MOGI DAS CRUZES JANEIRO 2022 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 31.01.2022. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 30 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 65,15 % Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,68 0,61 0,61 63.722,25 0,01 5.049.727.685,75 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,68 -0,76 -0,76 14.453.771,32 1,91 591.516.478,08 2,44 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,68 -0,76 -0,76 112.441.753,40 14,84 4.513.989.587,78 2,49 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,67 0,65 0,65 15.949,52 0,00 104.195.653,99 0,02 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,67 0,61 0,61 81.847,23 0,01 6.296.869.255,71 0,00 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,77 0,09 0,09 74.999.907,84 9,90 12.040.160.059,77 0,62 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 6,74 -1,10 -1,10 9.590.521,50 1,27 326.145.589,13 2,94 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,68 -0,76 -0,76 20.663.495,06 2,73 992.957.009,73 2,08 CAIXA DTVM CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,54 -0,07 -0,07 5.380.627,40 0,71 1.205.162.298,95 0,45 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 3,89 -0,17 -0,17 68.683.921,83 9,06 760.271.257,70 9,03 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,79 0,08 0,08 18.826.971,61 2,48 6.406.714.372,41 0,29 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 1,68 0,57 0,57 14.513.063,38 1,92 478.226.224,02 3,03 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,77 0,04 0,04 57.056.161,99 7,53 7.461.201.984,89 0,76 CAIXA DTVM CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 2,30 0,67 0,67 67.820.937,88 8,95 11.686.800.915,89 0,58 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,10 0,39 0,39 2.940.735,11 0,39 590.843.362,96 0,50 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,59 -0,15 -0,15 467.533.387,32 61,70 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,18 0,80 0,80 14.669.744,43 1,94 1.520.814.282,19 0,96 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 6,00 -0,80 -0,80 5.924.394,95 0,78 120.933.101,07 4,90 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,71 -0,76 -0,76 3.021.386,89 0,40 815.943.738,86 0,37 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,12 0,52 0,52 272.126,67 0,04 2.545.578.020,48 0,01 XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,84 -0,17 -0,17 2.244.885,94 0,30 814.726.985,99 0,28 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 30 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 3,53 0,16 0,16 26.132.538,88 3,45 Renda Fixa 3,58 -0,13 -0,13 493.665.926,20 65,15 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 30 RENDA VARIÁVEL 23,31 % Artigo 8º I (Fundos de Ações) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 20,70 5,46 5,46 340.552,91 0,04 171.372.556,48 0,20 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,27 6,87 6,87 930.857,34 0,12 1.063.688.808,08 0,09 CONSTÂNCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 18,32 3,88 3,88 6.821.829,96 0,90 1.126.191.622,98 0,61 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 25,24 5,58 5,58 17.782.771,80 2,35 456.383.337,07 3,90 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 19,65 9,15 9,15 8.855.458,83 1,17 218.945.320,02 4,04 CAIXA DTVM CEF FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 20,20 9,48 9,48 10.070.071,51 1,33 731.059.746,80 1,38 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 18,45 5,14 5,14 1.423.826,52 0,19 571.371.230,77 0,25 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 19,25 6,52 6,52 1.505.739,43 0,20 1.086.880.565,71 0,14 XP SANTANDER XP INVESTOR 30 FIC FIA 19,06 5,66 5,66 17.409.456,24 2,30 226.539.784,23 7,68 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 19,13 3,68 3,68 2.339.761,21 0,31 1.143.503.101,80 0,20 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 18,38 8,81 8,81 11.705.186,18 1,54 1.002.148.547,16 1,17 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 19,04 6,49 6,49 5.210.904,06 0,69 1.502.868.240,22 0,35 CAIXA DTVM CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 20,13 5,72 5,72 9.949.241,37 1,31 849.367.313,22 1,17 GUEPARDO DAYCOVAL GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 24,99 5,89 5,89 1.584.978,60 0,21 104.906.115,16 1,51 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 26,95 3,96 3,96 12.140.752,91 1,60 1.020.897.254,72 