MOGI DAS CRUZES ABRIL 2021 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 30.04.2021. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 24 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 62,60 % Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,36 0,24 0,30 61.885,89 0,01 7.571.217.894,67 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 6,04 0,61 -2,30 14.463.595,10 1,98 697.120.178,04 2,07 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 6,04 0,63 -2,25 112.470.596,00 15,38 5.864.609.190,92 1,92 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,48 0,28 0,33 15.464,74 0,00 145.685.509,34 0,01 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,33 0,28 0,34 79.477,85 0,01 9.264.610.224,23 0,00 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,50 0,86 0,63 66.817.906,97 9,14 13.787.568.837,50 0,48 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 6,03 0,63 -2,26 20.665.741,51 2,83 1.159.872.469,58 1,78 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,08 0,78 -2,03 5.392.947,36 0,74 1.814.422.370,50 0,30 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 4,50 1,07 -1,47 55.496.375,46 7,59 1.289.613.390,80 4,30 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,50 0,87 0,67 13.700.041,96 1,87 5.500.987.662,99 0,25 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 1,79 0,41 1,08 14.057.073,04 1,92 463.199.862,87 3,03 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 3,06 0,62 -1,27 56.537.459,92 7,73 9.467.835.833,78 0,60 CEF CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 2,49 0,66 0,48 67.768.741,06 9,27 15.772.466.647,51 0,43 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,22 0,73 0,73 2.873.591,78 0,39 577.351.702,43 0,50 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,63 0,73 -0,87 430.400.898,64 58,86 Artigo 7º IV, Alínea a (Fundos de Renda Fixa) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,29 0,27 0,81 11.122.605,06 1,52 1.372.984.841,70 0,81 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 6,46 0,67 -2,92 5.974.848,79 0,82 225.268.937,38 2,65 BB BB BB PREV RF IMA-B 6,05 0,65 -2,26 3.020.365,39 0,41 1.247.424.461,94 0,24 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 8,03 0,78 -0,29 6.991.102,25 0,96 535.751.357,91 1,30 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 0,67 0,11 0,45 225.290,65 0,03 3.564.171.265,99 0,01 Sub-total Artigo 7º IV, Alínea a 2,61 0,45 -0,38 27.334.212,14 3,74 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 24 Renda Fixa 3,54 0,71 -0,84 457.735.110,78 62,60 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 24 RENDA VARIÁVEL E INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 28,17 % Artigo 8º I, Alínea b (Fundos de Índices Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 25,70 1,94 -0,11 23.332.159,98 3,19 7.519.759.737,54 0,31 ITAU ITAU IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 14,58 1,00 16,75 21.731.154,70 2,97 2.554.913.038,37 0,85 Sub-total Artigo 8º I, Alínea b 23,92 0,59 1,06 45.063.314,68 6,16 Artigo 8º II, Alínea a (Fundos de Ações ) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 22,48 1,68 -4,25 4.508.681,19 0,62 372.115.881,38 1,21 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 21,99 1,67 -1,27 825.932,01 0,11 1.480.903.129,89 0,06 CONSTÂNCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 19,55 5,27 7,36 2.101.488,52 0,29 1.190.223.578,48 0,18 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 24,89 4,82 4,37 20.680.654,83 2,83 631.244.640,76 3,28 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 22,23 1,86 -1,67 18.729.367,21 2,56 314.033.198,90 5,96 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 22,33 2,51 -0,24 10.823.491,41 1,48 776.275.923,33 1,39 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 20,06 2,31 -0,23 1.526.480,26 0,21 605.400.421,31 0,25 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 22,59 3,51 0,72 6.945.779,48 0,95 1.157.154.321,35 0,60 XP INTRAG XP INVESTOR 30 FIC FIA 21,87 3,96 0,01 