110,96998200 1.170,1486303000 491 05/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 5.300.000,00 0,00 24.671,44518600 214,8232485000 497 05/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.000,00 4,65499000 214,8232485000 500 05/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 4.017.000,00 18.699,09345500 214,8232485000 492 06/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 1.300.000,00 0,00 6.048,30935800 214,9360959000 489 07/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 476.000,00 0,00 2.213,44500300 215,0493911000 493 07/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 2.894.000,00 0,00 13.457,37360800 215,0493911000 494 07/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 6.396.000,00 0,00 29.742,00469700 215,0493911000 475 07/10/2022 BB PREV RF IMA-B 0,00 670.000,00 110.783,87153800 6,0478117500 501 10/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.948.000,00 9.053,61801300 215,1626010000 485 11/10/2022 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 0,00 2.809.382,22 94.266,99213900 29,8023959000 486 11/10/2022 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 0,00 1.790.617,78 60.083,01433600 29,8023959000 487 11/10/2022 TARPON GT 30 FIC FIA 1.948.000,00 0,00 1.110.861,33838718 1,7535942000 495 11/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 13.370.000,00 0,00 62.106,41505300 215,2756682000 476 11/10/2022 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 0,00 12.700.000,00 7.809.469,55974200 1,6262308090 498 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 23.000,00 106,78445200 215,3871617000 502 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 174.342,05 809,43566300 215,3871617000 503 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 39.197.421,10 181.985,87506700 215,3871617000 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 31 de 35 APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 504 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 2.535.657,95 11.772,55846100 215,3871617000 505 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.286.367,88 5.972,35173100 215,3871617000 506 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.302.728,18 6.048,30935800 215,3871617000 507 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 2.898.545,50 13.457,37360800 215,3871617000 508 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 4.456.012,88 20.688,38668400 215,3871617000 509 13/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 13.376.924,46 62.106,41505300 215,3871617000 510 14/10/2022 NTN-B 150840 (5,750000%) 16.291.583,96 0,00 3.975,00000000 4.098,5116870000 511 14/10/2022 NTN-B 150830 (5,739000%) 18.240.079,84 0,00 4.501,00000000 4.052,4505300000 512 14/10/2022 NTN-B 150535 (5,829100%) 16.290.417,19 0,00 3.965,00000000 4.108,5541470000 513 14/10/2022 NTN-B 150545 (5,831000%) 16.308.527,44 0,00 3.945,00000000 4.133,9740030000 499 25/10/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 52.000,00 240,39219800 216,3131768000 Total 140.416.608,43 136.462.002,90 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 32 de 35 Análise de Risco Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 20.795.575,18 Value-At-Risk: 2,53 % Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira MOGI DAS CRUZES 2,53 2,53 821.055.205,12 100,00 Renda Fixa Value-At-Risk: 0,97 % Artigo 7º I, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira NTN-B 150535 (5,829100%) 0,18 -0,00 0,19 16.364.376,52 1,99 NTN-B 150535 (5,840000%) 0,18 -0,00 0,19 2.325.445,62 0,28 NTN-B 150535 (5,847000%) 0,18 0,00 0,21 15.285.064,99 1,86 NTN-B 150535 (5,870000%) 0,18 -0,00 0,19 5.317.945,63 0,65 NTN-B 150545 (5,831000%) 0,18 -0,00 0,19 16.382.585,36 2,00 NTN-B 150545 (5,910000%) 0,18 -0,00 0,19 2.328.179,66 0,28 NTN-B 150545 (5,922000%) 0,18 0,00 0,21 15.287.994,95 1,86 NTN-B 150545 (5,990000%) 0,18 -0,00 0,19 5.317.969,78 0,65 NTN-B 150830 (5,650000%) 0,18 -0,00 0,19 2.127.971,62 0,26 NTN-B 150830 (5,690000%) 0,31 -0,00 0,33 1.502.376,87 0,18 NTN-B 150830 (5,720000%) 0,31 -0,00 0,34 17.319.966,12 2,11 NTN-B 150830 (5,730000%) 0,18 0,00 0,24 6.141.888,26 0,75 NTN-B 150830 (5,739000%) 0,31 -0,00 0,34 18.322.218,05 2,23 NTN-B 150830 (6,040000%) 0,18 -0,00 0,19 679.729,85 0,08 NTN-B 150840 (5,750000%) 0,31 -0,00 0,33 16.365.018,92 1,99 NTN-B 150840 (5,820000%) 0,31 -0,00 0,34 2.325.083,46 0,28 NTN-B 150840 (5,841000%) 0,31 -0,00 0,34 15.287.186,55 1,86 NTN-B 150840 (5,910000%) 0,18 -0,00 0,19 5.165.519,21 0,63 Sub-total 0,77 0,18 -0,00 -0,69 0,49 163.846.521,42 19,96 Artigo 7º I, Alínea b Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 33 de 35 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 0,79 0,00 0,75 4.804.962,76 0,59 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 1,16 0,00 1,15 906.715,76 0,11 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,17 0,00 0,01 69.319,48 0,01 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 2,46 0,01 0,01 7.791.944,98 0,95 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,47 