MOGI DAS CRUZES SETEMBRO 2021 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 30.09.2021. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 25 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 63,85 % Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,40 0,37 1,53 62.646,37 0,01 6.892.529.188,23 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,31 -0,16 -2,57 14.424.411,83 1,94 649.147.051,80 2,22 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,31 -0,16 -2,51 112.177.217,71 15,06 5.161.580.539,44 2,17 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,51 0,38 1,65 15.666,93 0,00 106.301.898,63 0,01 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,38 0,38 1,59 80.473,98 0,01 6.805.654.314,46 0,00 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,48 0,98 2,30 67.923.616,10 9,12 11.150.255.278,19 0,61 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,31 -0,15 -2,50 20.615.003,31 2,77 1.141.624.055,64 1,81 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,91 -0,37 -3,13 5.332.691,51 0,72 1.386.775.998,41 0,38 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 4,02 0,67 -1,44 67.806.088,68 9,10 1.104.058.639,33 6,14 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,49 0,98 2,29 13.920.419,88 1,87 6.090.651.961,96 0,23 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 1,59 1,30 4,68 14.172.931,64 1,90 467.018.396,09 3,03 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,68 -0,01 -1,38 56.473.003,09 7,58 8.672.013.980,14 0,65 CEF CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 2,43 0,35 -1,16 66.660.315,95 8,95 14.407.320.968,51 0,46 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,07 1,20 3,51 2.875.200,58 0,39 577.676.368,77 0,50 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,38 0,33 -0,78 442.539.687,56 59,40 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,50 0,70 0,70 2.200.634,64 0,30 827.661.829,89 0,27 Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 3,50 0,70 0,70 2.200.634,64 0,30 Artigo 7º IV, Alínea a (Fundos de Renda Fixa) Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 25 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,24 0,50 2,89 12.062.989,87 1,62 1.511.125.433,54 0,80 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5,72 -0,36 -3,68 5.928.085,65 0,80 175.321.438,90 3,38 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,32 -0,13 -2,44 3.014.625,94 0,40 1.163.721.806,55 0,26 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 6,86 -0,51 -2,14 9.659.166,58 1,30 456.071.887,93 2,12 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 0,68 0,84 2,32 265.000,03 0,04 3.094.123.781,71 0,01 Sub-total Artigo 7º IV, Alínea a 3,15 -0,01 -0,16 30.929.868,07 4,15 Renda Fixa 3,36 0,31 -0,74 475.670.190,27 63,85 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 25 RENDA VARIÁVEL E INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 26,53 % Artigo 8º I, Alínea b (Fundos de Índices Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 23,00 -6,56 -6,72 21.786.416,45 2,92 7.576.579.931,80 0,29 ITAU ITAU IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 15,06 0,27 21,18 26.912.013,20 3,61 3.159.793.084,55 0,85 Sub-total Artigo 8º I, Alínea b 18,80 -2,91 0,43 48.698.429,65 6,54 Artigo 8º II, Alínea a (Fundos de Ações ) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 20,51 -7,96 -11,37 360.403,12 0,05 265.214.247,07 0,14 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,09 -6,61 -11,00 948.348,75 0,13 1.127.988.215,22 0,08 CONSTÂNCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 17,62 -4,73 -1,21 5.266.110,71 0,71 1.103.362.094,17 0,48 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 21,65 -5,27 -3,44 19.133.487,13 2,57 548.501.127,80 3,49 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 19,84 -6,13 -9,31 8.761.297,13 1,18 262.817.562,00 3,33 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 19,68 -7,98 -9,65 9.802.299,34 1,32 732.667.418,23 1,34 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 17,89 -5,28 -5,55 1.445.071,19 0,19 590.838.136,32 0,24 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 20,34 -6,93 -8,92 1.475.590,98 0,20 1.069.194.291,65 0,14 XP INTRAG XP INVESTOR 30 FIC FIA 18,97 -4,73 -8,59 17.556.857,17 2,36 344.398.025,23 5,10 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 