19.207.490,71 2,63 536.077.631,26 3,58 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 23,01 2,32 -0,33 2.361.595,57 0,32 1.218.221.127,51 0,19 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 21,65 2,52 -0,29 11.984.601,62 1,64 1.009.047.125,12 1,19 CEF CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 21,42 3,35 1,00 11.244.298,35 1,54 1.058.361.655,90 1,06 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS 30 FIA 21,92 1,65 -1,27 226.096,05 0,03 238.668.605,60 0,09 INDIE CAPITAL INTRAG INDIE FIC FIA 23,74 2,29 -0,05 15.245.688,50 2,08 1.220.119.828,58 1,25 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 22,48 -1,21 -1,21 919.746,26 0,13 689.213.958,96 0,13 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 21,90 4,94 3,98 15.279.640,45 2,09 250.960.398,38 6,09 Sub-total Artigo 8º II, Alínea a 21,55 3,28 0,48 142.611.032,42 19,50 Artigo 8º III (Fundos Multimercados) Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 24 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 17,48 5,42 12,41 14.791.547,10 2,02 1.716.865.745,89 0,86 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 2,10 0,66 0,17 3.540.479,66 0,48 337.399.723,08 1,05 Sub-total Artigo 8º III 13,72 4,46 9,82 18.332.026,76 2,51 Renda Variável e Investimentos Estruturados 16,75 2,78 1,39 206.006.373,86 28,17 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 24 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 9,23 % Artigo 9º A, II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 24,18 1,88 11,56 14.325.356,03 1,96 343.269.719,36 4,17 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 20,41 7,87 7,68 5.562.238,17 0,76 510.132.790,06 1,09 BRPP BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 35,62 0,77 -5,64 8.342.450,40 1,14 404.128.425,92 2,06 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 27,43 2,55 9,29 29.894.136,85 4,09 1.746.414.996,99 1,71 Sub-total Artigo 9º A, II 25,22 2,61 8,94 58.124.181,45 7,95 Artigo 9º A, III (Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CEF CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 22,82 0,61 13,99 4.054.323,60 0,55 3.039.632.406,38 0,13 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 22,43 2,67 14,65 2.157.131,01 0,29 3.062.889.071,78 0,07 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 22,17 2,32 12,07 3.180.501,42 0,43 3.497.472.125,46 0,09 Sub-total Artigo 9º A, III 22,15 1,60 13,31 9.391.956,03 1,28 Investimentos no Exterior 23,13 2,32 9,79 67.516.137,48 9,23 Total 5,86 1,46 0,58 731.257.622,12 100,00 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 24 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 430.400.898,64 58,86 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º IV, Alínea a Fundos de Renda Fixa 27.334.212,14 3,74 0,00 1,14 40,00 0,00 40,00 Total Renda Fixa 457.735.110,78 62,60 100,00 Renda Variável e Investimentos Estruturados Artigo 8º I, Alínea b Fundos de Índices Referenciados 45.063.314,68 6,16 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II, Alínea a Fundos de Ações 142.611.032,42 19,50 0,00 18,00 20,00 0,00 20,00 Artigo 8º III Fundos Multimercados 18.332.026,76 2,51 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Renda Variável e Investimentos Estruturados 206.006.373,86 28,17 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º A, II Fundos de Investimento no Exterior 58.124.181,45 7,95 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º A, III Ações - BDR Nível I 9.391.956,03 1,28 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 67.516.137,48 9,23 10,00 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 24 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea b% do CDI 0,73349,45 -0,87-125,35 -0,51-93,75 3,27323,39 7,07329,86 3.069.666,52 -3.694.432,21 Artigo 7º IV, Alínea a% do CDI 0,45214,16 -0,38-55,08 0,0712,78 3,57352,79 5,10237,87 105.396,69 -160.035,58 Artigo 8º I, Alínea bVar. IBOVESPA p.p. 0,59-1,35 1,061,17 3,350,02 24,13-2,42 45,60-2,09 250.045,08 454.595,37 Artigo 8º