MOGI DAS CRUZES NOVEMBRO 2022 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 30.11.2022. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 36 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 68,09 % Artigo 7º I, Alínea a (Títulos do Tesouro Nacional) Emissor Título Público Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira Dia Mês Ano TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,829100%) 4,72 0,05 1,01 1,47 16.074.541,86 1,98 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,840000%) 2,90 0,04 1,09 1,77 2.284.212,64 0,28 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,847000%) 4,74 0,05 1,01 1,66 15.013.903,04 1,85 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (5,870000%) 2,91 0,04 1,09 1,86 5.223.394,74 0,64 TESOURO NACIONAL NTN-B 150535 (6,097000%) 4,16 0,19 0,36 0,36 16.579.126,95 2,04 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,831000%) 4,69 0,05 1,01 1,47 16.095.336,05 1,98 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,910000%) 2,91 0,02 1,09 1,78 2.286.866,98 0,28 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,922000%) 4,76 0,05 1,02 1,68 15.016.313,13 1,85 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (5,990000%) 2,94 0,03 1,10 1,89 5.222.489,26 0,64 TESOURO NACIONAL NTN-B 150545 (6,121000%) 4,18 0,19 0,36 0,36 16.583.576,58 2,04 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,650000%) 2,91 0,05 1,07 1,75 2.150.783,21 0,26 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,690000%) 4,11 0,05 1,07 1,81 1.518.527,17 0,19 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,720000%) 4,17 0,47 1,08 1,71 17.506.543,19 2,15 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,730000%) 4,96 0,05 1,08 -1,05 6.208.097,18 0,76 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (5,739000%) 4,15 0,47 1,08 1,53 18.519.844,86 2,28 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 36 Emissor Título Público Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira Dia Mês Ano TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (6,000000%) 4,19 0,05 0,60 0,60 2.840.705,84 0,35 TESOURO NACIONAL NTN-B 150830 (6,040000%) 2,98 0,04 1,10 1,83 687.217,89 0,08 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,750000%) 4,10 0,47 1,08 1,54 16.541.678,12 2,03 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,820000%) 4,11 0,04 1,08 1,76 2.350.308,35 0,29 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,841000%) 4,17 0,48 1,09 1,74 15.453.258,05 1,90 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (5,910000%) 2,94 0,05 1,09 1,87 5.221.906,87 0,64 TESOURO NACIONAL NTN-B 150840 (6,036000%) 4,21 0,19 0,36 0,36 16.580.864,27 2,04 Sub-total Artigo 7º I, Alínea a 9,26 0,21 1,27 6,52 215.959.496,23 26,57 Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 1,98 0,07 0,74 6,17 4.694.139,19 0,58 4.010.940.026,01 0,12 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,11 0,32 -0,51 9,19 902.096,06 0,11 181.206.036,85 0,50 BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,49 0,06 0,91 10,45 69.953,18 0,01 6.379.149.625,43 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,29 0,74 -0,81 6,24 5.394.243,96 0,66 519.703.956,31 1,04 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,34 0,74 -0,83 6,45 41.616.284,25 5,12 3.729.245.028,85 1,12 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,49 0,06 0,91 10,58 17.522,74 0,00 87.542.230,88 0,02 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,49 0,06 0,92 10,46 89.863,92 0,01 5.942.626.472,35 0,00 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,58 0,31 -0,35 8,67 84.466.678,51 10,39 8.271.051.539,34 1,02 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 6,51 0,82 -1,88 4,02 3.540.481,24 0,44 252.688.671,72 1,40 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,29 0,74 -0,82 6,35 7.653.338,35 0,94 663.615.980,11 1,15 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,61 0,31 -0,62 7,18 3.140.950,93 0,39 1.011.881.298,24 0,31 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 36 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 3,76 0,40 -1,35 6,34 73.158.923,03 9,00 472.160.889,27 15,49 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,60 0,31 -0,37 8,52 22.391.164,81 2,75 5.994.154.495,05 0,37 BB BB BB PREV RF IPCA 1,99 0,07 0,74 6,19 22.185.961,60 2,73 3.695.776.198,86 0,60 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 2,92 0,44 -1,03 8,23 292.990,25 0,04 2.290.613.237,54 0,01 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,45 0,32 -0,08 7,68 21.204.627,78 2,61 3.872.423.497,99 0,55 CAIXA DTVM CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 1,76 0,10 0,09 9,45 25.600.636,37 3,15 5.198.139.831,44 0,49 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,21 0,38 -0,59 7,60 316.419.856,17 38,92 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5,49 0,72 -1,28 5,46 2.191.975,98 0,27 69.659.853,58 3,15 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,31 0,73 -0,76 6,31 1.122.782,14 0,14 646.609.012,44 0,17 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,11 0,05 1,05 11,60 11.253.893,68 1,38 2.898.194.569,39 0,39 XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,93 0,49 -0,71 7,24 6.541.535,51 0,80 600.723.532,16 1,09 Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 2,46 0,29 0,09 8,84 21.110.187,31 2,60 Renda Fixa 2,86 0,31 -0,07 7,81 553.489.539,71 68,09 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 36 RENDA VARIÁVEL 23,05 % Artigo 8º I (Fundos de Ações) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 18,85 1,08 -3,24 11,19 13.765.042,53 1,69 962.875.025,82 1,43 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,94 1,51 -2,16 7,98 940.523,83 0,12 932.576.048,31 0,10 CONSTANCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 18,98 0,32 -7,37 5,41 6.922.272,80 0,85 1.226.669.880,80 0,56 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 26,62 0,52 -10,87 -9,34 15.269.414,65 1,88 294.610.880,66 5,18 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 20,83 0,82 -7,76 6,42 9.239.336,33 1,14 194.488.249,50 4,75 CAIXA DTVM CEF FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 20,86 1,29 -6,17 8,54 10.453.998,50 1,29 681.469.066,30 1,53 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 18,49 0,87 -6,99 3,52 1.401.869,22 0,17 518.516.572,11 0,27 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 19,98 1,27 -5,26 7,38 1.517.860,21 0,19 1.003.999.425,96 0,15 XP SANTANDER XP INVESTOR 30 FIC FIA 19,75 0,76 -9,79 12,72 20.952.509,93 2,58 226.419.823,78 9,25 