20,56 -2,52 -2,28 2.315.514,38 0,31 1.139.604.291,88 0,20 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 18,49 -6,49 -7,26 11.146.190,92 1,50 1.005.326.835,22 1,11 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 20,26 -3,98 -7,89 5.050.312,37 0,68 1.327.140.890,40 0,38 CEF CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 18,60 -5,52 -5,72 10.495.971,97 1,41 970.935.376,15 1,08 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 22,25 -5,42 -8,39 13.972.375,38 1,88 1.209.995.259,88 1,15 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 18,53 -8,94 -8,94 1.008.006,03 0,14 562.068.638,43 0,18 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 21,48 -11,00 -13,34 806.777,53 0,11 512.271.338,53 0,16 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 19,24 -8,34 -8,34 1.018.783,25 0,14 325.079.458,88 0,31 TPE DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 19,05 1,09 -0,77 992.315,71 0,13 309.178.071,40 0,32 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 19,31 -5,68 -1,17 14.521.827,16 1,95 221.634.878,34 6,55 Sub-total Artigo 8º II, Alínea a 18,95 -5,62 -6,80 126.077.540,22 16,92 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 25 Artigo 8º III (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 13,92 -4,60 17,21 9.781.239,85 1,31 2.350.934.541,71 0,42 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 2,11 -0,03 -0,02 522.958,30 0,07 275.172.522,14 0,19 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 13,96 -4,57 -3,52 9.647.319,64 1,29 195.877.156,98 4,93 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 13,89 -4,64 -2,63 2.921.212,41 0,39 306.456.875,03 0,95 Sub-total Artigo 8º III 11,49 -4,49 13,30 22.872.730,20 3,07 Renda Variável e Investimentos Estruturados 14,28 -4,83 -2,99 197.648.700,07 26,53 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 25 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 9,62 % Artigo 9º A, II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 20,37 0,17 21,37 15.584.893,15 2,09 517.014.149,36 3,01 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 17,87 -5,03 11,27 5.747.802,45 0,77 610.901.887,68 0,94 BRPP BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 32,39 -1,35 -2,06 8.658.651,82 1,16 473.940.951,29 1,83 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 20,66 0,61 5,53 28.865.721,52 3,87 1.564.765.916,12 1,84 Sub-total Artigo 9º A, II 18,71 -0,38 10,31 58.857.068,94 7,90 Artigo 9º A, III (Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CEF CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 18,24 -0,25 16,72 4.588.605,62 0,62 3.337.438.389,61 0,14 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 18,16 -0,81 19,04 4.429.740,31 0,59 3.470.822.141,78 0,13 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 18,31 0,50 17,34 3.782.318,79 0,51 3.893.001.873,31 0,10 Sub-total Artigo 9º A, III 17,72 -0,22 17,20 12.800.664,72 1,72 Investimentos no Exterior 17,77 -0,35 11,60 71.657.733,66 9,62 Total 5,33 -1,17 -0,33 744.976.624,00 100,00 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 25 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 442.539.687,56 59,40 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa Referenciados 2.200.634,64 0,30 0,00 0,00 60,00 0,00 60,00 Artigo 7º IV, Alínea a Fundos de Renda Fixa 30.929.868,07 4,15 0,00 1,14 40,00 0,00 40,00 Total Renda Fixa 475.670.190,27 63,85 100,00 Renda Variável e Investimentos Estruturados Artigo 8º I, Alínea b Fundos de Índices Referenciados 48.698.429,65 6,54 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II, Alínea a Fundos de Ações 126.077.540,22 16,92 0,00 18,00 20,00 0,00 20,00 Artigo 8º III Fundos Multimercados 22.872.730,20 3,07 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Renda Variável e Investimentos Estruturados 197.648.700,07 26,53 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º A, II Fundos de Investimento no Exterior 58.857.068,94 7,90 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º A, III Ações - BDR Nível I 12.800.664,72 1,72 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 71.657.733,66 9,62 10,00 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 25 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea b% do CDI 0,3374,91 -0,78-31,28 -0,69-56,65 0,8140,40 3,45115,21 1.448.055,78 -3.422.534,73 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 0,70159,51 0,70159,51 13.634,64 13.634,64 Artigo 7º IV, Alínea a% do CDI -0,01-2,02 -0,16-6,53 -0,93-75,65 0,6733,05 3,69123,38 -10.400,14 -173.379,65 Artigo 8º I, Alínea bVar. IBOVESPA p.p. -2,913,66 0,437,18 -1,5110,97 -0,044,81 23,145,83 -1.457.836,21 130.833,06 Artigo 8º II, Alínea aVar. IBOVESPA p.p. -5,620,95 -6,80-0,05 -13,37-0,89 -4,210,64 12,13-5,18 -7.488.947,74 -8.210.569,12 Artigo 8º IIIVar. IBOVESPA p.p. -4,492,08 13,3020,06 0,6013,08 7,7812,63 23,926,61 -1.052.743,10 2.179.606,30 Artigo 9º A, II% do CDI -0,38-85,59 10,31411,32 5,05412,54 3,90193,63 14,02468,62 -221.597,33 4.123.805,07 Artigo 9º A, III% do CDI -0,22-51,30 17,20686,05 8,28676,84 5,08252,25 17,12572,30 -28.842,21 2.553.510,35 MOGI DAS CRUZES (Total) -8.798.676,31 -2.805.094,08 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 56.476.003,14 0,00 0,00 0,00 56.473.003,09 -3.000,05 -789.648,84 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 13.785.653,38 0,00 0,00 0,00 13.920.419,88 134.766,50 311.153,00 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 62.417,73 0,00 0,00 0,00 62.646,37 228,64 881,75 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2.841.182,91 0,00 0,00 0,00 2.875.200,58 34.017,67 99.330,05 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 13.991.165,25 0,00 0,00 0,00 14.172.931,64 181.766,39 647.199,84 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 14.447.734,70 0,00 0,00 0,00 14.424.411,83 -23.322,87 -380.145,94 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 67.263.715,30 0,00 0,00 0,00 67.923.616,10 659.900,80 1.704.241,69 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 112.352.235,50 0,00 0,00 0,00 112.177.217,71 -175.017,79 -2.883.137,06 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 80.170,78 0,00 0,00 0,00 80.473,98 303,20 1.261,54 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 25 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.352.448,79 0,00 0,00 0,00 5.332.691,51 -19.757,28 -226.609,08 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 66.424.539,56 0,00 0,00 0,00 66.660.315,95 235.776,39 -784.332,80 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 15.607,43 0,00 0,00 0,00 15.666,93 59,50 253,67 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 20.646.530,56 0,00 0,00 0,00 20.615.003,31 -31.527,25 -529.275,92 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 67.352.226,75 0,00 0,00 0,00 67.806.088,68 453.861,93 -593.706,63 442.539.687,56 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 427.000,00 1.760.000,00 0,00 0,00 2.200.634,64 13.634,64 13.634,64 2.200.634,64 0,00 0,00 Artigo 7º IV, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 3.018.555,26 0,00 0,00 0,00 3.014.625,94 -3.929,32 -75.421,85 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5.949.297,65 0,00 0,00 0,00 5.928.085,65 -21.212,00 -226.606,12 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 262.800,58 0,00 0,00 0,00 265.000,03 2.199,45 5.613,61 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 14.400.215,69 5.492.000,00 -7.891.000,00 0,00 12.062.989,87 61.774,18 341.868,13 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 9.708.399,03 0,00 0,00 0,00 9.659.166,58 -49.232,45 -218.833,42 30.929.868,07 0,00 0,00 Artigo 8º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 23.317.040,26 0,00 0,00 0,00 21.786.416,45 -1.530.623,81 -1.809.937,62 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 26.839.225,60 0,00 0,00 0,00 26.912.013,20 72.787,60 1.940.770,68 48.698.429,65 0,00 0,00 Artigo 8º II, Alínea a Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 25 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 5.259.756,85 0,00 0,00 0,00 5.050.312,37 -209.444,48 -404.796,19 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.375.413,30 0,00 0,00 0,00 2.315.514,38 -59.898,92 -53.928,49 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 9.333.884,65 0,00 0,00 0,00 8.761.297,13 -572.587,52 -934.668,16 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 20.196.986,20 0,00 0,00 0,00 19.133.487,13 -1.063.499,07 -682.099,51 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 5.527.560,04 0,00 0,00 0,00 5.266.110,71 -261.449,33 -489.261,93 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 