II, Alínea aVar. IBOVESPA p.p. 3,281,34 0,480,58 3,990,67 22,77-3,78 41,26-6,43 4.476.419,27 707.031,62 Artigo 8º IIIVar. IBOVESPA p.p. 4,462,53 9,829,92 9,976,65 22,42-4,13 33,48-14,21 783.464,24 1.638.902,86 Artigo 9º A, II% do CDI 2,611.254,65 8,941.286,82 4,83886,43 13,911.375,99 54,682.550,64 1.476.850,24 3.390.917,58 Artigo 9º A, III% do CDI 1,60767,63 13,311.916,32 8,611.581,72 14,871.470,88 36,161.686,80 315.369,39 1.977.801,66 MOGI DAS CRUZES (Total) 10.477.211,43 4.314.781,30 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 56.188.270,50 0,00 0,00 0,00 56.537.459,92 349.189,42 -725.192,01 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 13.582.215,37 0,00 0,00 0,00 13.700.041,96 117.826,59 90.775,08 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 61.736,01 0,00 0,00 0,00 61.885,89 149,88 121,27 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2.852.656,63 0,00 0,00 0,00 2.873.591,78 20.935,15 21.152,10 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 14.000.172,53 0,00 0,00 0,00 14.057.073,04 56.900,51 152.801,83 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 14.375.275,71 0,00 0,00 0,00 14.463.595,10 88.319,39 -340.962,67 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 66.247.089,69 0,00 0,00 0,00 66.817.906,97 570.817,28 598.532,56 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 111.766.195,31 0,00 0,00 0,00 112.470.596,00 704.400,69 -2.589.758,77 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 79.254,00 0,00 0,00 0,00 79.477,85 223,85 265,41 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.351.392,33 0,00 0,00 0,00 5.392.947,36 41.555,03 -166.353,23 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 24 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 67.321.371,64 0,00 0,00 0,00 67.768.741,06 447.369,42 324.092,31 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 15.421,60 0,00 0,00 0,00 15.464,74 43,14 51,48 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 20.536.882,19 0,00 0,00 0,00 20.665.741,51 128.859,32 -478.537,72 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 51.453.298,61 3.500.000,00 0,00 0,00 55.496.375,46 543.076,85 -581.419,85 430.400.898,64 0,00 0,00 Artigo 7º IV, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 3.000.747,88 0,00 0,00 0,00 3.020.365,39 19.617,51 -69.682,40 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5.935.030,50 0,00 0,00 0,00 5.974.848,79 39.818,29 -179.842,98 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 200.061,63 25.000,00 0,00 0,00 225.290,65 229,02 904,23 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 11.127.933,16 6.547.000,00 -6.582.636,63 0,00 11.122.605,06 30.308,53 81.483,32 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 1.613.678,91 5.362.000,00 0,00 0,00 6.991.102,25 15.423,34 7.102,25 27.334.212,14 0,00 0,00 Artigo 8º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 36.857.926,04 0,00 -14.015.232,00 0,00 23.332.159,98 489.465,94 -264.194,09 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 7.080.429,56 14.890.146,00 0,00 0,00 21.731.154,70 -239.420,86 718.789,46 45.063.314,68 0,00 0,00 Artigo 8º II, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.307.963,19 0,00 0,00 0,00 2.361.595,57 53.632,38 -7.847,30 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 18.388.148,55 0,00 0,00 0,00 18.729.367,21 341.218,66 -966.598,08 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 19.730.020,48 0,00 0,00 0,00 20.680.654,83 950.634,35 865.068,19 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 1.221.144,58 816.000,00 0,00 0,00 2.101.488,52 64.343,94 88.115,88 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 11.689.909,67 0,00 0,00 0,00 11.984.601,62 294.691,95 -34.646,12 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 10.558.093,65 0,00 0,00 0,00 10.823.491,41 265.397,76 -25.628,74 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 24 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 10.879.600,54 0,00 0,00 0,00 11.244.298,35 