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 20,34 1,11 -3,00 -1,02 2.233.608,41 0,27 1.040.600.905,61 0,21 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 20,99 1,22 -4,89 6,05 342.457,72 0,04 124.574.486,17 0,27 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 20,99 1,41 -4,00 1,86 4.984.511,72 0,61 1.421.542.249,27 0,35 CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 20,95 0,81 -7,87 1,93 9.592.530,82 1,18 666.611.154,25 1,44 GUEPARDO DAYCOVAL GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 22,74 0,63 -8,55 8,10 3.151.885,81 0,39 177.974.703,81 1,77 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 27,70 0,79 -8,76 -13,75 10.073.229,93 1,24 514.745.424,00 1,96 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 28,92 0,82 -9,73 -5,64 765.326,27 0,09 216.623.074,98 0,35 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 29,63 0,01 -16,49 -23,93 461.746,53 0,06 129.284.515,56 0,36 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 23,90 0,93 -8,05 -4,62 808.154,15 0,10 172.989.874,36 0,47 SCHRODER BEM SCHRODER BEST IDEAS FIA 21,03 1,92 -5,74 7,85 1.968.183,83 0,24 82.550.783,19 2,38 TARPON DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 20,54 -0,31 -10,24 20,55 9.321.893,76 1,15 609.968.904,12 1,53 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 19,89 0,43 -8,66 -2,53 13.418.588,36 1,65 133.834.478,88 10,03 Sub-total Artigo 8º I 20,76 0,74 -7,97 2,33 137.584.945,31 16,92 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 36 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano XP BNP PARIBAS TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 23,86 6,53 6,53 -13,75 1.967.343,01 0,24 126.458.437,02 1,56 ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 20,25 -3,00 -3,00 7,73 22.196.696,07 2,73 4.352.546.177,68 0,51 ITAU ITAU IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 20,08 6,50 6,50 -19,24 25.665.686,86 3,16 843.261.418,74 3,04 Sub-total Artigo 8º II 14,45 2,05 2,05 -9,09 49.829.725,94 6,13 Renda Variável 15,70 1,09 -5,49 -1,23 187.414.671,25 23,05 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 36 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 5,70 % Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 33,91 3,01 7,29 -29,48 12.173.936,04 1,50 158.720.175,66 7,67 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 33,03 3,90 3,96 -32,10 4.023.269,00 0,49 223.126.589,79 1,80 PLURAL BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 58,72 -0,84 -5,37 -59,91 3.355.518,28 0,41 177.201.515,78 1,89 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 39,56 -0,95 6,98 -43,45 16.589.446,31 2,04 560.634.770,64 2,96 Sub-total Artigo 9º II 33,11 0,89 5,46 -40,65 36.142.169,63 4,45 Artigo 9º III (Fundos de Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano CAIXA DTVM CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 26,61 1,74 6,91 -24,94 3.850.966,31 0,47 2.064.871.213,59 0,19 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 26,57 2,43 6,55 -26,98 3.638.886,69 0,45 1.015.521.467,16 0,36 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 30,31 1,69 4,15 -34,88 2.707.636,79 0,33 1.537.403.137,54 0,18 Sub-total Artigo 9º III 27,10 1,97 6,03 -28,55 10.197.489,79 1,25 Investimentos no Exterior 30,49 1,12 5,59 -38,35 46.339.659,42 5,70 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 36 INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 3,16 % Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentabilidade (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Dia Mês Ano WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 24,09 2,96 6,01 -7,52 10.221.357,77 1,26 1.047.562.463,22 0,98 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,66 0,08 1,05 11,21 587.682,66 0,07 204.705.179,44 0,29 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 23,93 2,98 6,20 -3,29 11.821.069,99 1,45 445.241.860,10 2,65 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 24,18 2,97 6,09 -7,25 3.063.677,27 0,38 215.030.391,89 1,42 Sub-total Artigo 10º I 23,99 2,90 5,99 -5,21 25.693.787,69 3,16 Investimentos Estruturados 23,99 2,90 5,99 -5,21 25.693.787,69 3,16 Total 5,68 0,61 -0,92 0,72 812.937.658,07 100,00 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 36 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea a Títulos do Tesouro Nacional 215.959.496,23 26,57 0,00 63,86 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 316.419.856,17 38,92 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa 21.110.187,31 2,60 0,00 1,14 60,00 0,00 60,00 Total Renda Fixa 553.489.539,71 68,09 100,00 Renda Variável Artigo 8º I Fundos de Ações 137.584.945,31 16,92 0,00 18,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II Fundos de Índice de Ações 49.829.725,94 6,13 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Total Renda Variável 187.414.671,25 23,05 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º II Fundos de Investimento no Exterior 36.142.169,63 4,45 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º III Fundos de Ações - BDR Nível I 10.197.489,79 1,25 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 46.339.659,42 5,70 10,00 Investimentos Estruturados Artigo 10º I Fundos Multimercados 25.693.787,69 3,16 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos Estruturados 25.693.787,69 3,16 15,00 Total 812.937.658,07 100,00 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 36 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea a% do CDI 1,27124,45 6,52155,45 1,9060,50 1.962.122,92 2.910.233,95 Artigo 7º I, Alínea b% do CDI -0,59-57,35 7,6068,35 1,9060,53 2,6540,71 8,2869,13 -2.409.323,98 34.038.798,69 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 0,098,36 8,8479,44 2,5681,31 4,0061,61 9,6780,76 -5.440,89 2.650.879,88 Artigo 8º IVar. IBOVESPA p.p. -7,97-4,91 2,33-4,98 -2,02-4,73 -2,66-3,68 -11.820.245,48 2.715.099,75 Artigo 8º IIVar. IBOVESPA p.p. 2,055,11 -9,09-16,40 3,020,32 4,853,83 1.000.325,02 -4.753.647,90 Artigo 9º II% do CDI 5,46535,09 -40,65-365,40 -3,99-126,70 3,7858,13 -42,49-354,92 1.871.703,50 -24.753.684,61 Artigo 9º III% do CDI 6,03591,24 -28,55-256,64 0,134,05 5,0277,18 -27,33-228,29 580.362,11 -4.074.717,70 Artigo 10º I% do CDI 5,99586,61 -5,21-46,83 7,30232,21 5,6586,96 1.451.476,95 -1.380.586,34 MOGI DAS CRUZES (Total) -7.369.019,85 7.352.375,72 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea a (Títulos do Tesouro Nacional) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) NTN-B 150535 (5,829100%) 16.364.376,52 0,00 0,00 465.199,53 16.074.541,86 