0,10 0,05 60.341.125,75 7,35 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,17 0,00 0,02 17.364,07 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,17 0,00 0,00 89.043,25 0,01 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,16 0,06 0,03 84.762.274,49 10,32 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 3,04 0,01 0,68 5.125.275,45 0,62 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 2,46 0,02 0,01 11.093.067,21 1,35 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,59 0,01 0,02 5.806.836,05 0,71 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 1,61 0,08 0,55 74.161.413,13 9,03 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 1,17 0,02 0,02 22.473.792,16 2,74 BB PREV RF IPCA 0,79 0,00 0,75 22.672.586,99 2,76 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,49 0,00 1,50 296.040,67 0,04 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 1,11 0,02 1,11 30.381.953,47 3,70 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 1,01 0,02 1,02 36.532.843,57 4,45 Sub-total 1,84 1,40 0,37 0,28 1,54 367.326.559,24 44,74 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 2,59 0,01 0,25 3.196.293,30 0,39 BB PREV RF IMA-B 2,54 0,00 0,10 1.622.283,56 0,20 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,01 -0,00 0,01 13.320.474,64 1,62 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 1,81 0,01 1,81 6.588.576,70 0,80 Sub-total 1,20 0,98 0,02 0,24 1,30 24.727.628,20 3,01 Renda Variável Value-At-Risk: 7,40 % Artigo 8º I Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 34 de 35 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 8,97 0,13 1,82 14.225.452,31 1,73 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 10,24 0,01 1,84 961.327,65 0,12 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 8,50 0,06 3,79 7.473.182,43 0,91 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 11,82 0,22 6,48 17.131.633,06 2,09 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 9,71 0,10 2,25 10.016.799,30 1,22 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 10,27 0,12 1,77 11.141.756,34 1,36 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 9,25 0,02 2,89 1.507.287,29 0,18 OCCAM FIC FIA 10,40 0,02 1,97 1.602.051,42 0,20 XP INVESTOR 30 FIC FIA 10,05 0,25 3,97 23.225.218,63 2,83 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 10,64 0,02 2,50 2.302.703,84 0,28 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 10,25 0,00 1,18 360.067,54 0,04 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 10,72 0,06 1,46 5.192.369,35 0,63 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9,97 0,12 3,71 10.411.631,83 1,27 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 11,00 0,04 6,32 3.446.702,79 0,42 INDIE FIC FIA 11,24 0,14 5,51 11.039.847,60 1,34 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 12,88 0,01 6,54 847.809,71 0,10 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 14,32 0,01 9,23 552.932,40 0,07 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 11,64 0,01 2,52 878.891,77 0,11 SCHRODER BEST IDEAS FIA 11,01 0,02 1,79 1.438.884,99 0,18 TARPON GT 30 FIC FIA 11,49 0,11 8,05 9.747.394,82 1,19 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 9,64 0,15 4,07 14.691.245,72 1,79 Sub-total 27,97 9,83 1,61 0,22 7,05 148.195.190,79 18,05 Artigo 8º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 0,08 0,00 10,42 1.846.739,89 0,22 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 0,20 0,00 10,40 22.883.340,41 2,79 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 0,10 0,00 10,42 24.099.320,62 2,94 15,84 0,11 0,00 0,22 4,56 48.829.400,92 5,95 Data Extrato: 31/10/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 35 de 35 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira Sub-total Investimentos no Exterior Value-At-Risk: 14,53 % Artigo 9º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 13,07 0,06 16,35 11.346.646,67 1,38 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 14,70 0,05 10,55 3.870.071,56 0,47 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 25,79 0,04 21,65 3.546.003,22 0,43 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 20,55 0,08 20,56 15.507.744,68 1,89 Sub-total 38,48 15,80 0,23 -0,03 0,03 34.270.466,13 4,17 Artigo 9º III Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 13,73 0,02 2,44 3.602.084,92 0,44 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 11,18 0,01 15,42 3.415.333,09 0,42 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 13,83 0,02 17,25 2.599.709,67 0,32 Sub-total 33,15 12,64 0,05 0,03 1,89 9.617.127,68 1,17 Investimentos Estruturados Value-At-Risk: 12,27 % Artigo 10º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 12,57 0,11 12,57 9.641.908,24 1,17 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,21 0,00 0,21 581.550,35 0,07 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 12,78 0,12 8,10 11.131.032,52 1,36 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 12,60 0,03 7,62 2.887.819,63 0,35 Sub-total 26,99 12,27 0,26 0,28 8,58 24.242.310,74 2,95