364.697,81 111.127,00 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS 30 FIA 222.421,52 0,00 0,00 0,00 226.096,05 3.674,53 -328.015,98 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 812.368,38 0,00 0,00 0,00 825.932,01 13.563,63 -10.626,57 INDIE FIC FIA 14.905.105,21 0,00 0,00 0,00 15.245.688,50 340.583,29 354.916,98 OCCAM FIC FIA 6.710.069,50 0,00 0,00 0,00 6.945.779,48 235.709,98 289.084,70 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 0,00 931.000,00 0,00 0,00 919.746,26 -11.253,74 -11.253,74 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 4.434.121,91 0,00 0,00 0,00 4.508.681,19 74.559,28 -200.308,95 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 14.560.061,10 0,00 0,00 0,00 15.279.640,45 719.579,35 585.500,59 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.491.981,91 0,00 0,00 0,00 1.526.480,26 34.498,35 -3.518,72 XP INVESTOR 30 FIC FIA 18.476.602,96 0,00 0,00 0,00 19.207.490,71 730.887,75 1.662,48 142.611.032,42 0,00 0,00 Artigo 8º III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 3.517.257,63 0,00 0,00 0,00 3.540.479,66 23.222,03 6.175,88 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 14.031.304,89 0,00 0,00 0,00 14.791.547,10 760.242,21 1.632.726,98 18.332.026,76 0,00 0,00 Artigo 9º A, II Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 14.060.586,51 0,00 0,00 0,00 14.325.356,03 264.769,52 1.262.889,63 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 5.156.557,83 0,00 0,00 0,00 5.562.238,17 405.680,34 372.992,48 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 8.278.860,04 0,00 0,00 0,00 8.342.450,40 63.590,36 -535.549,60 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 29.151.326,83 0,00 0,00 0,00 29.894.136,85 742.810,02 2.290.585,07 58.124.181,45 0,00 0,00 Artigo 9º A, III Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 24 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 7.473.256,56 0,00 -3.500.000,00 0,00 4.054.323,60 81.067,04 957.964,70 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 2.101.071,89 0,00 0,00 0,00 2.157.131,01 56.059,12 275.645,10 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 6.502.258,19 0,00 -3.500.000,00 0,00 3.180.501,42 178.243,23 744.191,86 9.391.956,03 0,00 0,00 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 24 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 641.707.214,83 87,75 641.707.214,83 87,75 de 31 a 365 dias 72.619.742,47 9,93 714.326.957,30 97,68 acima de 365 dias 16.930.664,82 2,32 731.257.622,12 100,00 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 24 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 24 Alocação por Gestor Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 24 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 0,584,11-3,53 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 21 52,50 Meses abaixo - Meta Atuarial 19 47,50 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses 1,35 3,42 -2,07 5,71 06 meses 9,12 7,47 1,65 5,45 12 meses 16,65 12,80 3,85 5,86 24 meses 26,85 22,42 4,44 8,45 36 meses 40,89 36,11 4,78 7,20 Desde 29/12/2017 46,10 39,99 6,10 6,86 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 24 Evolução Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 24 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,780,13 -4,43-2,26 -2,75-1,42 3,96-0,67 8,64-1,02 21,261,80 41,573,48 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,650,00 -2,26-0,08 -1,41-0,08 4,44-0,19 9,38-0,28 18,56-0,91 36,75-1,33 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,670,02 -2,92-0,75 -1,88-0,55 3,96-0,67 8,71-0,96 18,54-0,92 36,60-1,48 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI% do CDI 0,27130,64 0,81116,65 0,63114,86 1,25123,66 2,26105,63 6,7090,02 13,4594,28 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 0,11-0,20 0,45-1,92 0,31-1,80 0,75-3,92 2,02-4,74 11,392,07 20,766,04 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,63-0,02 -2,25-0,08 -1,39-0,06 4,52-0,11 9,41-0,25 18,68-0,78 36,95-1,13 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. 