175.364,87 249.324,20 NTN-B 150535 (5,840000%) 2.325.445,62 0,00 0,00 66.172,14 2.284.212,64 24.939,16 40.652,35 NTN-B 150535 (5,847000%) 15.285.064,99 0,00 0,00 435.163,95 15.013.903,04 164.002,00 261.579,22 NTN-B 150535 (5,870000%) 5.317.945,63 0,00 0,00 151.703,15 5.223.394,74 57.152,26 97.336,91 NTN-B 150535 (6,097000%) 0,00 16.519.313,94 0,00 0,00 16.579.126,95 59.813,01 59.813,01 NTN-B 150545 (5,831000%) 16.382.585,36 0,00 0,00 462.853,00 16.095.336,05 175.603,69 249.661,61 NTN-B 150545 (5,910000%) 2.328.179,66 0,00 0,00 66.406,79 2.286.866,98 25.094,11 40.823,88 NTN-B 150545 (5,922000%) 15.287.994,95 0,00 0,00 436.571,87 15.016.313,13 164.890,05 263.891,71 NTN-B 150545 (5,990000%) 5.317.969,78 0,00 0,00 153.111,07 5.222.489,26 57.630,55 99.107,07 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 36 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) NTN-B 150545 (6,121000%) 0,00 16.523.642,52 0,00 0,00 16.583.576,58 59.934,06 59.934,06 NTN-B 150830 (5,650000%) 2.127.971,62 0,00 0,00 0,00 2.150.783,21 22.811,59 36.886,70 NTN-B 150830 (5,690000%) 1.502.376,87 0,00 0,00 0,00 1.518.527,17 16.150,30 26.940,97 NTN-B 150830 (5,720000%) 17.319.966,12 0,00 0,00 0,00 17.506.543,19 186.577,07 294.433,89 NTN-B 150830 (5,730000%) 6.141.888,26 0,00 0,00 0,00 6.208.097,18 66.208,92 -37.899,60 NTN-B 150830 (5,739000%) 18.322.218,05 0,00 0,00 0,00 18.519.844,86 197.626,81 279.765,02 NTN-B 150830 (6,000000%) 0,00 2.823.783,16 0,00 0,00 2.840.705,84 16.922,68 16.922,68 NTN-B 150830 (6,040000%) 679.729,85 0,00 0,00 0,00 687.217,89 7.488,04 12.320,90 NTN-B 150840 (5,750000%) 16.365.018,92 0,00 0,00 0,00 16.541.678,12 176.659,20 250.094,16 NTN-B 150840 (5,820000%) 2.325.083,46 0,00 0,00 0,00 2.350.308,35 25.224,89 40.577,06 NTN-B 150840 (5,841000%) 15.287.186,55 0,00 0,00 0,00 15.453.258,05 166.071,50 263.549,24 NTN-B 150840 (5,910000%) 5.165.519,21 0,00 0,00 0,00 5.221.906,87 56.387,66 96.085,10 NTN-B 150840 (6,036000%) 0,00 16.521.293,77 0,00 0,00 16.580.864,27 59.570,50 59.570,50 215.959.496,23 0,00 0,00 Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 30.381.953,47 0,00 -9.100.000,00 0,00 21.204.627,78 -77.325,69 3.873.132,01 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 22.473.792,16 0,00 0,00 0,00 22.391.164,81 -82.627,35 1.644.884,74 BB PREV RF IPCA 22.672.586,99 0,00 -651.685,23 0,00 22.185.961,60 165.059,84 755.255,92 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 69.319,48 0,00 0,00 0,00 69.953,18 633,70 6.619,83 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 906.715,76 0,00 0,00 0,00 902.096,06 -4.619,70 239.610,61 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 7.791.944,98 0,00 -2.300.000,00 0,00 5.394.243,96 -97.701,02 822.551,38 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 4.804.962,76 0,00 0,00 145.693,86 4.694.139,19 34.870,29 212.072,87 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 84.762.274,49 0,00 0,00 0,00 84.466.678,51 -295.595,98 6.611.579,50 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 60.341.125,75 0,00 -18.000.000,00 0,00 41.616.284,25 -724.841,50 6.633.697,59 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 89.043,25 0,00 0,00 0,00 89.863,92 820,67 8.512,12 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.806.836,05 0,00 -2.600.000,00 0,00 3.140.950,93 -65.885,12 356.457,62 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 36.532.843,57 0,00 -10.900.000,00 0,00 25.600.636,37 -32.207,20 5.672.475,79 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 36 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 296.040,67 0,00 0,00 0,00 292.990,25 -3.050,42 22.277,69 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 17.364,07 0,00 0,00 0,00 17.522,74 158,67 1.675,93 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 11.093.067,21 0,00 -3.300.000,00 0,00 7.653.338,35 -139.728,86 1.167.268,35 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 5.125.275,45 0,00 -1.500.000,00 0,00 3.540.481,24 -84.794,21 422.704,41 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 74.161.413,13 0,00 0,00 0,00 73.158.923,03 -1.002.490,10 4.361.382,75 316.419.856,17 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 1.622.283,56 0,00 -480.000,00 0,00 1.122.782,14 -19.501,42 170.341,47 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 3.196.293,30 0,00 -950.000,00 0,00 2.191.975,98 -54.317,32 309.764,02 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 13.320.474,64 15.202.000,00 -17.384.000,00 0,00 11.253.893,68 115.419,04 1.706.024,06 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 6.588.576,70 0,00 0,00 0,00 6.541.535,51 -47.041,19 464.750,33 21.110.187,31 0,00 0,00 Artigo 8º I (Fundos de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 5.192.369,35 0,00 0,00 0,00 4.984.511,72 -207.857,63 90.975,23 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.302.703,84 0,00 0,00 0,00 2.233.608,41 -69.095,43 -23.014,13 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 10.016.799,30 0,00 0,00 0,00 9.239.336,33 -777.462,97 511.337,60 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 17.131.633,06 0,00 0,00 0,00 15.269.414,65 -1.862.218,41 -1.572.891,95 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 7.473.182,43 0,00 0,00 0,00 6.922.272,80 -550.909,63 355.105,85 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 11.141.756,34 0,00 0,00 0,00 10.453.998,50 -687.757,84 764.628,54 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 14.225.452,31 0,00 0,00 0,00 13.765.042,53 -460.409,78 1.338.777,94 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 10.411.631,83 0,00 0,00 0,00 9.592.530,82 -819.101,01 181.694,43 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 3.446.702,79 0,00 0,00 0,00 3.151.885,81 -294.816,98 179.079,77 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 961.327,65 0,00 0,00 0,00 940.523,83 -20.803,82 69.506,22 INDIE FIC FIA 11.039.847,60 0,00 0,00 0,00 10.073.229,93 -966.617,67 -1.605.543,13 OCCAM FIC FIA 1.602.051,42 0,00 0,00 0,00 1.517.860,21 -84.191,21 104.309,07 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 36 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 847.809,71 0,00 0,00 0,00 765.326,27 -82.483,44 -45.771,14 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 552.932,40 0,00 0,00 0,00 461.746,53 -91.185,87 -145.265,84 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 878.891,77 0,00 0,00 0,00 808.154,15 -70.737,62 -39.127,69 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 360.067,54 0,00 0,00 0,00 342.457,72 -17.609,82 19.541,71 