11.919.227,16 0,00 0,00 0,00 11.146.190,92 -773.036,24 -873.056,82 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 10.651.908,14 0,00 0,00 0,00 9.802.299,34 -849.608,80 -1.046.820,81 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 11.109.681,52 0,00 0,00 0,00 10.495.971,97 -613.709,55 -637.199,38 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 1.015.429,00 0,00 0,00 0,00 948.348,75 -67.080,25 -114.293,19 INDIE FIC FIA 14.772.987,22 0,00 0,00 0,00 13.972.375,38 -800.611,84 -918.396,14 OCCAM FIC FIA 1.585.425,40 0,00 0,00 0,00 1.475.590,98 -109.834,42 318.896,20 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 214.000,00 880.000,00 0,00 0,00 1.008.006,03 -85.993,97 -85.993,97 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 906.484,33 0,00 0,00 0,00 806.777,53 -99.706,80 -124.222,47 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 213.000,00 880.000,00 0,00 0,00 1.018.783,25 -74.216,75 -74.216,75 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 391.581,94 0,00 0,00 0,00 360.403,12 -31.178,82 151.413,00 TARPON GT 30 FIC FIA 981.632,27 0,00 0,00 0,00 992.315,71 10.683,44 -7.684,29 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 15.396.738,99 0,00 0,00 0,00 14.521.827,16 -874.911,83 -172.312,70 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.525.632,55 0,00 0,00 0,00 1.445.071,19 -80.561,36 -84.927,79 XP INVESTOR 30 FIC FIA 18.429.158,40 0,00 0,00 0,00 17.556.857,17 -872.301,23 -1.648.971,06 126.077.540,22 0,00 0,00 Artigo 8º III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 523.115,32 0,00 0,00 0,00 522.958,30 -157,02 -11.345,48 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 7.885.928,95 2.200.000,00 0,00 0,00 9.647.319,64 -438.609,31 -352.680,36 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 3.063.360,66 0,00 0,00 0,00 2.921.212,41 -142.148,25 -78.787,59 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 10.253.068,37 0,00 0,00 0,00 9.781.239,85 -471.828,52 2.622.419,73 22.872.730,20 0,00 0,00 Artigo 9º A, II Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 25 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 15.558.131,91 0,00 0,00 0,00 15.584.893,15 26.761,24 2.522.426,75 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 6.052.457,76 0,00 0,00 0,00 5.747.802,45 -304.655,31 558.556,76 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 8.776.946,17 0,00 0,00 0,00 8.658.651,82 -118.294,35 -219.348,18 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 28.691.130,43 0,00 0,00 0,00 28.865.721,52 174.591,09 1.262.169,74 58.857.068,94 0,00 0,00 Artigo 9º A, III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 4.600.110,30 0,00 0,00 0,00 4.588.605,62 -11.504,68 1.076.246,72 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 4.465.808,19 0,00 0,00 0,00 4.429.740,31 -36.067,88 548.254,40 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 3.763.588,44 0,00 0,00 0,00 3.782.318,79 18.730,35 929.009,23 12.800.664,72 0,00 0,00 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 25 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 660.186.205,40 88,62 660.186.205,40 88,62 de 31 a 365 dias 81.915.218,02 11,00 742.101.423,42 99,61 acima de 365 dias 2.875.200,58 0,39 744.976.624,00 100,00 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 25 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 25 Alocação por Gestor Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 25 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -0,3311,17-11,50 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 21 46,67 Meses abaixo - Meta Atuarial 24 53,33 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses -2,54 4,42 -6,97 5,03 06 meses 0,54 7,56 -7,02 4,61 12 meses 7,70 16,29 -8,60 5,33 24 meses 16,50 27,01 -10,51 8,60 36 meses 38,92 38,49 0,43 7,30 Desde 29/12/2017 44,77 49,48 -4,72 6,66 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 25 Evolução Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 25 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,16-0,02 -2,51-0,21 -1,68-0,09 0,37-0,15 4,45-0,26 6,20-0,72 39,29-1,17 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. 0,67-0,33 -1,44-3,93 -0,23-1,41 1,10-1,54 2,93-3,02 11,68-1,94 34,523,40 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. 