MOGI DAS CRUZES NOVEMBRO 2021 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 30.11.2021. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 27 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 64,57 % Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,62 0,77 1,78 62.803,04 0,01 7.084.325.912,32 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,84 3,44 -1,82 14.535.543,94 1,95 630.322.637,46 2,31 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,84 3,44 -1,74 113.062.896,83 15,14 4.821.319.332,60 2,35 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,62 0,77 1,95 15.714,07 0,00 102.643.817,91 0,02 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,62 0,78 1,84 80.667,30 0,01 6.377.941.010,36 0,00 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,76 2,47 3,52 71.440.265,66 9,56 11.929.906.744,63 0,60 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,84 3,44 -1,73 20.778.162,48 2,78 1.105.272.097,85 1,88 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,46 1,81 -3,98 5.285.587,71 0,71 1.248.645.776,60 0,42 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 4,06 2,51 -0,80 68.245.403,80 9,14 992.682.489,28 6,87 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,78 2,47 3,48 18.670.213,65 2,50 6.334.560.730,61 0,29 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 1,66 1,74 5,97 14.347.722,33 1,92 472.777.999,77 3,03 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,88 1,73 -1,30 56.517.865,73 7,57 7.834.893.808,79 0,72 CEF CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 2,36 0,91 -0,93 66.819.444,97 8,95 13.063.702.370,09 0,51 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,15 2,03 4,77 2.910.134,30 0,39 584.695.142,95 0,50 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,67 2,43 -0,12 452.772.425,81 60,62 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,87 2,89 2,12 2.231.715,01 0,30 813.725.097,98 0,27 Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 3,87 2,89 2,12 2.231.715,01 0,30 Artigo 7º IV, Alínea a (Fundos de Renda Fixa) Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 27 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,15 0,63 4,16 8.304.804,11 1,11 1.632.478.968,71 0,51 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 6,20 3,39 -3,12 5.962.553,93 0,80 137.086.349,12 4,35 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,87 3,46 -1,68 3.038.154,03 0,41 1.115.095.105,78 0,27 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 7,13 3,47 -1,99 9.674.206,30 1,30 404.986.016,34 2,39 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,09 1,64 3,64 268.402,20 0,04 2.636.961.892,37 0,01 Sub-total Artigo 7º IV, Alínea a 3,59 2,38 0,67 27.248.120,57 3,65 Renda Fixa 3,66 2,43 -0,07 482.252.261,39 64,57 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 27 RENDA VARIÁVEL E INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 25,14 % Artigo 8º I, Alínea b (Fundos de Índices Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 17,54 -1,50 -14,31 20.014.799,59 2,68 7.576.579.931,80 0,26 ITAU ITAU IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 17,82 -0,52 33,16 29.571.683,57 3,96 3.159.793.084,55 0,94 Sub-total Artigo 8º I, Alínea b 12,27 -0,92 2,26 49.586.483,16 6,64 Artigo 8º II, Alínea a (Fundos de Ações ) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 20,77 -4,14 -22,29 316.011,94 0,04 169.703.007,05 0,19 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,31 -2,19 -19,01 863.024,44 0,12 1.000.433.428,63 0,09 CONSTÂNCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 18,24 -0,47 -8,47 6.367.381,71 0,85 1.064.981.139,68 0,60 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 23,64 -2,97 -19,23 16.004.690,04 2,14 435.071.823,46 3,68 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 19,73 -2,73 -19,06 7.820.066,86 1,05 224.686.885,13 3,48 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 20,30 0,63 -15,26 9.193.034,67 1,23 666.682.090,52 1,38 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 18,54 -0,64 -13,78 1.319.219,47 0,18 529.752.293,25 0,25 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 19,99 -2,67 -15,69 1.365.845,50 0,18 981.231.017,58 0,14 XP SANTANDER XP INVESTOR 30 FIC FIA 19,03 0,18 -15,98 16.137.694,14 2,16 268.775.247,69 6,00 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 19,86 -0,87 -8,49 2.168.229,28 0,29 1.068.809.749,47 0,20 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 18,58 1,18 -10,21 10.792.244,95 1,44 935.667.426,61 1,15 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 19,48 -1,49 -13,82 4.725.169,28 0,63 1.302.608.332,24 0,36 CEF CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 