SCHRODER BEST IDEAS FIA 1.438.884,99 605.000,00 0,00 0,00 1.968.183,83 -75.701,16 109.183,83 TARPON GT 30 FIC FIA 9.747.394,82 605.000,00 0,00 0,00 9.321.893,76 -1.030.501,06 535.238,02 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 14.691.245,72 0,00 0,00 0,00 13.418.588,36 -1.272.657,36 -347.730,44 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.507.287,29 0,00 0,00 0,00 1.401.869,22 -105.418,07 47.621,16 XP INVESTOR 30 FIC FIA 23.225.218,63 0,00 0,00 0,00 20.952.509,93 -2.272.708,70 2.187.444,70 137.584.945,31 0,00 0,00 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 22.883.340,41 0,00 0,00 0,00 22.196.696,07 -686.644,34 1.593.018,83 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 24.099.320,62 0,00 0,00 0,00 25.665.686,86 1.566.366,24 -6.115.272,51 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 1.846.739,89 0,00 0,00 0,00 1.967.343,01 120.603,12 -231.394,22 49.829.725,94 0,00 0,00 Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 11.346.646,67 0,00 0,00 0,00 12.173.936,04 827.289,37 -5.090.089,37 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 3.870.071,56 0,00 0,00 0,00 4.023.269,00 153.197,44 -1.902.112,83 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 3.546.003,22 0,00 0,00 0,00 3.355.518,28 -190.484,94 -5.015.280,10 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 15.507.744,68 0,00 0,00 0,00 16.589.446,31 1.081.701,63 -12.746.202,31 36.142.169,63 0,00 0,00 Artigo 9º III (Fundos de Ações - BDR Nível I) Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 36 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 3.602.084,92 0,00 0,00 0,00 3.850.966,31 248.881,39 -1.279.609,25 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 3.415.333,09 0,00 0,00 0,00 3.638.886,69 223.553,60 -1.344.723,54 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 2.599.709,67 0,00 0,00 0,00 2.707.636,79 107.927,12 -1.450.384,91 10.197.489,79 0,00 0,00 Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 581.550,35 0,00 0,00 0,00 587.682,66 6.132,31 59.254,91 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 11.131.032,52 0,00 0,00 0,00 11.821.069,99 690.037,47 -369.146,61 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 2.887.819,63 0,00 0,00 0,00 3.063.677,27 175.857,64 -239.638,52 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 9.641.908,24 0,00 0,00 0,00 10.221.357,77 579.449,53 -831.056,12 25.693.787,69 0,00 0,00 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 36 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 487.484.069,81 59,97 487.484.069,81 59,97 de 31 a 365 dias 108.591.995,97 13,36 596.076.065,78 73,32 acima de 365 dias 216.861.592,29 26,68 812.937.658,07 100,00 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 36 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 36 Alocação por Gestor Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 36 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2022 IPCA + 5,04%p.p. indexador -1,190,95-2,14 -0,581,39-1,97 2,142,060,08 -1,901,44-3,33 0,230,90-0,67 -2,531,08-3,61 2,07-0,272,34 1,460,091,37 -0,510,12-0,63 2,600,981,62 -0,920,80-1,72 0,729,94-9,21 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -1,431,67-3,10 1,041,37-0,33 1,011,21-0,20 0,2715,97-15,70 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 25 42,37 Meses abaixo - Meta Atuarial 34 57,63 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses 1,14 1,92 -0,77 5,66 06 meses 2,09 2,83 -0,74 5,62 12 meses 1,74 11,27 -9,53 5,68 24 meses 5,05 29,86 -24,81 5,42 36 meses 16,36 43,35 -26,99 7,83 48 meses 34,75 56,92 -22,17 6,97 Desde 29/12/2017 46,70 71,44 -24,74 6,44 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 36 Evolução Patrimônio Líquido Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 36 Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 36 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses NTN-B 150830 (6,040000%)Var. IPCA p.p. 1,100,69 7,972,83 1,821,11 3,333,00 9,373,47 21,203,93 26,163,83 NTN-B 150840 (5,820000%)Var. IPCA p.p. 1,080,67 4,80-0,33 1,761,05 0,32-0,01 6,140,24 17,540,26 22,26-0,07 NTN-B 150830 (5,690000%)Var. IPCA p.p. 1,070,66 4,69-0,44 1,731,02 0,27-0,06 6,020,12 17,26-0,01 21,84-0,49 NTN-B 150545 (5,922000%)Var. IPCA p.p. 1,020,61 7,832,69 1,711,00 3,212,88 9,223,32 20,993,72 25,893,56 NTN-B 150535 (5,870000%)Var. IPCA p.p. 1,090,68 7,852,72 1,781,07 3,252,92 9,243,34 20,973,69 25,823,49 NTN-B 150545 (6,121000%)Var. IPCA p.p. -1,83-2,24 4,88-0,25 -1,12-1,83 0,380,05 6,250,35 NTN-B 150535 (5,847000%)Var. IPCA p.p. 1,010,60 7,772,64 1,690,98 3,182,84 9,153,25 20,863,58 25,693,37 NTN-B 150830 (6,000000%)Var. IPCA p.p. 1,100,69 4,85-0,28 1,811,10 0,360,03 6,210,31 NTN-B 150830 (5,650000%)Var. IPCA p.p. 1,070,66 7,692,56 1,721,01 3,162,82 9,063,16 20,603,32 25,272,94 NTN-B 150545 (5,990000%)Var. IPCA p.p. 1,100,69 7,922,79 1,801,09 3,302,96 9,323,42 21,123,85 26,043,72 NTN-B 150830 (5,720000%)Var. IPCA p.p. 1,080,67 4,71-0,43 1,741,03 0,28-0,05 6,040,14 17,300,03 21,90-0,43 NTN-B 150545 (5,831000%)Var. IPCA p.p. 1,010,60 7,782,65 1,690,98 3,172,84 9,163,26 NTN-B 150830 (5,739000%)Var. IPCA p.p. 1,080,67 4,72-0,42 1,741,04 0,29-0,05 6,050,15 NTN-B 150535 (6,097000%)Var. IPCA p.p. -1,82-2,23 4,89-0,24 -1,11-1,82 0,390,05 6,260,36 NTN-B 150545 (5,910000%)Var. IPCA p.p. 1,090,68 7,882,74 1,781,07 3,262,93 9,273,37 21,043,77 25,943,61 NTN-B 150535 (5,829100%)Var. IPCA p.p. 1,010,60 7,762,62 1,690,98 3,172,83 9,143,24 NTN-B 150840 (5,910000%) 1,09 7,90 1,78 3,28 9,29 21,05 25,95 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 36 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA p.p. 0,68 2,76 1,07 2,95 3,39 3,78 3,62 NTN-B 150840 (6,036000%)Var. IPCA p.p. 1,100,69 4,87-0,27 1,811,10 0,370,04 6,230,33 NTN-B 150830 (5,730000%)Var. IPCA p.p. 1,080,67 7,672,53 1,741,03 3,112,78 9,043,14 20,633,35 25,363,03 NTN-B 150535 (5,840000%)Var. IPCA p.p. 1,090,68 7,832,70 1,771,06 3,242,91 9,223,32 20,933,65 25,763,43 NTN-B 150840 (5,841000%)Var. IPCA p.p. 1,090,68 4,82-0,32 1,771,06 0,340,01 6,160,26 17,560,29 22,29-0,04 NTN-B 150840 (5,750000%)Var. IPCA p.p. 1,080,67 4,79-0,34 1,751,04 0,32-0,01 6,130,23 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. -1,35-1,02 6,34-2,42 0,98-1,03 1,22-1,13 7,20-2,42 9,79-6,02 18,82-5,57 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,83-0,04 6,45-0,13 1,84-0,07 1,72-0,05 6,67-0,15 9,89-0,44 13,38-0,83 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. -0,35-0,02 8,67-0,09 1,95-0,05 2,360,01 9,50-0,11 15,42-0,39 23,61-0,78 