0,98-0,02 2,30-0,19 1,13-0,05 2,53-0,11 5,69-0,26 13,00-0,62 30,19-0,93 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,37-0,04 1,53-0,25 0,87-0,09 1,47-0,18 2,16-0,33 6,42-0,73 14,11-1,01 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 0,98-0,02 2,29-0,20 1,11-0,08 2,49-0,15 5,70-0,25 13,04-0,58 30,18-0,94 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. -0,37-0,04 -3,13-0,18 -1,46-0,07 -0,35-0,20 -1,25-0,24 4,97-0,50 22,56-0,66 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 1,20-0,50 3,51-8,46 1,92-2,77 3,52-4,76 6,84-10,56 13,46-15,83 31,18-9,83 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,16-0,03 -2,57-0,27 -1,68-0,09 0,34-0,18 4,34-0,37 6,19-0,73 39,01-1,45 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FIVar. IPCA + 6,00% p.p. 1,30-0,35 4,68-6,97 2,43-2,15 3,98-3,89 7,72-9,11 15,54-12,18 35,04-4,24 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. -0,01-0,03 -1,38-0,62 -0,70-0,28 0,51-0,38 1,75-0,30 5,52-0,51 23,630,04 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,38-0,02 1,65-0,13 0,93-0,03 1,59-0,06 2,42-0,07 6,54-0,61 14,34-0,79 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RFVar. IPCA p.p. 0,35-0,81 -1,16-8,06 -1,87-4,89 -0,98-5,73 0,85-9,39 7,32-6,38 26,969,96 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,38-0,02 1,59-0,19 0,89-0,07 1,54-0,11 2,25-0,25 6,68-0,47 14,44-0,68 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,15-0,02 -2,50-0,20 -1,65-0,06 0,38-0,14 4,42-0,29 6,07-0,85 38,99-1,47 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,51-0,37 -6,20-3,90 -3,00-1,41 -1,09-1,61 1,75-2,96 4,97-1,95 43,793,33 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. -0,130,00 -2,44-0,14 -1,62-0,03 0,46-0,06 4,43-0,28 6,22-0,70 39,06-1,40 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF -0,36 -3,68 -2,25 -0,12 3,18 4,87 39,10 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 25 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IMA-B TOTAL p.p. -0,22 -1,38 -0,66 -0,64 -1,53 -2,05 -1,36 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 0,84-0,32 2,32-4,58 1,30-1,72 1,98-2,77 2,72-7,53 6,51-7,19 21,074,08 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI% do CDI 0,50114,18 2,89115,41 1,37111,87 2,34116,33 3,53118,19 6,2193,33 12,8896,46 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LPVar. IPCA p.p. 0,70-0,46 1,69-5,21 0,51-2,51 2,73-2,01 6,23-4,01 12,85-0,86 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. -7,98-1,41 -9,65-2,90 -14,44-1,96 -7,16-2,31 9,34-7,97 9,323,37 71,0831,20 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. -6,49-2,00 -7,26-2,59 -10,65-4,05 -4,65-3,14 15,95-3,63 7,860,01 66,441,61 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. -7,96-1,39 -11,37-4,62 -13,62-1,15 -5,88-1,03 5,36-11,95 -7,28-13,23 26,51-13,36 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. -3,982,59 -3,263,49 -8,573,90 -1,613,24 23,966,65 25,0919,14 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -8,34-1,77 -2,124,64 -14,86-2,38 -1,902,95 16,97-0,34 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. -5,680,89 -1,175,58 -12,020,45 -0,264,59 17,760,45 11,655,69 58,5718,69 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. -6,61-0,04 -11,00-4,24 -13,82-1,34 -8,35-3,50 6,94-10,37 -11,33-17,28 40,120,24 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -4,731,84 -8,59-1,83 -16,62-4,14 -4,98-0,13 3,45-13,86 0,96-4,99 49,559,68 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -2,524,05 -2,284,48 -6,515,97 0,335,18 29,3812,07 17,4011,45 82,8142,94 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -11,00-4,43 -12,79-6,03 -20,18-7,71 -8,76-3,91 -4,11-21,42 6,710,76 83,2243,34 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -6,130,43 -9,31-2,56 -14,04-1,56 -6,06-1,21 11,21-6,10 2,43-3,52 53,8914,02 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. -4,731,84 -1,215,55 -11,590,88 -3,131,72 17,15-0,16 9,793,84 72,1632,29 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 1,097,66 17,6624,41 -6,416,07 12,8017,64 44,8327,52 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -8,94-2,37 -4,102,65 -15,00-2,53 -4,290,56 13,06-4,25 21,8215,87 VINCI SELECTION EQUITIES FIA -5,28 -5,55 -11,40 -3,14 11,77 15,17 58,09 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 25 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. 