19,58 -2,37 -17,28 9.209.133,76 1,23 822.161.736,23 1,12 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 24,70 -5,98 -26,25 11.249.160,36 1,51 984.553.270,74 1,14 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 23,25 -7,24 -29,12 784.543,34 0,11 412.591.378,98 0,19 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 25,98 -10,74 -36,09 594.959,01 0,08 337.545.375,22 0,18 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 22,52 -5,68 -25,60 826.872,06 0,11 271.423.070,92 0,30 TARPON DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 17,39 -6,84 -9,91 900.863,69 0,12 314.117.814,39 0,29 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 19,83 -1,14 -10,98 13.080.126,91 1,75 164.213.976,42 7,97 Sub-total Artigo 8º II, Alínea a 19,69 -1,76 -17,01 113.718.271,41 15,23 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 27 Artigo 8º III (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 12,74 -0,50 25,55 10.477.260,44 1,40 2.433.254.492,54 0,43 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 2,17 0,99 -0,21 521.981,66 0,07 240.402.932,18 0,22 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 12,80 -0,42 3,47 10.346.416,01 1,39 322.286.053,30 3,21 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 12,77 -0,46 4,36 3.130.908,95 0,42 339.141.315,58 0,92 Sub-total Artigo 8º III 11,08 -0,43 21,25 24.476.567,06 3,28 Renda Variável e Investimentos Estruturados 13,95 -1,37 -8,58 187.781.321,63 25,14 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 27 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 10,29 % Artigo 9º A, II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 19,81 0,00 34,59 17.283.430,38 2,31 587.621.380,20 2,94 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 17,12 -3,84 12,92 5.832.748,80 0,78 619.963.991,52 0,94 BRPP BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 30,65 0,15 8,77 9.616.600,89 1,29 548.278.333,36 1,75 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 21,19 -2,83 10,11 30.117.607,54 4,03 1.529.744.512,24 1,97 Sub-total Artigo 9º A, II 18,60 -1,71 17,80 62.850.387,61 8,41 Artigo 9º A, III (Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CEF CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 17,25 -0,89 28,32 5.044.680,30 0,68 3.764.762.598,77 0,13 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 17,46 0,21 29,45 4.817.377,70 0,64 3.844.928.243,58 0,13 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 17,94 -0,31 29,40 4.171.226,65 0,56 4.392.298.272,66 0,09 Sub-total Artigo 9º A, III 17,05 -0,34 28,49 14.033.284,65 1,88 Investimentos no Exterior 17,57 -1,47 19,74 76.883.672,26 10,29 Total 5,16 1,04 -0,73 746.917.255,28 100,00 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 27 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 452.772.425,81 60,62 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa Referenciados 2.231.715,01 0,30 0,00 0,00 60,00 0,00 60,00 Artigo 7º IV, Alínea a Fundos de Renda Fixa 27.248.120,57 3,65 0,00 1,14 40,00 0,00 40,00 Total Renda Fixa 482.252.261,39 64,57 100,00 Renda Variável e Investimentos Estruturados Artigo 8º I, Alínea b Fundos de Índices Referenciados 49.586.483,16 6,64 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II, Alínea a Fundos de Ações 113.718.271,41 15,23 0,00 18,00 20,00 0,00 20,00 Artigo 8º III Fundos Multimercados 24.476.567,06 3,28 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Renda Variável e Investimentos Estruturados 187.781.321,63 25,14 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º A, II Fundos de Investimento no Exterior 62.850.387,61 8,41 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º A, III Ações - BDR Nível I 14.033.284,65 1,88 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 76.883.672,26 10,29 10,00 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 27 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea b% do CDI 2,43414,33 -0,12-3,35 1,0066,06 0,072,77 2,6971,27 10.694.747,26 -391.796,48 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 2,89492,09 2,12140,21 2,12140,21 62.628,88 44.715,01 Artigo 7º IV, Alínea a% do CDI 2,38405,25 0,6718,57 0,8354,55 0,2910,99 3,5393,40 690.699,06 38.872,85 Artigo 8º I, Alínea bVar. IBOVESPA p.p. -0,920,61 2,2616,63 -1,1413,06 -0,6018,66 10,4016,80 -460.612,98 1.018.886,57 Artigo 8º II, Alínea aVar. IBOVESPA p.p. -1,76-0,23 -17,01-2,64 -15,95-1,75 -21,98-2,72 -10,21-3,80 -2.033.503,26 -22.218.837,93 Artigo 8º IIIVar. IBOVESPA p.p. -0,431,10 21,2535,62 2,2016,40 9,9729,22 24,6531,06 -106.023,35 3.783.443,16 Artigo 9º A, II% do CDI -1,71-292,09 17,80493,81 6,38421,99 