1,19 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 26,77 5,19 5,19 853.166,53 0,11 411.017.688,89 0,21 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 28,39 3,19 3,19 626.354,23 0,08 313.704.606,28 0,20 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 24,40 6,41 6,41 901.559,41 0,12 275.164.276,49 0,33 TARPON DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 18,08 1,34 1,34 995.851,50 0,13 371.387.178,09 0,27 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 19,83 2,43 2,43 14.100.774,84 1,86 168.905.757,00 8,35 Sub-total Artigo 8º I 22,22 5,80 5,80 125.549.095,38 16,57 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 14,90 0,00 0,00 20.603.677,24 2,72 4.915.683.803,44 0,42 ITAU ITAU IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 17,39 0,00 0,00 30.510.973,57 4,03 2.794.794.903,86 1,09 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 30 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Sub-total Artigo 8º II 0,00 0,00 0,00 51.114.650,81 6,75 Renda Variável 13,99 4,05 4,05 176.663.746,19 23,31 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 30 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 8,30 % Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 20,55 -14,22 -14,22 14.809.933,04 1,95 303.557.072,99 4,88 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 18,97 -9,11 -9,11 5.385.632,82 0,71 488.054.910,54 1,10 BRPP BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 37,62 -28,13 -28,13 6.016.324,42 0,79 291.149.542,85 2,07 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 22,75 -17,86 -17,86 24.096.048,77 3,18 1.079.500.477,97 2,23 Sub-total Artigo 9º II 19,37 -17,39 -17,39 50.307.939,05 6,64 Artigo 9º III (Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CAIXA DTVM CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 17,35 -9,75 -9,75 4.630.547,77 0,61 3.479.303.240,79 0,13 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 16,92 -11,73 -11,73 4.399.243,19 0,58 3.290.426.513,68 0,13 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 18,62 -13,85 -13,85 3.582.140,22 0,47 3.517.602.397,58 0,10 Sub-total Artigo 9º III 17,03 -11,63 -11,63 12.611.931,18 1,66 Investimentos no Exterior 18,01 -16,29 -16,29 62.919.870,23 8,30 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 30 INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 3,23 % Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 13,59 -5,21 -5,21 10.476.894,17 1,38 2.276.971.434,64 0,46 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 2,13 0,60 0,60 531.607,64 0,07 216.810.842,02 0,25 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 13,66 -5,20 -5,20 10.345.214,86 1,37 414.884.409,03 2,49 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 13,66 -5,28 -5,28 3.129.056,61 0,41 324.690.035,23 0,96 Sub-total Artigo 10º I 17,65 -5,10 -5,10 24.482.773,28 3,23 Investimentos Estruturados 17,65 -5,10 -5,10 24.482.773,28 3,23 Total 5,19 -0,96 -0,96 757.732.315,90 100,00 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 30 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 467.533.387,32 61,70 0,00 0,00 0,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa 26.132.538,88 3,45 0,00 0,00 0,00 0,00 60,00 Total Renda Fixa 493.665.926,20 65,15 100,00 Renda Variável Artigo 8º I Fundos de Ações 125.549.095,38 16,57 0,00 0,00 0,00 0,00 30,00 Artigo 8º II Fundos de Índice de Ações 51.114.650,81 6,75 0,00 0,00 0,00 0,00 30,00 Total Renda Variável 176.663.746,19 23,31 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º II Fundos de Investimento no Exterior 50.307.939,05 6,64 0,00 0,00 0,00 0,00 10,00 Artigo 9º III Ações - BDR Nível I 12.611.931,18 1,66 0,00 0,00 0,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 62.919.870,23 8,30 10,00 Investimentos Estruturados Artigo 10º I Fundos Multimercados 24.482.773,28 3,23 0,00 0,00 0,00 0,00 10,00 Total Investimentos Estruturados 24.482.773,28 3,23 15,00 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 30 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea b% do CDI -0,15-20,49 -0,15-20,49 2,92139,13 0,7722,28 0,7214,36 -702.630,46 -702.630,46 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 0,1622,26 0,1622,26 3,84183,28 42.518,89 42.518,89 Artigo 8º IVar. IBOVESPA p.p. 5,80-1,18 5,80-1,18 6.882.226,31 6.882.226,31 Artigo 9º II% do CDI -17,39-2.374,37 -17,39-2.374,37 -21,33-1.017,07 -12,84-369,58 -9,27-185,32 -10.587.915,19 -10.587.915,19 