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,91-0,03 10,45-0,26 3,01-0,07 6,31-0,13 11,39-0,30 13,72-0,58 17,77-1,06 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXAVar. IPCA + 5,00% p.p. 0,74-0,06 9,651,25 3,071,17 3,340,53 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. -0,37-0,03 8,52-0,24 1,92-0,08 2,25-0,11 9,35-0,27 15,20-0,61 23,42-0,97 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. -0,51-1,35 9,19-1,74 1,86-0,10 2,46-0,74 9,92-2,42 17,02-15,04 24,47-22,72 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. -0,620,04 7,18-0,07 1,680,02 5,28-0,04 9,18-0,08 6,89-0,27 12,26-0,58 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,81-0,02 6,24-0,33 1,84-0,08 1,60-0,16 6,46-0,36 9,56-0,77 13,04-1,18 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. -1,03-1,44 8,233,10 1,370,66 3,613,28 9,163,26 13,36-3,91 16,77-5,56 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. -1,88-1,09 4,02-2,56 0,75-1,16 0,62-1,15 4,26-2,55 4,29-6,04 8,66-5,55 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. -0,08 7,68 2,18 4,17 8,67 9,81 13,79 BB PREV RF IPCA 0,74 10,35 3,08 3,35 10,97 17,53 27,05 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 36 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA + 6,00% p.p. -0,14 -0,50 0,94 0,05 -1,29 -14,18 -18,51 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RFVar. IPCA p.p. 0,09-0,32 9,454,32 2,331,62 4,894,56 10,364,46 10,78-6,50 17,31-5,02 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,91-0,03 10,58-0,14 3,06-0,03 6,41-0,02 11,51-0,17 14,14-0,16 18,08-0,75 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,92-0,02 10,46-0,25 3,02-0,06 6,31-0,13 11,40-0,28 13,77-0,54 18,04-0,79 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,82-0,02 6,35-0,23 1,86-0,06 1,65-0,12 6,57-0,25 9,78-0,56 13,05-1,17 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,760,03 6,31-0,27 1,87-0,05 1,55-0,22 6,53-0,29 9,77-0,56 13,16-1,05 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. -1,28-0,49 5,46-1,11 1,29-0,63 1,10-0,67 5,64-1,18 7,47-2,87 10,69-3,53 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI% do CDI 1,05102,57 11,60104,29 3,25103,35 6,71103,26 12,51104,46 17,51108,07 20,09102,12 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LPVar. IPCA p.p. -0,71-1,12 7,242,11 1,400,69 1,541,21 8,072,16 14,36-2,91 22,360,03 TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. 6,539,59 -13,75-11,42 -1,71-4,42 4,623,60 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICEVar. IBOVESPA p.p. 6,509,56 -19,27-26,58 3,610,91 8,837,81 -16,70-27,08 11,187,88 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. -3,000,06 7,730,42 2,800,09 -7,05-8,07 10,900,53 3,890,59 4,570,64 SCHRODER BEST IDEAS FIAVar. IBOVESPA p.p. -5,74-2,67 16,038,72 1,91-0,80 1,540,52 15,665,29 5,201,90 15,2411,31 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. -6,17-3,11 8,541,23 0,52-2,18 -0,97-1,99 8,61-1,77 0,38-2,92 5,731,80 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. -3,24-4,02 11,19-3,31 2,52-0,44 -0,18-0,48 10,83-5,51 8,84-7,89 11,29-5,39 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. -4,00-0,94 1,86-5,45 -0,17-2,88 -4,20-5,22 5,49-4,88 5,432,13 19,3715,44 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. -4,89-1,83 6,05-1,26 0,20-2,51 -0,99-2,01 8,37-2,00 -9,37-12,67 -14,72-18,65 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -8,05-4,99 -4,62-11,93 -3,69-6,40 -5,28-6,29 -2,26-12,64 -16,77-20,07 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA -8,66 -2,53 -5,13 -6,89 2,59 -1,55 -1,95 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 36 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. -5,60 -9,84 -7,83 -7,91 -7,78 -4,85 -5,88 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -9,79-6,73 12,725,41 -4,31-7,02 0,58-0,44 15,084,71 3,300,00 0,79-3,14 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. -2,160,90 7,980,67 3,430,72 2,811,79 8,98-1,39 -4,70-8,00 -14,07-18,00 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -3,000,06 -1,02-8,33 -0,85-3,55 -4,35-5,37 3,02-7,36 4,371,07 8,704,78 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -16,49-13,43 -23,93-31,24 -14,63-17,33 -16,06-17,08 -22,39-32,76 -47,68-50,97 -41,81-45,74 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -10,24-7,18 20,5513,24 3,460,75 12,0010,98 31,4921,12 50,2246,92 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -7,76-4,70 6,42-0,89 -1,91-4,62 -3,76-4,78 10,400,03 -2,99-6,29 -2,17-6,10 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. -7,37-4,31 5,41-1,90 -3,42-6,13 -3,59-4,61 8,71-1,66 5,762,46 4,610,68 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -8,55-5,49 8,100,79 -0,60-3,31 2,311,29 8,20-2,17 28,6125,32 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -9,73-6,67 -5,64-12,95 -4,71-7,42 -4,50-5,52 -2,45-12,82 -22,29-25,59 -12,01-15,94 VINCI SELECTION EQUITIES FIAVar. IBOVESPA p.p. -6,99-3,93 3,52-3,79 -2,36-5,06 -0,42-1,44 6,27-4,11 -1,16-4,46 7,823,89 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -8,76-5,70 -13,75-21,06 -2,30-5,01 -2,92-3,94 -10,45-20,83 -29,38-32,68 -19,49-23,42 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -5,26-2,19 7,380,07 1,01-1,70 1,890,87 11,130,76 3,17-0,13 8,544,61 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -10,87-7,81 -9,34-16,65 -4,81-7,52 -10,50-11,52 -4,59-14,97 -16,39-19,69 -15,13-19,05 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. -7,87-4,81 1,93-5,38 -1,30-4,00 -0,74-1,76 4,16-6,21 -7,25-10,55 -4,72-8,65 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. Global BDRX p.p. 6,91-0,18 -24,94-0,06 0,340,91 4,860,27 -23,66-0,06 -1,36-2,69 48,94-3,32 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. 6,559,61 -26,98-34,29 1,53-1,18 5,494,47 -24,46-34,84 -1,88-5,18 39,5335,60 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. 4,157,21 -34,88-42,19 -1,98-4,69 4,603,58 -35,09-45,46 -16,19-19,49 37,2533,32 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 7,29 -29,48 1,03 8,87 -29,56 -3,74 63,41 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 36 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. 10,35 -36,79 -1,68 7,85 -39,93 -7,04 59,48 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. 3,96-4,40 -32,10-11,40 -4,89-10,08 -6,85-15,05 -31,02-12,83 -18,01-19,34 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -5,37-13,73 -59,91-39,21 -14,87-20,06 0,22-7,97 -65,11-46,91 -57,78-59,11 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. 