13,77525,94 18,78497,63 -1.095.926,45 8.117.123,74 Artigo 9º A, III% do CDI -0,34-58,23 28,49790,41 9,38620,20 17,86682,20 28,19746,74 -48.107,63 3.786.130,28 MOGI DAS CRUZES (Total) 7.703.901,53 -5.821.462,80 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 55.554.564,37 0,00 0,00 0,00 56.517.865,73 963.301,36 -744.786,20 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 16.174.654,75 2.059.000,00 0,00 0,00 18.670.213,65 436.558,90 528.946,77 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 62.321,40 0,00 0,00 0,00 62.803,04 481,64 1.038,42 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2.852.315,19 0,00 0,00 0,00 2.910.134,30 57.819,11 134.263,77 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 14.102.609,38 0,00 0,00 0,00 14.347.722,33 245.112,95 821.990,53 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 14.052.114,16 0,00 0,00 0,00 14.535.543,94 483.429,78 -269.013,83 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 67.078.618,16 2.670.000,00 0,00 0,00 71.440.265,66 1.691.647,50 2.550.891,25 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 109.303.642,93 0,00 0,00 0,00 113.062.896,83 3.759.253,90 -1.997.457,94 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 80.042,91 0,00 0,00 0,00 80.667,30 624,39 1.454,86 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 27 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.191.868,60 0,00 0,00 0,00 5.285.587,71 93.719,11 -273.712,88 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 66.219.537,92 0,00 0,00 0,00 66.819.444,97 599.907,05 -625.203,78 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 15.593,63 0,00 0,00 0,00 15.714,07 120,44 300,81 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 20.086.283,05 0,00 0,00 0,00 20.778.162,48 691.879,43 -366.116,75 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 66.574.512,10 0,00 0,00 0,00 68.245.403,80 1.670.891,70 -154.391,51 452.772.425,81 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 2.169.086,13 0,00 0,00 0,00 2.231.715,01 62.628,88 44.715,01 2.231.715,01 0,00 0,00 Artigo 7º IV, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 2.936.539,10 0,00 0,00 0,00 3.038.154,03 101.614,93 -51.893,76 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5.766.904,61 0,00 0,00 0,00 5.962.553,93 195.649,32 -192.137,84 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 264.058,48 0,00 0,00 0,00 268.402,20 4.343,72 9.015,78 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 12.117.080,65 12.959.000,00 -16.836.000,00 0,00 8.304.804,11 64.723,46 477.682,37 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 9.349.838,67 0,00 0,00 0,00 9.674.206,30 324.367,63 -203.793,70 27.248.120,57 0,00 0,00 Artigo 8º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 20.319.527,31 0,00 0,00 0,00 20.014.799,59 -304.727,72 -3.581.554,48 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 29.727.568,83 0,00 0,00 0,00 29.571.683,57 -155.885,26 4.600.441,05 49.586.483,16 0,00 0,00 Artigo 8º II, Alínea a Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 27 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 4.796.664,59 0,00 0,00 0,00 4.725.169,28 -71.495,31 -729.939,28 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.187.200,73 0,00 0,00 0,00 2.168.229,28 -18.971,45 -201.213,59 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 8.039.253,65 0,00 0,00 0,00 7.820.066,86 -219.186,79 -1.875.898,43 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 16.494.221,74 0,00 0,00 0,00 16.004.690,04 -489.531,70 -3.810.896,60 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 6.397.134,87 0,00 0,00 0,00 6.367.381,71 -29.753,16 -1.036.990,93 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 10.666.279,51 0,00 0,00 0,00 10.792.244,95 125.965,44 -1.227.002,79 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 9.135.445,47 0,00 0,00 0,00 9.193.034,67 57.589,20 -1.656.085,48 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9.432.696,71 0,00 0,00 0,00 9.209.133,76 -223.562,95 -1.924.037,59 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 882.310,52 0,00 0,00 0,00 863.024,44 -19.286,08 -199.617,50 INDIE FIC FIA 11.964.096,16 0,00 0,00 0,00 11.249.160,36 -714.935,80 -3.641.611,16 OCCAM FIC FIA 1.403.315,19 0,00 0,00 0,00 1.365.845,50 -37.469,69 209.150,72 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 845.789,95 0,00 0,00 0,00 784.543,34 -61.246,61 -309.456,66 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 666.575,69 0,00 0,00 0,00 594.959,01 -71.616,68 -336.040,99 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 876.704,91 0,00 0,00 0,00 826.872,06 -49.832,85 -266.127,94 