Artigo 9º III% do CDI -11,63-1.588,60 -11,63-1.588,60 -10,44-497,64 0,6819,50 10,68213,52 -1.660.276,31 -1.660.276,31 Artigo 10º I% do CDI -5,10-695,90 -5,10-695,90 -1.314.600,75 -1.314.600,75 MOGI DAS CRUZES (Total) -7.340.677,51 -7.340.677,51 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 57.034.495,77 0,00 0,00 0,00 57.056.161,99 21.666,22 21.666,22 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 18.812.521,17 0,00 0,00 0,00 18.826.971,61 14.450,44 14.450,44 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 63.333,35 0,00 0,00 0,00 63.722,25 388,90 388,90 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2.929.447,29 0,00 0,00 0,00 2.940.735,11 11.287,82 11.287,82 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 14.431.512,69 0,00 0,00 0,00 14.513.063,38 81.550,69 81.550,69 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 14.564.692,58 0,00 0,00 0,00 14.453.771,32 -110.921,26 -110.921,26 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 74.932.185,76 0,00 0,00 0,00 74.999.907,84 67.722,08 67.722,08 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 113.299.586,66 0,00 0,00 0,00 112.441.753,40 -857.833,26 -857.833,26 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 81.351,80 0,00 0,00 0,00 81.847,23 495,43 495,43 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.384.493,31 0,00 0,00 0,00 5.380.627,40 -3.865,91 -3.865,91 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 67.371.163,48 0,00 0,00 0,00 67.820.937,88 449.774,40 449.774,40 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 15.846,81 0,00 0,00 0,00 15.949,52 102,71 102,71 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 30 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 20.821.070,00 0,00 0,00 0,00 20.663.495,06 -157.574,94 -157.574,94 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 9.696.776,83 0,00 0,00 0,00 9.590.521,50 -106.255,33 -106.255,33 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 68.797.540,28 0,00 0,00 0,00 68.683.921,83 -113.618,45 -113.618,45 467.533.387,32 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 3.044.440,67 0,00 0,00 0,00 3.021.386,89 -23.053,78 -23.053,78 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5.972.211,96 0,00 0,00 0,00 5.924.394,95 -47.817,01 -47.817,01 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 270.712,56 0,00 0,00 0,00 272.126,67 1.414,11 1.414,11 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 14.553.869,62 0,00 0,00 0,00 14.669.744,43 115.874,81 115.874,81 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 2.248.785,18 0,00 0,00 0,00 2.244.885,94 -3.899,24 -3.899,24 26.132.538,88 0,00 0,00 Artigo 8º I (Fundos de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 4.893.536,49 0,00 0,00 0,00 5.210.904,06 317.367,57 317.367,57 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.256.622,54 0,00 0,00 0,00 2.339.761,21 83.138,67 83.138,67 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 8.112.998,73 0,00 0,00 0,00 8.855.458,83 742.460,10 742.460,10 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 16.842.306,60 0,00 0,00 0,00 17.782.771,80 940.465,20 940.465,20 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 6.567.166,95 0,00 0,00 0,00 6.821.829,96 254.663,01 254.663,01 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 10.757.264,59 0,00 0,00 0,00 11.705.186,18 947.921,59 947.921,59 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 9.198.369,96 0,00 0,00 0,00 10.070.071,51 871.701,55 871.701,55 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9.410.836,39 0,00 0,00 0,00 9.949.241,37 538.404,98 538.404,98 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 1.496.806,04 0,00 0,00 0,00 1.584.978,60 88.172,56 88.172,56 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 871.017,61 0,00 0,00 0,00 930.857,34 59.839,73 59.839,73 INDIE FIC FIA 11.678.773,06 0,00 0,00 0,00 12.140.752,91 461.979,85 461.979,85 OCCAM FIC FIA 1.413.551,14 0,00 0,00 0,00 1.505.739,43 92.188,29 92.188,29 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 811.097,41 0,00 0,00 0,00 853.166,53 42.069,12 42.069,12 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 30 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 607.012,37 0,00 0,00 0,00 626.354,23 19.341,86 19.341,86 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 847.281,84 0,00 0,00 0,00 901.559,41 54.277,57 54.277,57 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 