6,986,10 -43,45-54,30 -4,77-6,91 3,830,53 -44,92-57,17 -39,24-70,95 13,40-32,16 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI 6,01588,80 -7,52-67,59 5,32169,11 3,5254,22 -2,44-20,40 26,39162,93 40,99208,42 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. 6,200,08 -3,2915,50 9,804,35 8,05-2,49 2,0117,85 33,4521,58 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. 6,09-0,03 -7,2511,53 5,490,03 3,68-6,86 -2,1513,69 27,1615,29 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI 1,05103,31 11,21100,80 3,1499,78 6,67102,61 12,59105,12 13,9486,03 20,74105,43 MOGI DAS CRUZESVar. IPCA + 5,04% p.p. -0,92-1,72 0,72-9,21 1,14-0,77 2,09-0,74 1,74-9,50 5,05-24,29 16,36-25,30 CDI 1,02 11,12 3,15 6,50 11,97 16,20 19,67 IBOVESPA -3,06 7,31 2,71 1,02 10,37 3,30 3,93 INPC + 6,00% 0,85 10,93 1,96 3,20 12,33 32,06 47,19 IPCA + 6,00% 0,88 10,85 2,14 3,30 12,25 31,71 45,56 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 36 Cotização e Taxas Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 1,30 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du 0,80 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 BB AÇÕES VALOR FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 2,00 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI D+0 D+0 D+3 du D+3 du 0,30 BB PREV RF IMA-B D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,30 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BB PREV RF IPCA D+0 D+0 D+0 D+0 0,15 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,10 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES D+1 du D+0 D+27 D+29 20% s/ 100 IBOVESPA 2,00 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF D+0 D+0 D+2 du D+3 du 0,50 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES D+1 du D+0 D+5 du D+7 du Cobrança semestral, no último dia útil de dezembro e junho ou no resgate total ou parcial das cotas, o que ocorrer primeiro 2,00 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+2 du CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES D+1 du D+0 D+14 du D+15 du 2,00 FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 26 de 36 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,70 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,40 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS D+1 du D+0 D+21 du D+23 du 1,72 FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS D+1 du D+0 D+30 du D+32 du 1,72 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR D+1 du D+0 D+23 du D+25 du 1,50 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+2 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 INDIE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBX_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro e Julho 1,34 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE D+0 D+0 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 0,80 OCCAM FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du ou D+15 (isento de taxa de resgate) D+3 du ou D+17 (isento de taxa de resgate) - 3,00 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 Método Passivo. 0,00 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 1,50 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES D+1 du D+3 du 2,00 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 27 de 36 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 SCHRODER BEST IDEAS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du - 1,50 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP D+0 D+0 D+0 D+1 TARPON GT 30 FIC FIA D+1 du D+1 du D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBOV_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR VINCI FATORIAL DINAMICO FIA D+1 du D+0 D+5 du D+7 du - 1,00 VINCI SELECTION EQUITIES FIA D+1 du D+0 D+60 D+62 - 0,97 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+1 du 1,00 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP D+0 D+0 D+0 ou D+4 (isento de taxa de resgate) D+1 du ou D+5 (isento de taxa de resgate) 0,50 XP INVESTOR 30 FIC FIA D+0 D+0 D+30 D+32 Para informações adicionais, vide o Regulamento 2,00 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 28 de 36 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 0,94 10,71 3,09 6,43 11,68 14,31 18,83 27,03 35,90 IRF-M 1+ -1,42 5,70 1,06 5,02 8,12 3,49 9,70 26,82 41,73 IRF-M TOTAL -0,66 7,24 1,66 5,33 9,26 7,16 12,84 27,56 40,85 IMA-B 5 -0,33 8,76 2,00 2,36 9,62 15,81 24,38 40,92 54,10 IMA-B 5+ -1,18 4,54 1,85 1,33 4,19 5,03 5,75 36,89 56,28 IMA-B TOTAL -0,79 6,58 1,92 1,77 6,82 10,34 14,22 39,94 56,93 IMA-GERAL TOTAL -0,06 8,82 2,23 4,60 9,76 12,09 16,76 32,09 44,93 IDKA 2 -0,77 8,00 1,63 1,56 8,90 15,34 24,63 39,43 52,89 IDKA 20 -2,10 1,45 2,45 1,09 -0,87 -3,40 -7,85 30,57 55,16 CDI 1,02 11,12 3,15 6,50 11,97 16,20 19,67 26,96 35,17 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA -3,06 7,31 2,71 1,02 10,37 3,30 3,93 25,68 56,29 IBRX 100 -3,11 6,82 2,24 0,20 10,17 3,57 5,35 29,31 60,79 IBRX 50 -2,19 8,48 3,51 1,63 12,57 6,19 7,17 27,14 57,97 SMALL CAP -11,23 -12,42 -6,49 -8,76 -9,10 -21,09 -17,86 17,77 33,49 Índice Consumo - ICON -14,29 -9,98 -10,16 -21,20 -38,86 -36,58 -8,99 -11,97 Índice Dividendos - IDIV 0,78 14,50 2,96 0,30 16,33 16,74 16,68 54,99 87,39 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 29 de 36 Investimentos Estruturados Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 6,12 -18,79 5,46 10,54 -15,84 11,87 62,81 102,57 150,14 Investimentos Imobiliários Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IFIX -4,15 2,23 -3,66 1,66 11,20 2,09 -0,80 24,64 29,56 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses MSCI ACWI 8,36 -20,71 5,19 8,20 -18,19 1,33 44,64 76,14 102,61 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 0,41 5,13 0,71 0,33 5,90 17,27 22,33 26,33 31,45 INPC 0,38 5,21 0,53 0,23 5,97 17,59 23,70 27,86 32,41 IGPM -0,56 4,98 -2,46 -2,38 5,90 24,83 55,45 61,62 77,25 SELIC 1,02 11,12 3,15 6,50 11,97 16,20 19,67 26,96 35,19 Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 0,72 8,95 1,67 2,32 10,14 26,80 37,52 47,70 59,77 IPCA + 5,00% 0,80 9,90 1,91 2,81 11,20 29,24 41,50 53,44 67,57 IPCA + 5,50% 0,84 10,37 2,02 3,05 11,73 30,47 43,52 56,37 71,58 IPCA + 5,89% 0,87 10,75 2,11 3,24 12,14 31,43 45,11 58,69 74,76 IPCA + 6,00% 0,88 10,85 2,14 3,30 12,25 31,71 45,56 59,35 75,66 INPC + 4,00% 0,69 9,02 1,49 2,22 10,21 27,14 39,06 49,49 60,95 INPC + 6,00% 0,85 10,93 1,96 3,20 12,33 32,06 47,19 61,28 76,95 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 30 de 36 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 531 04/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 774.000,00 