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 329.672,07 0,00 0,00 0,00 316.011,94 -13.660,13 107.021,82 TARPON GT 30 FIC FIA 966.960,51 0,00 0,00 0,00 900.863,69 -66.096,82 -99.136,31 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 13.231.462,92 0,00 0,00 0,00 13.080.126,91 -151.336,01 -1.614.012,95 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.327.697,25 0,00 0,00 0,00 1.319.219,47 -8.477,78 -210.779,51 XP INVESTOR 30 FIC FIA 16.108.292,23 0,00 0,00 0,00 16.137.694,14 29.401,91 -3.068.134,09 113.718.271,41 0,00 0,00 Artigo 8º III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 516.885,44 0,00 0,00 0,00 521.981,66 5.096,22 -12.322,12 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 10.390.008,29 0,00 0,00 0,00 10.346.416,01 -43.592,28 346.416,01 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 3.145.359,03 0,00 0,00 0,00 3.130.908,95 -14.450,08 130.908,95 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 10.530.337,65 0,00 0,00 0,00 10.477.260,44 -53.077,21 3.318.440,32 24.476.567,06 0,00 0,00 Artigo 9º A, II Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 27 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 17.282.907,60 0,00 0,00 0,00 17.283.430,38 522,78 4.220.963,98 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 6.065.565,92 0,00 0,00 0,00 5.832.748,80 -232.817,12 643.503,11 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 9.602.210,17 0,00 0,00 0,00 9.616.600,89 14.390,72 738.600,89 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 30.995.630,37 0,00 0,00 0,00 30.117.607,54 -878.022,83 2.514.055,76 62.850.387,61 0,00 0,00 Artigo 9º A, III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 5.090.087,12 0,00 0,00 0,00 5.044.680,30 -45.406,82 1.532.321,40 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 4.807.148,72 0,00 0,00 0,00 4.817.377,70 10.228,98 935.891,79 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 4.184.156,44 0,00 0,00 0,00 4.171.226,65 -12.929,79 1.317.917,09 14.033.284,65 0,00 0,00 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 27 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 668.806.138,68 89,54 668.806.138,68 89,54 de 31 a 365 dias 75.200.982,30 10,07 744.007.120,98 99,61 acima de 365 dias 2.910.134,30 0,39 746.917.255,28 100,00 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 27 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 27 Alocação por Gestor Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 27 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -1,431,67-3,10 1,041,000,04 -0,7314,16-14,89 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 22 46,81 Meses abaixo - Meta Atuarial 25 53,19 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses -1,56 4,33 -5,90 5,46 06 meses -2,53 8,27 -10,80 4,97 12 meses 3,25 16,27 -13,02 5,16 24 meses 14,37 28,35 -13,98 8,72 36 meses 32,44 40,51 -8,06 7,35 Desde 29/12/2017 44,19 53,50 -9,31 6,62 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 27 Evolução Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 27 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. 3,44-0,03 -1,74-0,25 0,63-0,07 -0,51-0,16 3,02-0,28 6,30-0,63 29,85-1,16 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. 2,510,01 -0,80-4,55 1,33-0,92 0,14-2,16 2,41-3,23 10,84-2,64 29,420,86 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. 2,47-0,03 3,52-0,23 2,19-0,06 2,18-0,12 5,40-0,25 12,88-0,59 27,61-0,95 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,77-0,02 1,78-0,25 0,62-0,03 1,30-0,12 2,10-0,25 5,73-0,67 12,75-0,99 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 2,47-0,03 3,48-0,27 2,16-0,09 2,09-0,20 5,35-0,30 12,86-0,61 27,60-0,96 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. 1,810,02 -3,98-0,17 -1,25-0,04 -2,16-0,10 -2,10-0,17 2,82-0,45 15,82-0,93 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 2,03 4,77 2,43 3,31 6,46 13,24 27,99 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. 3,44-0,03 -1,82-0,33 0,61-0,09 -0,53-0,18 2,92-0,37 6,18-0,74 29,66-1,35 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. 1,73 -1,30 0,07 -0,51 1,05 4,72 18,65 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FIVar. IPCA + 6,00% p.p. 1,740,69 5,97-8,78 2,55-1,93 4,06-4,53 7,25-9,64 15,47-13,72 31,40-10,03 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RFVar. IPCA p.p. 0,910,33 -0,93-9,79 0,59-2,42 -1,64-7,10 0,38-9,95 6,30-8,78 24,675,82 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,77-0,02 1,95-0,08 0,680,03 1,42-0,00 2,360,01 5,89-0,51 12,96-0,79 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,78-0,01 1,84-0,20 0,62-0,03 1,32-0,10 2,13-0,22 5,96-0,44 13,06-0,69 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. 