1,070,19 -1,47-2,19 -0,81-1,43 3,20-0,72 8,09-0,82 20,452,09 33,783,66 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. 0,86-0,01 0,63-0,09 0,55-0,07 3,78-0,14 8,62-0,29 17,71-0,65 29,17-0,95 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,24-0,03 0,30-0,11 0,26-0,09 0,81-0,13 1,94-0,39 8,38-0,71 15,39-0,98 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 0,87-0,01 0,67-0,06 0,57-0,05 3,83-0,09 8,63-0,29 17,84-0,52 29,28-0,84 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 0,73-0,11 0,73-3,56 0,58-2,94 3,67-4,18 8,15-5,84 16,59-7,25 38,750,88 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. 0,78-0,06 -2,03-0,05 -1,27-0,08 0,22-0,08 1,72-0,22 13,32-0,54 23,66-0,78 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,61-0,04 -2,30-0,13 -1,43-0,10 4,43-0,19 9,29-0,37 18,62-0,84 36,59-1,50 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. 0,620,13 -1,27-0,11 -0,720,00 1,940,29 4,050,23 12,990,52 24,290,70 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FIVar. IPCA + 6,00% p.p. 0,41-0,37 1,08-3,22 0,79-2,77 3,51-4,19 9,00-4,12 18,31-4,49 40,874,33 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,280,01 0,33-0,07 0,28-0,08 0,950,01 1,97-0,36 8,42-0,66 15,53-0,84 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,66 0,48 0,46 2,64 4,63 18,72 30,38 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 24 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA p.p. 0,35 -1,89 -1,66 -2,03 -2,13 9,40 15,66 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,280,01 0,34-0,07 0,31-0,05 0,84-0,10 2,12-0,21 8,64-0,44 15,73-0,65 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,63-0,02 -2,26-0,09 -1,39-0,06 4,48-0,14 9,33-0,34 18,48-0,98 36,61-1,48 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI 5,422.607,47 12,411.786,11 12,592.312,17 28,402.809,12 43,162.013,00 40,60545,16 63,28443,67 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI 0,66317,73 0,1725,15 0,2444,08 2,47244,71 4,08190,28 12,54168,36 17,45122,36 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 0,95-0,99 16,7516,85 11,618,28 20,98-5,56 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 1,94-0,00 -0,11-0,00 3,330,00 26,560,01 47,66-0,02 55,7932,39 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS 30 FIAVar. IBOVESPA p.p. 1,65-0,29 -1,27-1,17 2,73-0,60 20,98-5,57 27,64-20,05 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. 2,510,58 -0,24-0,13 3,00-0,33 22,93-3,62 42,15-5,53 39,6516,25 61,2523,18 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. 2,520,49 -0,290,96 3,61-0,42 24,611,54 38,831,81 27,740,56 52,381,13 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. 1,68-0,26 -4,25-4,15 -1,24-4,56 16,08-10,47 35,02-12,66 10,04-13,35 26,93-11,14 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,962,02 0,010,11 4,621,30 17,31-9,24 37,55-10,14 29,836,44 45,067,00 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. 1,67-0,27 -1,27-1,17 2,75-0,57 21,06-5,48 27,68-20,00 12,67-10,72 39,231,16 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. 4,943,00 3,984,09 8,425,09 23,20-3,34 38,56-9,12 32,549,14 59,7621,70 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,320,39 -0,33-0,23 5,572,24 29,082,54 48,881,19 28,364,97 57,1819,11 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 4,022,08 -0,58-0,47 -1,12-4,45 11,65-14,90 36,80-10,88 55,0631,66 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. 5,273,33 7,367,46 11,778,45 29,492,94 40,43-7,26 39,3315,94 71,3633,30 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 1,86-0,08 -1,67-1,57 1,62-1,70 22,15-4,40 40,22-7,46 23,35-0,04 43,465,39 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 2,31 -0,23 3,21 19,42 39,50 34,94 58,17 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 24 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. 