322.916,01 0,00 0,00 0,00 340.552,91 17.636,90 17.636,90 TARPON GT 30 FIC FIA 982.655,74 0,00 0,00 0,00 995.851,50 13.195,76 13.195,76 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 13.766.318,80 0,00 0,00 0,00 14.100.774,84 334.456,04 334.456,04 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.354.248,06 0,00 0,00 0,00 1.423.826,52 69.578,46 69.578,46 XP INVESTOR 30 FIC FIA 16.476.088,74 0,00 0,00 0,00 17.409.456,24 933.367,50 933.367,50 125.549.095,38 0,00 0,00 Artigo 8º II (Fundos de Índice de Ações) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 20.603.677,24 0,00 0,00 0,00 20.603.677,24 0,00 0,00 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 30.510.973,57 0,00 0,00 0,00 30.510.973,57 0,00 0,00 51.114.650,81 0,00 0,00 Artigo 9º II (Fundos de Investimento no Exterior) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 17.264.025,41 0,00 0,00 0,00 14.809.933,04 -2.454.092,37 -2.454.092,37 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 5.925.381,83 0,00 0,00 0,00 5.385.632,82 -539.749,01 -539.749,01 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 8.370.798,38 0,00 0,00 0,00 6.016.324,42 -2.354.473,96 -2.354.473,96 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 29.335.648,62 0,00 0,00 0,00 24.096.048,77 -5.239.599,85 -5.239.599,85 50.307.939,05 0,00 0,00 Artigo 9º III (Ações - BDR Nível I) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 5.130.575,56 0,00 0,00 0,00 4.630.547,77 -500.027,79 -500.027,79 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 4.983.610,23 0,00 0,00 0,00 4.399.243,19 -584.367,04 -584.367,04 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 30 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 4.158.021,70 0,00 0,00 0,00 3.582.140,22 -575.881,48 -575.881,48 12.611.931,18 0,00 0,00 Artigo 10º I (Fundos Multimercados) Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 528.427,75 0,00 0,00 0,00 531.607,64 3.179,89 3.179,89 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 10.913.216,60 0,00 0,00 0,00 10.345.214,86 -568.001,74 -568.001,74 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 3.303.315,79 0,00 0,00 0,00 3.129.056,61 -174.259,18 -174.259,18 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 11.052.413,89 0,00 0,00 0,00 10.476.894,17 -575.519,72 -575.519,72 24.482.773,28 0,00 0,00 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 30 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 674.387.054,94 89,00 674.387.054,94 89,00 de 31 a 365 dias 80.404.525,85 10,61 754.791.580,79 99,61 acima de 365 dias 2.940.735,11 0,39 757.732.315,90 100,00 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 30 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 30 Alocação por Gestor Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 30 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2022 IPCA + 6,00%p.p. indexador -0,961,03-1,99 -0,961,03-1,99 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -1,431,67-3,10 1,041,37-0,33 1,011,21-0,20 0,2715,97-15,70 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 21 42,86 Meses abaixo - Meta Atuarial 28 57,14 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses 1,08 3,66 -2,58 5,15 06 meses -2,43 8,51 -10,94 5,27 12 meses 0,06 16,38 -16,32 5,19 24 meses 11,59 28,69 -17,10 8,81 36 meses 27,72 42,14 -14,43 7,43 48 meses 41,73 56,29 -14,56 6,63 Desde 29/12/2017 44,25 57,54 -13,30 6,57 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 30 Evolução Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 30 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,76-0,02 -0,76-0,02 2,87-0,07 -1,06-0,15 -1,42-0,27 3,39-0,62 21,71-1,15 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. -0,17-0,28 -0,17-0,28 3,17-0,26 1,50-1,83 0,50-4,07 9,02-3,45 24,82-1,22 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. 0,09-0,02 0,09-0,02 3,35-0,08 3,20-0,12 4,32-0,25 11,89-0,59 25,04-1,00 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,61-0,01 0,61-0,01 2,25-0,06 2,43-0,11 3,24-0,29 6,41-0,67 13,14-1,02 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 0,08-0,04 0,08-0,04 3,33-0,09 3,12-0,20 4,25-0,32 11,85-0,63 25,06-0,97 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. -0,070,01 -0,070,01 3,640,01 -0,11-0,08 -1,50-0,22 3,17-0,41 14,64-0,82 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 0,39-0,77 0,39-0,77 3,10-0,68 3,83-4,93 5,71-11,52 12,72-18,34 25,43-19,50 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,76-0,03 -0,76-0,03 2,86-0,08 -1,07-0,17 -1,50-0,35 3,29-0,73 21,60-1,26 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. 