3,44-0,02 -1,73-0,25 0,64-0,06 -0,48-0,13 3,01-0,28 6,08-0,85 29,63-1,38 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LPVar. IPCA p.p. 2,892,31 3,12-5,74 2,12-0,89 2,26-3,21 5,83-4,50 13,23-1,86 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. 3,46-0,01 -1,68-0,19 0,65-0,05 -0,46-0,11 3,05-0,25 6,23-0,70 29,65-1,36 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 3,47 -6,06 -0,35 -2,58 0,03 4,22 31,45 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 27 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IMA-B TOTAL p.p. 0,00 -4,57 -1,05 -2,23 -3,27 -2,71 0,44 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 3,39-0,07 -3,12-1,64 0,22-0,48 -1,30-0,95 1,73-1,56 4,78-2,15 29,00-2,01 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 1,641,07 3,64-5,22 2,13-0,88 2,90-2,57 3,85-6,48 6,97-8,12 21,112,25 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI% do CDI 0,63107,34 4,16115,41 1,74114,79 2,96112,97 4,44117,73 6,7498,02 13,0997,83 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. -0,521,01 33,1647,53 10,1824,38 17,4536,70 33,4839,88 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. -1,500,03 -14,310,06 -14,160,04 -19,190,06 -6,320,09 -5,710,13 33,6419,77 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. 0,632,16 -15,26-0,90 -13,700,50 -20,14-0,89 -7,57-1,16 -2,653,19 36,9623,09 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. 1,180,29 -10,21-2,32 -9,46-1,75 -15,00-3,30 -1,79-2,14 0,420,12 35,702,47 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. -1,490,04 -9,494,88 -10,164,04 -15,144,11 -0,066,35 13,1618,99 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. -4,14-2,61 -22,29-7,92 -19,30-5,10 -23,48-4,23 -16,37-9,96 -21,30-15,47 -2,58-16,44 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -5,68-4,15 -20,56-6,19 -25,60-11,40 -28,65-9,40 -14,84-8,43 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. -2,19-0,65 -19,01-4,64 -15,01-0,81 -22,06-2,81 -12,56-6,15 -21,15-15,31 6,98-6,88 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. -1,140,39 -10,983,39 -15,05-0,85 -18,640,62 -4,032,37 -4,421,42 27,9314,06 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 0,181,71 -15,98-1,61 -12,431,76 -21,20-1,95 -10,24-3,83 -12,42-6,58 20,016,14 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -0,870,66 -8,495,88 -8,725,48 -13,136,12 1,327,72 5,5211,36 36,2222,36 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -10,74-9,21 -35,69-21,32 -34,37-20,17 -39,47-20,21 -32,58-26,17 -25,03-19,19 10,49-3,37 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -6,84-5,30 6,8121,18 -8,235,97 -12,426,83 14,2420,65 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. -0,471,07 -8,475,90 -11,742,46 -18,310,94 -2,723,69 -3,782,06 31,8417,98 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES -2,73 -19,06 -16,22 -21,99 -12,13 -11,39 19,12 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 27 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. -1,19 -4,69 -2,02 -2,74 -5,73 -5,55 5,26 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -7,24-5,71 -25,36-10,99 -29,12-14,93 -31,76-12,51 -20,34-13,94 -9,80-3,96 VINCI SELECTION EQUITIES FIAVar. IBOVESPA p.p. -0,640,89 -13,780,59 -13,530,67 -18,460,80 -6,99-0,58 1,467,30 26,1712,30 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -5,98-4,44 -26,25-11,88 -23,85-9,65 -30,94-11,69 -21,14-14,73 -10,09-4,25 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. -2,67-1,14 -15,69-1,32 -13,850,35 -19,80-0,55 -7,17-0,76 -2,333,51 23,319,44 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. -2,97-1,44 -19,23-4,86 -20,76-6,56 -27,12-7,87 -12,36-5,96 -11,04-5,20 28,8014,93 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. -2,37-0,84 -17,28-2,91 -17,11-2,91 -22,02-2,76 -10,96-4,55 -8,53-2,69 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI -0,50-85,90 25,55709,01 2,19144,53 11,24429,28 29,56783,10 44,52647,84 71,29532,72 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. -0,420,82 26,81-4,68 2,34-7,99 11,70-4,98 30,81-2,11 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. -0,460,78 26,25-5,24 2,21-8,13 11,40-5,28 29,95-2,97 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI 0,99168,03 -0,21-5,78 -0,22-14,32 -0,75-28,67 1,2031,77 7,24105,33 15,13113,07 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. Global BDRX p.p. -0,89-0,22 28,32-3,08 9,66-0,55 17,02-2,04 29,21-3,41 95,10-4,19 146,17-7,16 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. 