MOGI DAS CRUZES DEZEMBRO 2021 Prezados Senhores, Este documento tem por objetivo apresentar as principais características e informações referente a sua carteira de investimentos, na intenção de ajudá-lo na tomada de decisão e acompanhamento da mesma. As informações contidas neste documento se destinam somente à orientação de caráter geral e fornecimento de informações sobre o tema de interesse. Nossos estudos são baseados em informações disponíveis ao público, consideradas confiáveis na data de publicação. Dado que as opiniões nascem de julgamentos e estimativas, estão sujeitas a mudanças. Nossos relatórios não representam oferta de negociação de valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros. Informações adicionais sobre quaisquer empresas, valores mobiliários ou outros instrumentos financeiros podem ser obtidas mediante solicitação. O presente relatório apresenta todas as informações e índices disponíveis até o dia 31.12.2021. Não é permitido a divulgação e a utilização deste e de seu respectivo conteúdo por pessoas não autorizadas pela LDB CONSULTORIA FINANCEIRA. Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se fizerem necessários e muito obrigado, Equipe LDB Empresas. Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 1 de 29 Posição de Ativos e Enquadramento RENDA FIXA 64,61 % Artigo 7º I, Alínea b (Fundos 100% Títulos Públicos) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BB BB BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,64 0,84 2,64 63.333,35 0,01 6.208.104.156,65 0,00 BRAM BRADESCO BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 5,77 0,20 -1,62 14.564.692,58 1,90 597.312.070,50 2,44 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5,76 0,21 -1,53 113.299.586,66 14,81 4.689.992.155,11 2,42 SANTANDER SANTANDER SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,64 0,84 2,81 15.846,81 0,00 103.776.173,39 0,02 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,64 0,85 2,70 81.351,80 0,01 6.465.382.741,43 0,00 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,78 0,77 4,31 74.932.185,76 9,79 12.444.051.491,75 0,60 SANTANDER SANTANDER SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 5,76 0,21 -1,53 20.821.070,00 2,72 1.006.899.282,32 2,07 CEF CEF FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 3,52 1,87 -2,18 5.384.493,31 0,70 1.233.687.856,77 0,44 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 4,01 0,81 0,00 68.797.540,28 8,99 942.926.867,08 7,30 BB BB BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 2,80 0,76 4,27 18.812.521,17 2,46 6.458.635.592,00 0,29 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 1,63 0,58 6,59 14.431.512,69 1,89 475.539.012,24 3,03 BB BB BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 2,84 0,91 -0,40 57.034.495,77 7,45 7.701.081.218,58 0,74 CEF CEF FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 2,33 0,83 -0,11 67.371.163,48 8,81 12.561.638.596,69 0,54 BB BB BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2,11 0,66 5,47 2.929.447,29 0,38 588.575.447,75 0,50 Sub-total Artigo 7º I, Alínea b 3,64 0,63 0,50 458.539.240,95 59,93 Artigo 7º III, Alínea a (Fundos Renda Fixa Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo XP INTRAG XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 3,86 0,76 2,90 2.248.785,18 0,29 812.768.516,38 0,28 Sub-total Artigo 7º III, Alínea a 3,86 0,76 2,90 2.248.785,18 0,29 Artigo 7º IV, Alínea a (Fundos de Renda Fixa) Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 2 de 29 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,17 0,81 5,00 14.553.869,62 1,90 1.591.743.360,93 0,91 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 6,12 0,16 -2,96 5.972.211,96 0,78 129.062.653,65 4,63 BB BB BB PREV RF IMA-B 5,80 0,21 -1,48 3.044.440,67 0,40 1.098.154.442,70 0,28 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 6,96 0,23 -1,76 9.696.776,83 1,27 357.040.705,89 2,72 ITAU ITAU ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 1,10 0,86 4,53 270.712,56 0,04 2.626.754.965,66 0,01 Sub-total Artigo 7º IV, Alínea a 3,62 0,53 1,20 33.538.011,64 4,38 Renda Fixa 3,63 0,62 0,55 494.326.037,77 64,61 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 3 de 29 RENDA VARIÁVEL E INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 25,56 % Artigo 8º I, Alínea b (Fundos de Índices Referenciados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo ITAU ITAU IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 15,30 2,94 -11,79 20.603.677,24 2,69 4.915.683.803,44 0,42 ITAU ITAU IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 18,04 3,18 37,39 30.510.973,57 3,99 2.794.794.903,86 1,09 Sub-total Artigo 8º I, Alínea b 10,02 3,08 5,41 51.114.650,81 6,68 Artigo 8º II, Alínea a (Fundos de Ações ) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo SANTANDER SANTANDER SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 21,08 2,18 -20,59 322.916,01 0,04 166.923.439,39 0,19 ICATU BEM ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 18,28 0,93 -18,26 871.017,61 0,11 999.787.061,37 0,09 CONSTÂNCIA BEM CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 18,42 3,14 -5,60 6.567.166,95 