1,29 1,20 1,08 1,70 -5,54 9,21 18,22 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -5,421,15 -8,39-1,64 -14,84-2,36 -6,26-1,41 9,24-8,07 17,8311,88 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -6,93-0,36 -8,92-2,16 -12,94-0,46 -6,39-1,54 11,87-5,44 5,28-0,67 48,868,98 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -5,271,30 -3,443,31 -13,97-1,49 -3,021,82 18,000,69 13,747,79 77,9438,07 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. -5,521,04 -5,721,03 -12,57-0,09 -3,531,32 12,03-5,28 9,283,32 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 0,276,84 21,1827,94 9,5722,05 4,789,63 23,336,02 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. -6,560,00 -6,720,03 -12,440,03 -4,820,03 17,350,04 5,66-0,29 45,475,59 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI -4,60-1.050,12 17,21686,51 1,1392,43 9,92492,62 30,751.028,32 43,09647,50 52,00389,60 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. -4,57-5,30 18,24-1,80 1,36-7,63 10,486,96 32,048,53 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. -4,64-5,37 17,80-2,24 1,20-7,80 10,096,57 30,897,37 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI -0,03-6,85 -0,02-0,86 -0,30-24,46 0,4622,98 1,9264,05 8,14122,32 17,22129,04 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. -0,256,32 16,7223,48 7,7220,20 3,037,87 18,250,94 90,6484,69 101,4261,54 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. -0,815,76 19,0425,79 7,7220,20 6,6011,44 20,623,31 79,5573,59 105,4365,56 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. 0,507,07 17,3424,09 9,6222,09 7,1311,97 17,850,54 105,4499,49 118,0178,14 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. 0,176,74 21,3728,12 12,4224,90 10,8415,69 26,058,74 130,65124,70 131,0191,14 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -5,03-6,26 11,27-3,64 -0,77-7,94 11,4710,86 25,204,14 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -1,35-2,57 8,91-6,01 2,87-4,30 4,593,98 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. 0,61-1,04 5,53-6,12 3,25-1,33 -0,98-8,85 8,39-8,45 MOGI DAS CRUZES -1,17 -0,33 -2,54 0,54 7,70 16,50 38,92 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 25 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA + 6,00% p.p. -2,82 -11,98 -7,12 -7,33 -9,14 -11,22 -0,35 CDI 0,44 2,51 1,22 2,01 2,99 6,65 13,35 IBOVESPA -6,57 -6,75 -12,48 -4,85 17,31 5,95 39,87 INPC + 6,00% 1,69 11,97 4,69 8,28 17,40 29,29 41,02 IPCA + 6,00% 1,65 11,65 4,58 7,87 16,83 27,73 39,28 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 25 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 0,40 1,78 0,96 1,65 2,49 7,15 15,12 22,90 38,45 IRF-M 1+ -0,73 -5,87 -2,65 -1,15 -3,14 4,23 25,92 32,64 58,13 IRF-M TOTAL -0,33 -2,95 -1,39 -0,15 -1,02 5,48 23,23 30,30 53,03 IMA-B 5 1,00 2,48 1,18 2,64 5,95 13,62 31,12 39,68 58,47 IMA-B 5+ -1,26 -6,63 -4,19 -1,61 3,20 1,48 46,98 45,78 70,99 IMA-B TOTAL -0,13 -2,30 -1,59 0,52 4,71 6,92 40,46 44,04 66,75 IMA-GERAL ex-C TOTAL 0,02 -0,76 -0,42 0,89 2,05 6,02 23,59 29,99 49,60 IMA-GERAL TOTAL -0,01 -0,38 -0,52 0,96 2,48 6,93 24,87 31,60 51,09 IDKA 2 1,10 3,07 1,18 3,12 6,21 14,71 29,45 40,48 59,67 IDKA 20 -3,03 -11,97 -8,65 -5,13 2,03 -7,04 59,98 49,40 80,44 CDI 0,44 2,51 1,22 2,01 2,99 6,65 13,35 20,90 34,86 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA -6,57 -6,75 -12,48 -4,85 17,31 5,95 39,87 49,38 90,14 IBRX 100 -6,99 -5,99 -13,61 -5,31 17,82 7,71 45,23 53,72 95,90 IBRX 50 -7,47 -6,33 -14,15 -5,58 18,46 6,59 37,53 47,56 87,32 SMALL CAP -6,43 -5,54 -15,22 -4,70 15,75 13,69 78,82 65,15 133,65 IFIX -1,24 -5,38 -1,42 -4,61 -2,83 1,17 27,21 22,27 49,54 Índice Consumo - ICON -5,95 -11,50 -14,34 -7,48 -1,67 -2,69 50,48 25,77 51,19 Índice Dividendos - IDIV -4,48 -4,67 -6,59 -1,51 19,58 7,85 64,83 56,04 121,60 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 25 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 1,16 6,90 3,02 4,75 10,25 13,70 16,99 22,29 25,39 INPC 1,20 7,21 3,13 5,14 10,78 15,09 18,46 23,16 25,17 IGPM -0,64 16,00 0,80 7,15 24,86 47,25 52,21 67,49 65,07 SELIC 0,44 2,50 1,21 2,01 2,99 6,64 13,32 20,87 34,83 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 0,73 20,04 8,99 3,52 23,52 89,01 100,82 193,57 232,88 MSCI ACWI 1,23 14,91 7,16 0,61 21,06 78,00 83,86 150,21 184,12 MSCI World 1,22 16,99 8,36 2,09 22,47 80,14 87,02 158,04 