0,211,74 29,4543,82 7,8722,07 16,9036,15 29,9036,31 84,7190,55 138,95125,09 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL IVar. IBOVESPA p.p. -0,311,22 29,4043,77 10,8325,03 20,3339,58 29,1235,52 111,44117,27 170,79156,92 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. 0,001,53 34,5948,96 11,0925,29 25,9445,20 36,6543,06 132,00137,83 192,96179,09 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -3,84-0,93 12,92-8,66 -3,63-10,72 6,59-3,10 18,86-5,00 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. 0,153,06 20,96-0,62 9,572,47 23,8214,13 21,00-2,86 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. -2,83-3,88 10,11-4,64 4,970,49 6,49-2,09 10,30-6,59 105,8776,68 MOGI DAS CRUZES 1,04 -0,73 -1,56 -2,53 3,25 14,37 32,44 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 27 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA + 6,00% p.p. -0,00 -15,48 -6,04 -11,11 -13,64 -14,82 -8,98 CDI 0,59 3,60 1,51 2,62 3,77 6,87 13,38 IBOVESPA -1,53 -14,37 -14,20 -19,25 -6,41 -5,84 13,87 INPC + 6,00% IPCA + 6,00% 1,04 14,75 4,48 8,58 16,90 29,19 41,43 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 27 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 0,79 2,03 0,65 1,42 2,35 6,40 13,74 21,69 36,07 IRF-M 1+ 2,19 -7,11 -2,04 -3,73 -4,28 1,46 17,30 31,09 53,93 IRF-M TOTAL 1,79 -3,81 -1,21 -2,06 -1,93 3,27 16,74 28,91 49,37 IMA-B 5 2,50 3,75 2,25 2,30 5,65 13,47 28,56 40,58 59,06 IMA-B 5+ 4,47 -6,23 -0,84 -2,98 0,81 1,50 31,39 50,00 74,04 IMA-B TOTAL 3,47 -1,49 0,70 -0,35 3,30 6,93 31,01 46,92 69,13 IMA-GERAL ex-C TOTAL IMA-GERAL TOTAL 1,80 0,09 0,46 0,31 2,12 6,38 20,34 32,04 50,44 IDKA 2 2,51 4,11 2,12 1,88 5,91 14,44 28,04 40,40 59,70 IDKA 20 6,09 -12,50 -3,62 -8,23 -2,56 -7,04 31,71 56,52 86,71 CDI 0,59 3,60 1,51 2,62 3,77 6,87 13,38 20,72 33,50 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA -1,53 -14,37 -14,20 -19,25 -6,41 -5,84 13,87 41,61 64,63 IBRX 100 -1,69 -13,88 -14,79 -20,36 -6,00 -4,38 17,37 45,94 70,57 IBRX 50 -1,81 -13,79 -14,84 -20,46 -5,66 -4,80 12,95 40,34 62,89 SMALL CAP -2,29 -19,26 -20,02 -26,60 -13,19 -9,64 29,55 46,85 103,82 IFIX -3,64 -10,16 -6,23 -8,45 -8,19 -10,79 12,08 16,51 40,35 Índice Consumo - ICON -7,50 -26,09 -21,46 -28,01 -22,40 -19,51 15,50 11,72 36,98 Índice Dividendos - IDIV 0,89 -7,89 -7,71 -11,70 0,34 0,29 33,23 61,08 90,61 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 27 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 0,58 8,86 3,02 5,47 10,33 15,09 18,86 23,66 27,13 INPC IGPM 0,02 16,77 0,02 2,08 17,89 46,79 52,62 67,39 65,94 SELIC 0,59 3,60 1,51 2,62 3,77 6,87 13,38 20,73 33,53 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 -1,24 31,49 10,34 16,68 32,92 93,45 140,69 197,22 243,65 MSCI ACWI -2,91 21,57 7,09 9,69 23,86 76,81 115,31 147,67 190,75 MSCI World Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 0,89 12,79 4,00 7,55 14,71 24,40 33,61 44,53 54,51 IPCA + 5,00% 0,97 13,77 4,24 8,07 15,80 26,78 37,48 50,14 62,04 IPCA + 5,50% 1,01 14,26 4,36 8,33 16,35 27,99 39,45 53,00 65,91 IPCA + 5,89% 1,04 14,65 4,45 8,53 16,78 28,93 40,99 55,26 68,98 IPCA + 6,00% 1,04 14,75 4,48 8,58 16,90 29,19 41,43 55,91 69,86 INPC + 4,00% INPC + 6,00% Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 27 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 218 03/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 1.000,00 5,16619400 193,5661197000 201 04/11/2021 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 435.000,00 0,00 20.783,65874300 20,9299048530 203 04/11/2021 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 435.000,00 0,00 132.827,14486000 3,2749330000 206 04/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 733.000,00 0,00 3.785,66078900 193,6253777000 208 04/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 395.114,06 2.040,61092000 193,6253777000 209 04/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 2.925.885,94 15.111,06641700 193,6253777000 219 04/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 20.000,00 103,29224600 193,6253777000 202 09/11/2021 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 1.624.000,00 0,00 77.304,06217900 21,0079516420 204 09/11/2021 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1.624.000,00 0,00 494.046,19575300 3,2871420000 207 09/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 733.000,00 3.782,14668600 193,8052807000 210 09/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 414.539,84 2.138,95018000 193,8052807000 211 09/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 214,85 1,10859600 193,8052807000 212 09/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 1.175.245,31 6.064,05205200 193,8052807000 215 09/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 