0,00 3.565,42046800 217,0851957000 535 04/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 29.000,00 133,58810600 217,0851957000 557 04/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 80.870,82 372,53033200 217,0851957000 558 04/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 309.777,12 1.426,98409500 217,0851957000 559 04/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 3.047.071,61 14.036,29390900 217,0851957000 560 04/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 580.280,45 2.673,05403800 217,0851957000 556 08/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 774.000,00 3.561,66884300 217,3138588000 529 09/11/2022 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 0,00 1.500.000,00 403.672,11371940 3,7158871000 530 09/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 480.000,00 0,00 2.207,62766700 217,4279691000 532 09/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 6.348.000,00 0,00 29.195,87588700 217,4279691000 518 10/11/2022 BB PREV RF IMA-B 0,00 480.000,00 80.172,98569700 5,9870540660 527 10/11/2022 SCHRODER BEST IDEAS FIA 605.000,00 0,00 324.286,78615500 1,8656326000 528 10/11/2022 TARPON GT 30 FIC FIA 605.000,00 0,00 342.275,14030990 1,7675838200 517 11/11/2022 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 0,00 3.300.000,00 111.689,66848300 29,5461527000 521 11/11/2022 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 0,00 950.000,00 826,74768440 1.149,0809257000 522 11/11/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 641.711,19 166.196,58844400 3,8611574000 523 11/11/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 590.363,33 152.898,02145000 3,8611574000 524 11/11/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 365.635,23 94.695,75946000 3,8611574000 525 11/11/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 564.258,54 146.137,14942000 3,8611574000 526 11/11/2022 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 0,00 138.031,71 35.748,79128210 3,8611574000 536 11/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 15.000,00 68,91769500 217,6509261000 561 11/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 4.718.000,00 21.676,91213000 217,6509261000 564 11/11/2022 NTN-B 150830 (6,000000%) 2.823.783,16 0,00 701,00000000 4.028,2213409415 520 14/11/2022 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 0,00 9.100.000,00 5.584.745,49964900 1,6294386200 514 16/11/2022 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 0,00 18.000.000,00 4.706.661,25829400 3,8243670000 516 16/11/2022 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,00 10.900.000,00 6.621.973,40693800 1,6460350000 519 16/11/2022 BB PREV RF IPCA 0,00 651.685,23 229.251,00042300 2,8426712590 537 16/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 27.000,00 123,92621200 217,8715834000 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 31 de 36 APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 562 17/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.098.980,54 5.041,54771100 217,9847545000 563 17/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.639.019,46 7.518,96375700 217,9847545000 538 21/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 2.000,00 9,16528600 218,2147034000 565 21/11/2022 NTN-B 150535 (6,097000%) 16.519.313,94 0,00 4.183,00000000 3.949,1546593354 566 21/11/2022 NTN-B 150840 (6,036000%) 16.521.293,77 0,00 4.105,00000000 4.024,6757052375 567 21/11/2022 NTN-B 150545 (6,121000%) 16.523.642,52 0,00 4.208,00000000 3.926,7211311787 533 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 5.000.000,00 0,00 22.889,43713800 218,4413697000 539 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 38.202,81 174,88816400 218,4413697000 540 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 414.496,67 1.897,51911700 218,4413697000 541 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 405.155,54 1.854,75646800 218,4413697000 542 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 338.289,33 1.548,65051300 218,4413697000 543 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 371.784,51 1.701,98764700 218,4413697000 544 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 322.941,17 1.478,38834300 218,4413697000 545 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 326.299,34 1.493,76167100 218,4413697000 546 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 440.531,32 2.016,70280000 218,4413697000 547 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 353.138,67 1.616,62907800 218,4413697000 548 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 460.415,53 2.107,73048400 218,4413697000 549 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 369.672,92 1.692,32104300 218,4413697000 550 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 342.473,11 1.567,80338300 218,4413697000 551 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 378.489,04 1.732,68024700 218,4413697000 552 23/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 438.110,04 2.005,61847400 218,4413697000 515 24/11/2022 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 0,00 2.600.000,00 1.065.166,03911300 2,4409340000 553 24/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 54.000,00 247,07807200 218,5544017000 534 25/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 2.600.000,00 0,00 11.890,15061400 218,6683823000 554 28/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 8.000,00 36,56519600 218,7872914000 555 30/11/2022 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,00 1.000,00 4,56596200 219,0119303000 Total 68.800.033,39 67.165.685,23 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 32 de 36 Análise de Risco Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 19.776.876,24 Value-At-Risk: 2,43 % Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira MOGI DAS CRUZES 2,43 2,43 812.937.658,07 100,00 Renda Fixa Value-At-Risk: 0,94 % Artigo 7º I, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira NTN-B 150535 (5,829100%) 0,16 -0,00 0,21 16.074.541,86 1,98 NTN-B 150535 (5,840000%) 0,16 -0,00 0,15 2.284.212,64 0,28 NTN-B 150535 (5,847000%) 0,16 -0,00 0,21 15.013.903,04 1,85 NTN-B 150535 (5,870000%) 0,17 -0,00 0,15 5.223.394,74 0,64 NTN-B 150535 (6,097000%) 0,30 0,00 0,33 16.579.126,95 2,04 NTN-B 150545 (5,831000%) 0,16 -0,00 0,21 16.095.336,05 1,98 NTN-B 150545 (5,910000%) 0,16 -0,00 0,15 2.286.866,98 0,28 NTN-B 150545 (5,922000%) 0,16 -0,00 0,21 15.016.313,13 1,85 NTN-B 150545 (5,990000%) 0,17 -0,00 0,16 5.222.489,26 0,64 NTN-B 150545 (6,121000%) 0,30 0,00 0,33 16.583.576,58 