0,37 -0,13 -0,12 -7,12 -8,18 11,55 20,10 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,290,35 -0,050,06 0,07-3,25 18,77-7,78 48,691,00 52,9529,55 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 4,822,88 4,374,47 6,853,52 30,674,13 57,639,94 46,6423,25 56,8518,79 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,511,57 0,720,82 3,970,64 24,08-2,47 47,850,17 35,8512,46 55,4717,40 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. 3,351,41 1,001,10 3,670,34 22,34-4,20 41,63-6,06 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. 1,88-0,05 11,5611,66 7,293,97 16,43-10,12 45,50-2,18 118,5795,18 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. 7,879,00 7,68-5,24 7,890,16 23,103,85 54,7511,89 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. 0,771,90 4,93-7,99 -1,59-9,31 24,685,43 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. 2,551,77 9,294,99 4,781,22 13,425,73 56,5143,39 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. 0,61-1,33 13,9914,09 7,754,43 17,57-8,98 42,44-5,24 98,9375,53 151,36113,29 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. 2,670,73 14,6514,75 10,517,18 17,86-8,69 39,70-7,98 86,9663,56 151,61113,54 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. 2,320,38 12,0712,18 8,925,60 15,13-11,42 44,06-3,62 109,0685,67 167,07129,01 MOGI DAS CRUZESVar. IPCA + 6,00% p.p. 1,460,68 0,58-3,72 1,35-2,22 9,121,43 16,653,54 26,854,05 40,894,35 CDI 0,21 0,69 0,54 1,01 2,14 7,45 14,26 IBOVESPA 1,94 -0,10 3,33 26,55 47,68 23,39 38,06 INPC + 6,00% 0,85 4,28 3,52 7,85 13,99 23,83 37,86 IPCA + 6,00% 0,77 4,30 3,56 7,69 13,11 22,80 36,54 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 24 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 0,27 0,40 0,36 0,94 2,33 9,09 16,37 26,78 44,35 IRF-M 1+ 1,12 -3,70 -2,35 -0,31 1,43 15,56 27,60 45,71 73,67 IRF-M TOTAL 0,84 -1,98 -1,19 0,30 1,94 13,86 24,44 40,36 65,09 IMA-B 5 0,87 0,72 0,62 3,92 8,92 18,36 30,12 45,28 64,42 IMA-B 5+ 0,45 -4,67 -3,03 5,14 10,30 19,64 43,74 58,75 88,40 IMA-B TOTAL 0,65 -2,17 -1,33 4,63 9,66 19,46 38,08 53,18 78,59 IMA-GERAL ex-C TOTAL 0,49 -1,16 -0,72 1,64 3,81 12,47 23,58 36,90 58,87 IMA-GERAL TOTAL 0,51 -0,82 -0,58 1,93 4,62 13,48 24,94 38,46 60,37 IDKA 2 1,35 1,30 1,16 4,35 9,41 18,84 30,03 46,02 65,35 IDKA 20 0,37 -6,86 -4,17 7,21 13,61 19,99 56,00 68,62 112,68 CDI 0,21 0,69 0,54 1,01 2,14 7,45 14,26 23,52 40,13 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA 1,94 -0,10 3,33 26,55 47,68 23,39 38,06 81,79 120,54 IBRX 100 2,84 2,09 5,28 28,66 51,24 28,38 44,99 90,20 132,38 IBRX 50 2,90 2,08 5,01 29,80 53,43 25,21 38,51 83,01 120,07 SMALL CAP 4,38 3,46 7,14 29,74 55,90 48,74 65,09 118,72 207,37 IFIX 0,51 -0,31 -0,64 3,41 9,89 14,06 22,42 40,54 84,10 Índice Consumo - ICON 0,76 -3,61 -2,36 10,24 29,24 30,56 42,01 63,09 90,95 Índice Dividendos - IDIV 2,03 -1,25 4,03 23,07 37,02 27,18 51,25 79,16 149,56 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 24 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 0,31 2,37 2,11 4,67 6,76 9,32 14,72 17,89 22,70 INPC 0,38 2,35 2,07 4,83 7,59 10,24 15,83 17,79 22,49 IGPM 1,51 9,89 7,13 14,58 32,02 40,84 53,01 55,90 61,15 SELIC 0,21 0,69 0,54 1,01 2,14 7,45 14,27 23,54 40,18 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 -0,18 15,75 11,09 19,71 42,94 94,40 145,10 196,28 217,01 MSCI ACWI -1,13 12,92 7,72 19,25 42,86 83,15 113,74 160,50 172,47 MSCI World -0,87 13,60 8,95 19,99 42,54 84,75 118,63 164,34 175,43 Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 0,62 3,67 3,09 6,70 11,00 18,22 28,99 37,81 49,15 IPCA + 5,00% 0,70 3,99 3,33 7,20 12,05 20,50 32,73 43,16 56,42 IPCA + 5,50% 0,74 4,15 3,45 7,45 12,58 21,65 34,63 45,89 60,16 IPCA + 5,89% 0,77 4,27 3,54 7,64 13,00 22,55 36,12 48,05 63,13 IPCA + 6,00% 0,77 4,30 3,56 7,69 13,11 22,80 36,54 48,66 63,98 INPC + 4,00% 0,69 3,65 3,05 6,86 11,86 19,21 30,23 37,69 48,89 INPC + 6,00% 0,85 4,28 3,52 7,85 13,99 23,83 37,86 48,54 63,69 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 24 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 69 05/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 756.000,00 0,00 4.022,56476900 187,9397955000 