6.797.000,00 0,00 35.071,28379300 193,8052807000 217 09/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 429.000,00 0,00 2.213,56197600 193,8052807000 213 12/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 3.862.000,00 19.908,42217600 193,9882511000 220 12/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 13.000,00 67,01436800 193,9882511000 214 18/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 2.236.000,00 11.515,69528300 194,1697783000 221 18/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 19.000,00 97,85251000 194,1697783000 222 19/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 1.000,00 5,14855700 194,2291814000 223 23/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 40.000,00 205,81734100 194,3470840000 205 30/11/2021 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 611.000,00 0,00 182.801,02631800 3,3424320000 216 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 5.000.000,00 0,00 25.685,17656300 194,6648094000 224 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 155.122,40 796,86924700 194,6648094000 225 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 365.254,14 1.876,32341800 194,6648094000 226 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 342.025,47 1.756,99694500 194,6648094000 227 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 133.675,39 686,69523900 194,6648094000 228 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 361.722,87 1.858,18320100 194,6648094000 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 27 APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 229 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 366.450,29 1.882,46812500 194,6648094000 230 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 378.973,62 1.946,80090800 194,6648094000 231 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 439.118,48 2.255,76716700 194,6648094000 232 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 342.994,09 1.761,97275600 194,6648094000 233 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 368.392,74 1.892,44656000 194,6648094000 234 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 355.852,33 1.828,02601800 194,6648094000 235 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 337.338,73 1.732,92097700 194,6648094000 236 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 356.635,23 1.832,04781300 194,6648094000 237 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 338.703,02 1.739,92941200 194,6648094000 238 30/11/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 357.741,20 1.837,72920000 194,6648094000 Total Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 27 Risco - Dispersão Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 27 Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 18.527.612,06 Value-At-Risk: 2,48 % Ativo Estratégia Volatilidade VaR CVaR Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI Artigo 7º IV, Alínea a 0,06 0,05 0,00 0,75 0,63 8.304.804,11 1,11 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 0,67 0,59 0,00 0,28 0,77 62.803,04 0,01 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF Artigo 7º I, Alínea b 0,67 0,59 0,00 0,28 0,77 15.714,07 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF Artigo 7º I, Alínea b 0,68 0,59 0,00 0,29 0,78 80.667,30 0,01 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF Artigo 7º I, Alínea b 0,84 1,46 0,07 0,38 0,91 66.819.444,97 8,95 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL Artigo 8º III 1,47 1,38 0,00 0,27 0,99 521.981,66 0,07 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI Artigo 7º IV, Alínea a 1,52 0,65 0,00 0,70 1,64 268.402,20 0,04 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE Artigo 8º I, Alínea b 1,87 0,85 -0,00 -0,60 -0,52 29.571.683,57 3,96 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI Artigo 7º I, Alínea b 1,89 1,04 0,00 0,76 2,03 2.910.134,30 0,39 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI Artigo 7º I, Alínea b 1,92 0,76 0,00 0,60 1,74 14.347.722,33 1,92 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 2,52 1,51 0,09 0,75 2,47 71.440.265,66 9,56 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 2,58 1,55 0,02 0,73 2,47 18.670.213,65 2,50 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF Artigo 7º I, Alínea b 2,71 2,19 0,13 0,71 2,51 68.245.403,80 9,14 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI Artigo 7º I, Alínea b 3,04 1,38 0,07 0,38 1,73 56.517.865,73 7,57 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 3,85 1,83 0,01 0,32 1,81 5.285.587,71 0,71 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP Artigo 7º III, Alínea a 4,11 2,38 0,00 0,56 2,89 