0,04 0,04 2,70 0,57 0,19 4,20 16,07 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. -1,10-0,36 -1,10-0,36 2,57-0,36 -2,90-1,99 -5,23-4,08 0,58-3,44 21,14-1,72 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FIVar. IPCA + 6,00% p.p. 0,57-0,46 0,57-0,46 2,91-0,85 4,20-4,57 6,88-10,12 14,88-14,71 28,58-14,57 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,650,02 0,650,02 2,28-0,03 2,550,00 3,43-0,10 6,60-0,48 13,38-0,78 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RFVar. IPCA p.p. 0,670,13 0,670,13 2,420,18 0,62-5,00 0,53-9,85 6,39-9,02 21,391,14 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,61-0,02 0,61-0,02 2,25-0,06 2,44-0,10 3,30-0,23 6,63-0,45 13,45-0,71 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,76-0,02 -0,76-0,02 2,87-0,06 -1,03-0,12 -1,41-0,26 3,20-0,82 21,54-1,32 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,76-0,02 -0,76-0,02 2,89-0,05 -1,02-0,12 -1,37-0,23 3,29-0,73 21,64-1,22 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF -0,80 -0,80 2,73 -1,78 -2,71 1,65 20,48 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 30 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IMA-B TOTAL p.p. -0,07 -0,07 -0,21 -0,88 -1,57 -2,37 -2,38 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI% do CDI 0,80108,73 0,80108,73 2,25107,49 3,87111,52 5,65112,86 7,6699,90 13,7298,68 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 0,52-0,02 0,52-0,02 3,060,82 3,87-1,76 4,93-5,44 7,72-7,70 18,15-2,10 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LPVar. IPCA p.p. -0,17-0,71 -0,17-0,71 3,491,26 2,67-2,96 3,76-6,62 11,67-3,74 25,194,94 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 0,00-6,98 0,00-6,98 2,64-5,72 16,5924,52 31,3333,87 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 0,00-6,98 0,00-6,98 1,40-6,95 -13,82-5,89 -8,76-6,21 -7,70-6,28 37,5722,43 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. 9,482,49 9,482,49 10,231,88 -8,18-0,25 -4,17-1,63 -6,79-5,37 26,2311,08 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. 8,811,34 8,811,34 9,74-0,43 -3,09-3,37 1,19-4,77 -1,16-2,33 27,04-1,47 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. 6,49-0,50 6,49-0,50 8,640,29 -2,974,96 5,037,57 11,0712,49 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. 5,46-1,52 5,46-1,52 3,30-5,05 -14,86-6,93 -13,61-11,07 -20,81-19,39 -3,91-19,05 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 6,41-0,58 6,41-0,58 2,83-5,52 -22,77-14,84 -12,43-9,88 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,43-4,55 2,43-4,55 6,57-1,78 -12,24-4,31 0,052,59 -7,63-6,21 22,727,57 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. 6,87-0,11 6,87-0,11 5,50-2,85 -11,03-3,10 -9,08-6,54 -21,38-19,96 0,45-14,70 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,66-1,32 5,66-1,32 8,08-0,27 -13,20-5,27 -5,17-2,63 -16,79-15,37 16,591,45 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,68-3,30 3,68-3,30 6,98-1,38 -3,284,64 4,597,13 6,187,60 28,3913,25 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,19-3,80 3,19-3,80 -6,03-14,38 -35,37-27,44 -32,66-30,12 -28,13-26,71 5,71-9,43 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. 3,88-3,11 3,88-3,11 6,64-1,71 -8,47-0,54 2,094,63 -9,60-8,18 24,088,94 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 1,34-5,64 1,34-5,64 2,99-5,36 -5,012,92 22,2924,83 44,0245,44 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 9,15 9,15 10,15 -8,85 -5,26 -5,23 16,37 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 30 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. 2,17 2,17 1,80 -0,92 -2,72 -3,80 1,23 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,89-1,09 5,89-1,09 16,588,23 4,5512,48 18,8221,36 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,19-1,80 5,19-1,80 0,87-7,48 -26,22-18,29 -18,49-15,95 -9,81-8,39 VINCI SELECTION EQUITIES FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,14-1,85 5,14-1,85 7,24-1,11 -9,28-1,35 -3,74-1,19 1,282,70 23,558,40 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,96-3,03 3,96-3,03 1,48-6,87 -24,40-16,47 -20,31-17,77 -16,24-14,82 21,826,68 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 5,58-1,40 5,58-1,40 7,81-0,54 -15,26-7,33 -8,12-5,58 -14,36-12,94 25,3310,18 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 6,52-0,46 6,52-0,46 7,30-1,05 -7,340,58 -4,05-1,51 -0,690,73 24,609,46 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. 