71 05/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 16.000,00 85,13364600 187,9397955000 75 05/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 524.448,38 2.790,51266800 187,9397955000 76 05/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 2.680.551,62 14.262,82077900 187,9397955000 84 07/04/2021 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 0,00 14.015.232,00 119.200,00000000 117,5774496600 85 07/04/2021 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 13.792.134,00 0,00 56.350,00000000 244,7583673469 67 09/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 433.000,00 0,00 2.302,82689400 188,0297652000 70 09/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 4.933.000,00 0,00 26.235,20799900 188,0297652000 74 09/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 756.000,00 4.020,64002600 188,0297652000 80 09/04/2021 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 1.862.000,00 0,00 523.209,40922710 3,5588045000 83 12/04/2021 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 931.000,00 0,00 4.661,13171800 199,7369000000 86 13/04/2021 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 1.098.012,00 0,00 4.440,00000000 247,3000000000 66 16/04/2021 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 25.000,00 0,00 1.381,49237869 18,0963720000 72 16/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 26.000,00 138,19125900 188,1450407000 77 16/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 2.114.000,00 11.236,01234600 188,1450407000 73 22/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 41.000,00 217,83472700 188,2160875000 64 26/04/2021 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 0,00 3.500.000,00 579.075,00905856 6,0441220000 79 26/04/2021 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 0,00 3.500.000,00 519,49631240 6.737,2951770000 81 29/04/2021 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 3.500.000,00 0,00 968.218,85242710 3,6148852000 82 29/04/2021 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 3.500.000,00 0,00 1.446.875,16716570 2,4190062000 65 30/04/2021 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 816.000,00 0,00 199.356,43053480 4,0931712000 68 30/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 425.000,00 0,00 2.255,76716700 188,4059695000 78 30/04/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 424.636,63 2.253,83851300 188,4059695000 Total Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 24 Risco - Dispersão Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 24 Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 19.108.764,75 Value-At-Risk: 2,61 % Ativo Estratégia Volatilidade VaR CVaR Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI Artigo 7º IV, Alínea a 0,03 0,02 0,00 -3,67 0,11 225.290,65 0,03 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI Artigo 7º IV, Alínea a 0,15 0,03 0,00 0,42 0,27 11.122.605,06 1,52 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF Artigo 7º I, Alínea b 0,34 0,15 0,00 0,21 0,28 15.464,74 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF Artigo 7º I, Alínea b 0,34 0,14 0,00 0,22 0,28 79.477,85 0,01 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 0,35 0,15 0,00 0,10 0,24 61.885,89 0,01 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI Artigo 7º I, Alínea b 1,97 0,83 0,01 0,10 0,41 14.057.073,04 1,92 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL Artigo 8º III 2,00 0,87 0,00 0,23 0,66 3.540.479,66 0,48 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF Artigo 7º I, Alínea b 2,16 1,14 0,07 0,21 0,66 67.768.741,06 9,27 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI Artigo 7º I, Alínea b 2,64 1,27 0,00 0,20 0,73 2.873.591,78 0,39 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 2,83 1,43 0,02 0,23 0,87 13.700.041,96 1,87 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 2,84 1,41 0,08 0,23 0,86 66.817.906,97 9,14 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 2,88 1,39 0,06 0,14 0,62 56.537.459,92 