2.231.715,01 0,30 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE Artigo 8º I, Alínea b 5,36 1,00 0,00 -0,39 -1,50 20.014.799,59 2,68 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP Artigo 7º I, Alínea b 7,54 2,71 0,28 0,38 3,44 113.062.896,83 15,14 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR Artigo 7º I, Alínea b 7,55 2,71 0,05 0,38 3,44 20.778.162,48 2,78 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB Artigo 7º I, Alínea b 7,55 2,71 0,04 0,38 3,44 14.535.543,94 1,95 BB PREV RF IMA-B Artigo 7º IV, Alínea a 7,60 2,76 0,01 0,38 3,46 3.038.154,03 0,41 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF Artigo 7º IV, Alínea a 7,62 2,96 0,02 0,37 3,39 5.962.553,93 0,80 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF Artigo 7º IV, Alínea a 7,71 3,44 0,03 0,37 3,47 9.674.206,30 1,30 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO Artigo 8º III 14,92 7,19 0,05 -0,07 -0,50 10.477.260,44 1,40 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO Artigo 8º III 15,04 7,22 0,05 -0,07 -0,42 10.346.416,01 1,39 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP Artigo 8º III 15,05 7,32 0,02 -0,07 -0,46 3.130.908,95 0,42 TARPON GT 30 FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 17,02 9,97 0,01 -0,44 -6,84 900.863,69 0,12 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE Artigo 9º A, II 17,02 8,02 0,03 -0,26 -3,84 5.832.748,80 0,78 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 26 de 27 Ativo Estratégia Volatilidade VaR CVaR Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB Artigo 9º A, III 19,61 7,88 -0,00 -0,02 0,21 4.817.377,70 0,64 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I Artigo 9º A, III 19,70 8,14 -0,00 -0,08 -0,89 5.044.680,30 0,68 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI Artigo 8º II, Alínea a 20,14 10,52 0,05 -0,10 -1,49 4.725.169,28 0,63 BB AÇÕES VALOR FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 20,40 9,90 0,02 -0,07 -0,87 2.168.229,28 0,29 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS Artigo 8º II, Alínea a 20,41 11,60 0,14 0,03 1,18 10.792.244,95 1,44 OCCAM FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 20,48 10,34 0,01 -0,16 -2,67 1.365.845,50 0,18 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR Artigo 9º A, II 20,64 8,17 -0,01 -0,03 0,00 17.283.430,38 2,31 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES Artigo 8º II, Alínea a 20,67 10,10 0,07 -0,05 -0,47 6.367.381,71 0,85 VINCI SELECTION EQUITIES FIA Artigo 8º II, Alínea a 21,04 10,85 0,02 -0,06 -0,64 1.319.219,47 0,18 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA Artigo 8º II, Alínea a 21,38 11,68 0,17 -0,08 -1,14 13.080.126,91 1,75 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 21,42 10,63 0,09 -0,15 -2,73 7.820.066,86 1,05 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I Artigo 9º A, III 21,67 8,18 0,00 -0,04 -0,31 4.171.226,65 0,56 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA Artigo 8º II, Alínea a 22,56 10,47 0,01 -0,12 -2,19 863.024,44 0,12 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS Artigo 8º II, Alínea a 23,04 12,31 0,12 0,00 0,63 9.193.034,67 1,23 XP INVESTOR 30 FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 23,89 10,12 0,18 -0,02 0,18 16.137.694,14 2,16 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES Artigo 8º II, Alínea a 23,97 10,60 0,00 -0,20 -4,14 316.011,94 0,04 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR Artigo 8º II, Alínea a 25,74 11,42 0,12 -0,11 -2,37 9.209.133,76 1,23 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR Artigo 9º A, II 26,34 10,61 -0,05 -0,13 -2,83 30.117.607,54 4,03 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE Artigo 9º A, II 26,56 12,32 0,04 -0,02 0,15 9.616.600,89 1,29 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 30,69 15,03 0,27 -0,12 -2,97 16.004.690,04 2,14 INDIE FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 36,18 15,40 0,19 -0,18 -5,98 11.249.160,36 1,51 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES Artigo 8º II, Alínea a 38,32 15,58 0,01 -0,16 -5,68 826.872,06 0,11 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 42,94 16,79 0,01 -0,18 -7,24 784.543,34 0,11 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA Artigo 8º II, Alínea a 47,74 16,97 0,01 -0,24 -10,74 594.959,01 0,08 Data Extrato: 30/11/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 27 de 27 Observações -Referente ao mês de novembro de 2021, vale observar que: O percentual alocado no segmento de Investimentos no Exterior, (10,29% dos recursos) está superior ao permitido na Resolução CMN nº 3.922 de 25 de novembro de 2010;