191,94 Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 1,49 10,07 4,07 6,84 14,64 22,96 31,56 42,95 52,39 IPCA + 5,00% 1,57 10,86 4,32 7,36 15,74 25,33 35,38 48,50 59,82 IPCA + 5,50% 1,61 11,26 4,45 7,61 16,29 26,53 37,32 51,33 63,64 IPCA + 5,89% 1,64 11,56 4,55 7,81 16,71 27,46 38,84 53,57 66,67 IPCA + 6,00% 1,65 11,65 4,58 7,87 16,83 27,73 39,28 54,21 67,53 INPC + 4,00% 1,53 10,39 4,18 7,24 15,20 24,46 33,20 43,97 52,12 INPC + 6,00% 1,69 11,97 4,69 8,28 17,40 29,29 41,02 55,31 67,23 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 25 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 173 02/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 739.000,00 0,00 3.860,30279500 191,4357602000 174 02/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 32.000,00 167,15790200 191,4357602000 179 02/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 1.041.833,32 5.442,20849300 191,4357602000 180 02/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 2.204.166,68 11.513,87121700 191,4357602000 178 09/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 739.000,00 3.856,89430400 191,6049396000 181 09/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 1.597.000,00 8.334,85819000 191,6049396000 170 13/09/2021 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 1.760.000,00 0,00 664.663,73774031 2,6479555000 171 13/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 430.000,00 0,00 2.243,35076100 191,6775600000 172 13/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 4.323.000,00 0,00 22.553,50078600 191,6775600000 183 13/09/2021 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 2.200.000,00 0,00 1.239.162,74729800 1,7753923000 184 14/09/2021 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 880.000,00 0,00 5.738,65536100 153,3460270000 185 14/09/2021 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 880.000,00 0,00 3.358,38689900 262,0305600000 175 16/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 22.000,00 114,69776800 191,8084410000 182 16/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 2.216.000,00 11.553,19332400 191,8084410000 176 24/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 38.000,00 197,85639200 192,0584913000 177 29/09/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 1.000,00 5,20165400 192,2465657000 Total Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 25 Risco - Dispersão Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 25 Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 17.802.830,76 Value-At-Risk: 2,39 % Ativo Estratégia Volatilidade VaR CVaR Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI Artigo 7º IV, Alínea a 0,09 0,03 -0,00 0,66 0,50 12.062.989,87 1,62 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF Artigo 7º I, Alínea b 0,61 0,18 0,00 -0,10 0,38 80.473,98 0,01 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 0,62 0,18 0,00 -0,12 0,37 62.646,37 0,01 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF Artigo 7º I, Alínea b 0,64 0,18 0,00 -0,09 0,38 15.666,93 0,00 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE Artigo 8º I, Alínea b 0,94 0,17 -0,00 -0,18 0,27 26.912.013,20 3,61 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF Artigo 7º I, Alínea b 1,01 1,46 0,08 -0,08 0,35 66.660.315,95 8,95 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI Artigo 7º IV, Alínea a 1,14 0,52 0,00 0,35 0,84 265.000,03 0,04 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI Artigo 7º I, Alínea b 1,20 0,67 0,00 0,63 1,20 2.875.200,58 0,39 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI Artigo 7º I, Alínea b 1,25 0,55 0,00 0,69 1,30 14.172.931,64 1,90 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 1,68 1,11 0,06 -0,26 -0,01 56.473.003,09 7,58 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 1,71 1,23 0,07 0,32 0,98 67.923.616,10 9,12 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 1,73 1,25 0,02 0,31 0,98 13.920.419,88 1,87 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL Artigo 8º III 1,80 0,99 0,00 -0,26 -0,03 522.958,30 0,07 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF Artigo 7º I, Alínea b 2,24 1,50 0,09 0,11 0,67 67.806.088,68 9,10 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP Artigo 7º III, Alínea a 2,67 1,60 0,00 0,10 0,70 2.200.634,64 0,30 