2,04 NTN-B 150830 (5,650000%) 0,16 -0,00 0,15 2.150.783,21 0,26 NTN-B 150830 (5,690000%) 0,29 -0,00 0,31 1.518.527,17 0,19 NTN-B 150830 (5,720000%) 0,29 -0,00 0,31 17.506.543,19 2,15 NTN-B 150830 (5,730000%) 0,16 0,00 0,21 6.208.097,18 0,76 NTN-B 150830 (5,739000%) 0,29 -0,00 0,31 18.519.844,86 2,28 NTN-B 150830 (6,000000%) 0,29 -0,00 0,31 2.840.705,84 0,35 NTN-B 150830 (6,040000%) 0,17 -0,00 0,15 687.217,89 0,08 NTN-B 150840 (5,750000%) 0,29 -0,00 0,31 16.541.678,12 2,03 NTN-B 150840 (5,820000%) 0,29 -0,00 0,31 2.350.308,35 0,29 NTN-B 150840 (5,841000%) 0,29 -0,00 0,31 15.453.258,05 1,90 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 33 de 36 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira NTN-B 150840 (5,910000%) 0,16 -0,00 0,15 5.221.906,87 0,64 NTN-B 150840 (6,036000%) 0,29 -0,00 0,31 16.580.864,27 2,04 Sub-total 4,73 0,14 -0,00 0,05 1,27 215.959.496,23 26,57 Artigo 7º I, Alínea b Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FI CAIXA BRASIL 2023 TITULOS PUBLICOS RENDA FIXA 0,76 0,00 0,73 4.694.139,19 0,58 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 1,28 0,00 1,28 902.096,06 0,11 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,17 0,00 0,00 69.953,18 0,01 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 2,93 0,01 0,00 5.394.243,96 0,66 FI CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,98 0,10 0,07 41.616.284,25 5,12 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,17 0,00 0,02 17.522,74 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,17 0,00 0,01 89.863,92 0,01 FI CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,40 0,09 0,03 84.466.678,51 10,39 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 3,59 0,01 0,82 3.540.481,24 0,44 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 2,94 0,02 0,02 7.653.338,35 0,94 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,50 0,00 0,04 3.140.950,93 0,39 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 1,88 0,11 0,65 73.158.923,03 9,00 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 1,41 0,02 0,03 22.391.164,81 2,75 BB PREV RF IPCA 0,76 0,00 0,73 22.185.961,60 2,73 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,88 0,00 1,89 292.990,25 0,04 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 1,15 0,02 1,15 21.204.627,78 2,61 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,70 0,01 0,73 25.600.636,37 3,15 Sub-total 5,57 1,59 0,41 -0,29 -0,59 316.419.856,17 38,92 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 2,93 0,01 0,24 2.191.975,98 0,27 BB PREV RF IMA-B 2,88 0,00 0,08 1.122.782,14 0,14 SANTANDER RF REF DI INSTITUCIONAL PREMIUM FIC FI 0,01 -0,00 0,01 11.253.893,68 1,38 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 34 de 36 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 2,03 0,01 2,03 6.541.535,51 0,80 Sub-total 3,73 1,08 0,02 -0,25 0,09 21.110.187,31 2,60 Renda Variável Value-At-Risk: 8,49 % Artigo 8º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIC FIA CAIXA EXPERT VINCI VALOR DIVIDENDOS RPPS 11,43 0,16 3,08 13.765.042,53 1,69 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 10,86 0,01 1,70 940.523,83 0,12 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 10,50 0,07 4,05 6.922.272,80 0,85 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 12,55 0,21 6,65 15.269.414,65 1,88 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 12,16 0,12 2,88 9.239.336,33 1,14 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 12,86 0,15 2,73 10.453.998,50 1,29 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 11,25 0,02 3,18 1.401.869,22 0,17 OCCAM FIC FIA 11,20 0,02 2,02 1.517.860,21 0,19 XP INVESTOR 30 FIC FIA 12,52 0,28 5,46 20.952.509,93 2,58 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 11,35 0,03 1,89 2.233.608,41 0,27 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 11,65 0,00 1,41 342.457,72 0,04 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 11,76 0,06 1,49 4.984.511,72 0,61 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 10,85 0,12 4,03 9.592.530,82 1,18 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 11,60 0,04 6,12 3.151.885,81 0,39 INDIE FIC FIA 11,91 0,14 5,56 10.073.229,93 1,24 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 13,88 0,01 5,99 765.326,27 0,09 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 15,03 0,01 8,93 461.746,53 0,06 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 12,60 0,01 2,66 808.154,15 0,10 SCHRODER BEST IDEAS FIA 11,52 0,02 2,30 1.968.183,83 0,24 TARPON GT 30 FIC FIA 11,98 0,11 7,93 9.321.893,76 1,15 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 12,28 0,17 5,15 13.418.588,36 1,65 Sub-total 30,31 11,56 1,76 -0,30 -7,97 137.584.945,31 16,92 Artigo 8º II Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 35 de 36 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira TREND ETF NASDAQ 100 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ÍNDICE ? INVESTIMENTO NO EXTERIOR 0,21 0,00 11,31 1.967.343,01 0,24 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 0,61 0,00 11,33 22.196.696,07 2,73 IT NOW S&P500 TRN FUNDO DE INDICE 0,36 0,00 11,31 25.665.686,86 3,16 Sub-total 7,20 0,35 0,00 0,14 2,05 49.829.725,94 6,13 Investimentos no Exterior Value-At-Risk: 14,36 % Artigo 9º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 13,29 0,01 19,13 12.173.936,04 1,50 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 13,49 0,03 9,66 4.023.269,00 0,49 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 25,24 0,02 21,46 3.355.518,28 0,41 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 19,79 -0,01 19,79 16.589.446,31 2,04 Sub-total 44,28 15,31 0,05 0,10 5,46 36.142.169,63 4,45 Artigo 9º III Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 13,82 0,00 1,63 3.850.966,31 0,47 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 12,49 0,00 18,71 3.638.886,69 0,45 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 14,42 0,00 20,08 2.707.636,79 0,33 Sub-total 44,91 13,33 0,01 0,11 6,03 10.197.489,79 1,25 Investimentos Estruturados Value-At-Risk: 11,11 % Artigo 10º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 11,51 0,07 11,51 10.221.357,77 1,26 Data Extrato: 30/11/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 36 de 36 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,19 0,00 0,19 587.682,66 0,07 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 11,43 0,08 7,94 11.821.069,99 1,45 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 11,46 0,02 7,68 3.063.677,27 0,38 Sub-total 28,70 11,11 0,18 0,17 5,99 25.693.787,69 3,16