5,72-1,26 5,72-1,26 5,48-2,87 -12,94-5,01 -8,27-5,73 -12,36-10,94 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. -14,22-21,20 -14,22-21,20 -14,31-22,66 -1,146,79 10,9213,46 86,4487,86 166,07150,92 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -9,11-0,35 -9,11-0,35 -11,21-2,60 -8,51-12,12 4,46-4,71 45,58-15,56 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -28,13-19,37 -28,13-19,37 -37,34-28,73 -29,79-33,41 -29,03-38,20 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. -17,86-18,89 -17,86-18,89 -22,26-26,02 -14,80-23,57 -15,54-32,54 54,8825,29 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. Global BDRX p.p. -9,750,09 -9,750,09 -9,03-0,12 3,11-0,27 11,35-2,22 71,14-3,19 143,50-6,48 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. -11,73-18,71 -11,73-18,71 -8,49-16,84 0,728,65 13,9416,49 59,6461,06 130,62115,48 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. -13,85-20,83 -13,85-20,83 -14,39-22,74 -2,355,57 8,0110,55 71,8073,22 147,15132,00 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI -5,21-711,10 -5,21-711,10 -0,51-24,20 5,60161,27 25,75514,71 40,32526,02 73,02525,25 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. -5,203,84 -5,203,84 -0,436,48 5,80-1,67 26,907,96 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. -5,283,77 -5,283,77 -0,526,39 5,62-1,85 26,417,47 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,60 0,60 2,85 1,77 1,70 7,64 15,19 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 30 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses % do CDI 82,18 82,18 135,83 50,88 33,94 99,71 109,28 MOGI DAS CRUZESVar. IPCA + 6,00% p.p. -0,96-1,99 -0,96-1,99 1,08-2,68 -2,43-11,21 0,06-16,94 11,59-18,00 27,72-15,43 CDI 0,73 0,73 2,10 3,47 5,00 7,66 13,90 IBOVESPA 6,98 6,98 8,35 -7,93 -2,54 -1,42 15,14 INPC + 6,00% 1,16 1,16 3,78 8,75 17,24 31,05 44,93 IPCA + 6,00% 1,03 1,03 3,76 8,77 17,00 29,59 43,15 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 30 Cotização e Taxas Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 1,30 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du 0,80 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 BB AÇÕES VALOR FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 2,00 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI D+0 D+0 D+3 du D+3 du 0,30 BB PREV RF IMA-B D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,30 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,10 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES D+1 du D+0 D+27 D+29 20% s/ 100 IBOVESPA 2,00 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF D+0 D+0 D+2 du D+3 du 0,50 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES D+1 du D+0 D+5 du D+7 du Cobrança semestral, no último dia útil de dezembro e junho ou no resgate total ou parcial das cotas, o que ocorrer primeiro 2,00 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,20 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+2 du CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES D+1 du D+0 D+14 du D+15 du 2,00 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 30 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,70 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,40 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS D+1 du D+0 D+30 du D+32 du 1,72 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS D+1 du D+0 D+21 du D+23 du 1,72 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR D+1 du D+0 D+23 du D+25 du 1,50 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA D+1 du D+0 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 INDIE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBX_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro e Julho 1,34 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 0,80 OCCAM FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du ou D+15 (isento de taxa de resgate) D+3 du ou D+17 (isento de taxa de resgate) - 3,00 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 Método Passivo. 