7,73 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 3,25 1,44 0,01 0,17 0,78 5.392.947,36 0,74 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF Artigo 7º I, Alínea b 4,04 2,11 0,10 0,21 1,07 55.496.375,46 7,59 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB Artigo 7º I, Alínea b 5,33 2,89 0,03 0,08 0,61 14.463.595,10 1,98 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR Artigo 7º I, Alínea b 5,34 2,89 0,05 0,08 0,63 20.665.741,51 2,83 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 5,34 2,89 0,27 0,08 0,63 112.470.596,00 15,38 BB PREV RF IMA-B Artigo 7º IV, Alínea a 5,36 2,91 0,01 0,08 0,65 3.020.365,39 0,41 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF Artigo 7º IV, Alínea a 5,65 3,11 0,02 0,08 0,67 5.974.848,79 0,82 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF Artigo 7º IV, Alínea a 6,50 3,52 0,02 0,09 0,78 6.991.102,25 0,96 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE Artigo 8º I, Alínea b 7,02 0,40 0,00 0,25 1,94 23.332.159,98 3,19 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO Artigo 8º III 8,81 6,44 0,08 0,59 5,42 14.791.547,10 2,02 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR Artigo 8º II, Alínea a 9,84 9,53 0,13 0,32 3,35 11.244.298,35 1,54 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES Artigo 8º II, Alínea a 10,48 8,52 0,02 0,48 5,27 2.101.488,52 0,29 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA Artigo 8º II, Alínea a 11,00 8,39 0,14 0,43 4,94 15.279.640,45 2,09 BB AÇÕES VALOR FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 11,17 10,32 0,03 0,19 2,32 2.361.595,57 0,32 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 11,20 10,53 0,25 0,41 4,82 20.680.654,83 2,83 VINCI SELECTION EQUITIES FIA Artigo 8º II, Alínea a 11,28 8,83 0,02 0,19 2,31 1.526.480,26 0,21 Data Extrato: 30/04/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 24 Ativo Estratégia Volatilidade VaR CVaR Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS Artigo 8º II, Alínea a 11,87 9,16 0,12 0,19 2,52 11.984.601,62 1,64 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES Artigo 8º II, Alínea a 12,48 9,74 0,05 0,12 1,68 4.508.681,19 0,62 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS 30 FIA Artigo 8º II, Alínea a 12,76 8,09 0,00 0,11 1,65 226.096,05 0,03 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA Artigo 8º II, Alínea a 12,82 8,09 0,01 0,11 1,67 825.932,01 0,11 XP INVESTOR 30 FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 12,99 10,08 0,22 0,29 3,96 19.207.490,71 2,63 INDIE FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 13,07 11,38 0,19 0,16 2,29 15.245.688,50 2,08 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 13,21 9,31 0,01 0,29 4,02 919.746,26 0,13 OCCAM FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 13,22 10,39 0,08 0,25 3,51 6.945.779,48 0,95 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS Artigo 8º II, Alínea a 13,33 9,09 0,12 0,17 2,51 10.823.491,41 1,48 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 13,46 8,67 0,19 0,12 1,86 18.729.367,21 2,56 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE Artigo 9º A, II 15,16 11,33 0,05 0,51 7,87 5.562.238,17 0,76 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR Artigo 9º A, II 18,18 10,98 0,06 0,09 1,88 14.325.356,03 1,96 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR Artigo 9º A, II 18,37 12,81 0,06 0,13 2,55 29.894.136,85 4,09 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB Artigo 9º A, III 18,47 10,94 0,01 0,13 2,67 2.157.131,01 0,29 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I Artigo 9º A, III 20,90 9,71 0,01 0,10 2,32 3.180.501,42 0,43 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I Artigo 9º A, III 21,32 10,26 0,01 0,02 0,61 4.054.323,60 0,55 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE Artigo 9º A, II 27,67 14,55 0,02 0,02 0,77 8.342.450,40 1,14 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE Artigo 8º I, Alínea b 29,61 4,08 -0,02 0,03 0,95 21.731.154,70 2,97