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 2,97 1,49 0,01 -0,27 -0,37 5.332.691,51 0,72 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 4,55 2,95 0,33 -0,13 -0,16 112.177.217,71 15,06 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB Artigo 7º I, Alínea b 4,56 2,96 0,04 -0,13 -0,16 14.424.411,83 1,94 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR Artigo 7º I, Alínea b 4,56 2,95 0,06 -0,13 -0,15 20.615.003,31 2,77 BB PREV RF IMA-B Artigo 7º IV, Alínea a 4,59 2,96 0,01 -0,12 -0,13 3.014.625,94 0,40 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF Artigo 7º IV, Alínea a 4,73 3,13 0,02 -0,17 -0,36 5.928.085,65 0,80 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF Artigo 7º IV, Alínea a 4,91 3,18 0,03 -0,19 -0,51 9.659.166,58 1,30 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO Artigo 8º III 12,89 6,30 0,05 -0,39 -4,57 9.647.319,64 1,29 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP Artigo 8º III 12,90 6,27 0,01 -0,39 -4,64 2.921.212,41 0,39 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO Artigo 8º III 13,01 6,30 0,05 -0,39 -4,60 9.781.239,85 1,31 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I Artigo 9º A, III 14,25 6,65 -0,00 -0,05 -0,25 4.588.605,62 0,62 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I Artigo 9º A, III 14,37 7,04 0,00 0,00 0,50 3.782.318,79 0,51 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB Artigo 9º A, III 15,05 6,34 0,00 -0,08 -0,81 4.429.740,31 0,59 Data Extrato: 30/09/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 25 Ativo Estratégia Volatilidade VaR CVaR Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR Artigo 9º A, II 15,32 8,12 -0,01 -0,02 0,17 15.584.893,15 2,09 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE Artigo 9º A, II 15,84 5,96 0,02 -0,35 -5,03 5.747.802,45 0,77 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR Artigo 9º A, II 16,35 7,72 -0,02 0,01 0,61 28.865.721,52 3,87 XP INVESTOR 30 FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 21,90 9,74 0,20 -0,24 -4,73 17.556.857,17 2,36 VINCI SELECTION EQUITIES FIA Artigo 8º II, Alínea a 22,59 8,73 0,01 -0,25 -5,28 1.445.071,19 0,19 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS Artigo 8º II, Alínea a 22,64 7,63 0,09 -0,31 -6,49 11.146.190,92 1,50 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES Artigo 8º II, Alínea a 22,73 9,47 0,06 -0,23 -4,73 5.266.110,71 0,71 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR Artigo 8º II, Alínea a 22,78 9,46 0,12 -0,26 -5,52 10.495.971,97 1,41 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA Artigo 8º II, Alínea a 23,07 8,13 0,01 -0,31 -6,61 948.348,75 0,13 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE Artigo 8º I, Alínea b 23,52 0,31 0,00 -0,30 -6,56 21.786.416,45 2,92 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE Artigo 9º A, II 23,86 11,76 0,05 -0,07 -1,35 8.658.651,82 1,16 OCCAM FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 24,01 9,59 0,02 -0,31 -6,93 1.475.590,98 0,20 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA Artigo 8º II, Alínea a 24,04 9,15 0,15 -0,25 -5,68 14.521.827,16 1,95 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 24,50 9,24 0,10 -0,27 -6,13 8.761.297,13 1,18 TARPON GT 30 FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 24,72 8,61 0,01 0,03 1,09 992.315,71 0,13 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI Artigo 8º II, Alínea a 25,08 9,60 0,05 -0,18 -3,98 5.050.312,37 0,68 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS Artigo 8º II, Alínea a 25,37 8,90 0,10 -0,33 -7,98 9.802.299,34 1,32 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 25,53 9,34 0,01 -0,34 -8,34 1.018.783,25 0,14 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 25,88 9,10 0,01 -0,36 -8,94 1.008.006,03 0,14 BB AÇÕES VALOR FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 26,51 9,83 0,02 -0,11 -2,52 2.315.514,38 0,31 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 26,57 9,76 0,22 -0,21 -5,27 19.133.487,13 2,57 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES Artigo 8º II, Alínea a 27,57 9,23 0,00 -0,30 -7,96 360.403,12 0,05 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 28,24 10,70 0,01 -0,40 -11,00 806.777,53 0,11 INDIE FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 29,19 12,47 0,20 -0,20 -5,42 13.972.375,38 1,88