0,00 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 1,50 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES D+1 du D+3 du 2,00 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 2,00 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 30 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI D+0 D+0 D+0 D+0 0,20 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,20 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP TARPON GT 30 FIC FIA D+1 du D+0 O fundo cobrara 20.00 % do que exceder 100.00 % o indice IBOV_FEC. A taxa de performance sera paga no(s) mes(es) de Janeiro VINCI FATORIAL DINAMICO FIA D+1 du D+0 D+5 du D+7 du - 1,00 VINCI SELECTION EQUITIES FIA D+1 du D+0 D+60 D+62 - 0,97 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 1,50 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,50 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,40 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+1 du 1,00 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP D+0 D+0 D+0 ou D+4 (isento de taxa de resgate) D+1 du ou D+5 (isento de taxa de resgate) 0,50 XP INVESTOR 30 FIC FIA D+0 D+0 D+30 D+32 Para informações adicionais, vide o Regulamento 2,00 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 30 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 0,63 0,63 2,31 2,54 3,53 7,08 14,16 22,11 34,75 IRF-M 1+ -0,50 -0,50 4,01 -1,41 -4,13 1,40 15,16 29,50 49,44 IRF-M TOTAL -0,08 -0,08 3,63 -0,03 -1,28 3,58 15,45 27,96 45,98 IMA-B 5 0,11 0,11 3,42 3,32 4,57 12,47 26,04 38,75 56,48 IMA-B 5+ -1,61 -1,61 2,45 -4,92 -6,47 -3,03 18,62 39,06 60,95 IMA-B TOTAL -0,73 -0,73 2,94 -0,91 -1,15 4,02 22,86 40,20 60,52 IMA-GERAL TOTAL 0,21 0,21 2,90 1,13 1,42 5,98 17,98 30,01 46,61 IDKA 2 0,05 0,05 3,41 3,29 4,87 13,47 25,98 38,94 57,36 IDKA 20 -2,92 -2,92 0,64 -12,61 -14,59 -13,99 10,19 35,73 59,77 CDI 0,73 0,73 2,10 3,47 5,00 7,66 13,90 21,17 32,56 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA 6,98 6,98 8,35 -7,93 -2,54 -1,42 15,14 32,07 73,41 IBRX 100 6,87 6,87 8,36 -9,14 -2,11 -0,51 18,37 36,58 79,96 IBRX 50 7,65 7,65 9,69 -8,20 -0,93 1,71 16,71 32,14 74,76 SMALL CAP 3,42 3,42 4,89 -17,43 -10,25 -14,29 24,49 41,16 97,42 IFIX -0,99 -0,99 3,78 -1,67 -3,56 -9,76 15,24 21,52 43,53 Índice Consumo - ICON -5,43 -22,83 -23,46 -26,51 5,30 5,50 37,84 Índice Dividendos - IDIV 7,47 7,47 10,17 0,27 5,96 1,18 28,50 52,53 93,40 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 30 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 0,54 0,54 2,24 5,63 10,38 15,41 20,25 24,79 28,35 INPC 0,67 0,67 2,26 5,61 10,60 16,72 21,74 26,09 28,45 IGPM 1,82 1,82 2,72 3,40 16,91 46,97 58,45 69,12 68,43 SELIC 0,73 0,73 2,10 3,47 5,00 7,66 13,90 21,18 32,59 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 -9,05 -9,05 -6,91 7,47 18,94 75,67 144,98 170,90 239,48 MSCI ACWI -8,76 -8,76 -8,61 3,62 9,17 61,14 114,25 124,36 183,76 MSCI World Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 0,87 0,87 3,26 7,73 14,79 24,77 35,22 45,90 55,99 IPCA + 5,00% 0,95 0,95 3,51 8,26 15,90 27,17 39,15 51,57 63,59 IPCA + 5,50% 0,99 0,99 3,64 8,51 16,45 28,37 41,14 54,46 67,50 IPCA + 5,89% 1,02 1,02 3,73 8,72 16,88 29,32 42,71 56,75 70,61 IPCA + 6,00% 1,03 1,03 3,76 8,77 17,00 29,59 43,15 57,40 71,49 INPC + 4,00% 1,00 1,00 3,28 7,71 15,02 26,18 36,90 47,41 56,11 INPC + 6,00% 1,16 1,16 3,78 8,75 17,24 31,05 44,93 59,03 71,61 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 26 de 30 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota Total Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 27 de 30 Análise de Risco Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 19.417.262,53 Value-At-Risk: 2,56 % Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira MOGI DAS CRUZES 2,56 2,56 757.732.315,90 100,00 Renda Fixa Value-At-Risk: 1,38 % Artigo 7º I, Alínea b Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,63 0,00 0,03 63.722,25 0,01 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 2,15 0,02 0,01 14.453.771,32 1,91 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,15 0,19 0,01 112.441.753,40 14,84 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,63 0,00 0,04 15.949,52 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,63 0,00 0,02 81.847,23 0,01 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,06 0,06 0,01 74.999.907,84 9,90 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 2,78 0,02 0,74 9.590.521,50 1,27 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 2,15 0,03 0,00 20.663.495,06 2,73 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,79 0,01 0,02 5.380.627,40 0,71 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 1,71 0,08 0,74 68.683.921,83 9,06 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 1,10 0,01 0,04 18.826.971,61 2,48 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 0,77 0,00 0,78 14.513.063,38 1,92 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 1,11 0,05 1,75 57.056.161,99 7,53 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,74 0,03 0,76 67.820.937,88 8,95 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 1,05 0,00 1,06 2.940.735,11 0,39 Sub-total 2,56 1,41 0,51 -0,34 -0,15 467.533.387,32 61,70 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,05 0,00 0,04 14.669.744,43 1,94 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 28 de 30 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 2,28 0,01 0,17 5.924.394,95 0,78 BB PREV RF IMA-B 2,14 0,00 0,03 3.021.386,89 0,40 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 0,59 0,00 0,61 272.126,67 0,04 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 1,44 0,00 1,45 2.244.885,94 0,30 Sub-total 1,72 0,89 0,02 -0,33 0,16 26.132.538,88 3,45 Renda Variável Value-At-Risk: 8,45 % Artigo 8º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 10,55 0,00 2,08 340.552,91 0,04 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 10,99 0,01 4,37 930.857,34 0,12 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 10,05 0,08 3,32 6.821.829,96 0,90 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 15,74 0,32 8,63 17.782.771,80 2,35 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 11,03 0,10 2,34 8.855.458,83 1,17 FIC FI EM AÇÕES CAIXA EXPERT VINCI VALOR RPPS 10,91 0,12 2,12 10.070.071,51 1,33 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 9,95 0,02 2,75 1.423.826,52 0,19 OCCAM FIC FIA 10,27 0,02 2,89 1.505.739,43 0,20 XP INVESTOR 30 FIC FIA 10,53 0,20 4,46 17.409.456,24 2,30 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 10,41 0,02 2,92 2.339.761,21 0,31 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 9,82 0,13 2,22 11.705.186,18 1,54 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 10,69 0,06 2,50 5.210.904,06 0,69 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 12,05 0,14 4,39 9.949.241,37 1,31 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 13,42 0,02 6,45 1.584.978,60 0,21 INDIE FIC FIA 18,31 0,25 11,33 12.140.752,91 1,60 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 18,38 0,02 11,71 853.166,53 0,11 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 19,02 0,01 12,60 626.354,23 0,08 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 16,75 0,02 9,47 901.559,41 0,12 TARPON GT 30 FIC FIA 9,22 0,01 8,23 995.851,50 0,13 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 11,73 0,19 4,11 14.100.774,84 1,86 Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 29 de 30 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira Sub-total 22,22 11,90 1,74 0,23 5,80 125.549.095,38 16,57 Artigo 8º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 0,57 0,00 10,72 20.603.677,24 2,72 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 0,59 0,00 10,87 30.510.973,57 4,03 Sub-total 0,00 0,29 0,00 0,00 0,00 51.114.650,81 6,75 Investimentos no Exterior Value-At-Risk: 9,69 % Artigo 9º II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 12,30 0,03 17,22 14.809.933,04 1,95 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 10,84 0,04 9,00 5.385.632,82 0,71 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 23,17 0,04 22,69 6.016.324,42 0,79 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 12,05 0,03 12,03 24.096.048,77 3,18 Sub-total 26,81 10,42 0,13 -0,68 -17,39 50.307.939,05 6,64 Artigo 9º III Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 9,01 0,00 0,89 4.630.547,77 0,61 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 8,73 0,01 14,30 4.399.243,19 0,58 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 9,96 0,01 15,49 3.582.140,22 0,47 Sub-total 19,65 8,86 0,02 -0,63 -11,63 12.611.931,18 1,66 Investimentos Estruturados Value-At-Risk: 7,93 % Artigo 10º I Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira Data Extrato: 31/01/2022 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 30 de 30 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 8,08 0,06 8,08 10.476.894,17 1,38 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,81 0,00 0,81 531.607,64 0,07 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 8,12 0,06 5,80 10.345.214,86 1,37 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 8,17 0,02 5,82 3.129.056,61 0,41 Sub-total 17,65 7,93 0,14 -0,33 -5,10 24.482.773,28 3,23