0,86 1.096.685.842,80 0,60 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 24,42 5,23 -15,00 16.842.306,60 2,20 444.667.643,72 3,79 BNP PARIBAS BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 19,98 3,75 -16,02 8.112.998,73 1,06 205.904.381,47 3,94 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 20,64 0,06 -15,22 9.198.369,96 1,20 668.180.768,94 1,38 VINCI BEM VINCI SELECTION EQUITIES FIA 18,70 2,66 -11,49 1.354.248,06 0,18 542.903.933,54 0,25 OCCAM BEM OCCAM FIC FIA 20,10 3,49 -12,74 1.413.551,14 0,18 1.010.020.909,77 0,14 XP SANTANDER XP INVESTOR 30 FIC FIA 19,37 2,10 -14,21 16.476.088,74 2,15 269.073.119,22 6,12 BB BB BB AÇÕES VALOR FIC FIA 20,03 4,08 -4,76 2.256.622,54 0,29 1.098.659.963,05 0,21 VINCI CEF FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 18,72 -0,32 -10,50 10.757.264,59 1,41 924.501.793,20 1,16 BB BB BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 19,63 3,56 -10,75 4.893.536,49 0,64 1.417.181.864,81 0,35 CEF CEF FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 19,96 2,19 -15,47 9.410.836,39 1,23 826.907.180,52 1,14 GUEPARDO DAYCOVAL GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 24,86 2,03 2,03 1.496.806,04 0,20 99.070.174,63 1,51 INDIE CAPITAL BTG PACTUAL INDIE FIC FIA 25,96 3,82 -23,43 11.678.773,06 1,53 993.101.888,51 1,18 SAFRA SAFRA SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 24,57 3,38 -26,73 811.097,41 0,11 406.121.559,47 0,20 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 27,20 2,03 -34,80 607.012,37 0,08 326.673.019,37 0,19 SAFRA SAFRA SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 23,47 2,47 -23,77 847.281,84 0,11 270.496.836,35 0,31 TARPON DAYCOVAL TARPON GT 30 FIC FIA 17,60 9,08 -1,73 982.655,74 0,13 346.277.804,83 0,28 VINCI BEM VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 20,16 5,25 -6,31 13.766.318,80 1,80 163.432.589,71 8,42 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 4 de 29 Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo Sub-total Artigo 8º II, Alínea a 20,11 3,01 -14,51 118.666.869,07 15,51 Artigo 8º III (Fundos Multimercados) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 13,39 5,49 32,45 11.052.413,89 1,44 2.586.888.951,12 0,43 BRAM BRADESCO BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 2,16 1,23 1,02 528.427,75 0,07 244.802.742,62 0,22 BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 13,46 5,48 9,14 10.913.216,60 1,43 385.338.764,40 2,83 SICREDI SICREDI SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 13,45 5,51 10,11 3.303.315,79 0,43 355.212.817,53 0,93 Sub-total Artigo 8º III 11,89 5,40 27,79 25.797.374,03 3,37 Renda Variável e Investimentos Estruturados 14,10 3,33 -5,53 195.578.893,91 25,56 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 5 de 29 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 9,82 % Artigo 9º A, II (Fundos de Investimento no Exterior) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo BNP PARIBAS BNP PARIBAS ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 20,28 -0,11 34,44 17.264.025,41 2,26 588.160.503,25 2,94 XP BNP PARIBAS AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 17,96 1,59 14,71 5.925.381,83 0,77 596.803.932,92 0,99 BRPP BNP PARIBAS GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 32,74 -12,95 -5,32 8.370.798,38 1,09 405.432.577,37 2,06 XP BNP PARIBAS MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 21,30 -2,60 7,25 29.335.648,62 3,83 1.410.026.256,25 2,08 Sub-total Artigo 9º A, II 18,78 -3,11 14,13 60.895.854,24 7,96 Artigo 9º A, III (Ações - BDR Nível I) Gestor Admin. Ativo Volatilid. a.a. (%) Rentab. Mês (%) Rentab. Ano (%) Valor (R$) % Carteira PL do Fundo % Fundo CEF CEF FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 17,57 1,70 30,51 5.130.575,56 0,67 3.890.658.229,39 0,13 SAFRA SAFRA SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 17,53 3,45 33,92 4.983.610,23 0,65 3.983.843.860,12 0,13 WESTERN BNP PARIBAS WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 18,54 -0,32 29,00 4.158.021,70 0,54 4.403.177.327,12 0,09 Sub-total Artigo 9º A, III 17,37 1,70 30,67 14.272.207,49 1,87 Investimentos no Exterior 17,71 -2,23 17,07 75.168.061,73 9,82 Total 5,20 1,01 0,27 765.072.993,41 100,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 6 de 29 Enquadramento da Carteira Política de Investimentos Artigo Tipo de Ativo Valor(R$) % Carteira Mínimo Objetivo Máximo ALM Limite Legal Renda Fixa Artigo 7º I, Alínea b Fundos 100% Títulos Públicos 458.539.240,95 59,93 0,00 5,00 100,00 0,00 100,00 Artigo 7º III, Alínea a Fundos Renda Fixa Referenciados 2.248.785,18 0,29 0,00 0,00 60,00 0,00 60,00 Artigo 7º IV, Alínea a Fundos de Renda Fixa 33.538.011,64 4,38 0,00 1,14 40,00 0,00 40,00 Total Renda Fixa 494.326.037,77 64,61 100,00 Renda Variável e Investimentos Estruturados Artigo 8º I, Alínea b Fundos de Índices Referenciados 51.114.650,81 6,68 0,00 5,00 30,00 0,00 30,00 Artigo 8º II, Alínea a Fundos de Ações 118.666.869,07 15,51 0,00 18,00 20,00 0,00 20,00 Artigo 8º III Fundos Multimercados 25.797.374,03 3,37 0,00 2,00 10,00 0,00 10,00 Total Renda Variável e Investimentos Estruturados 195.578.893,91 25,56 30,00 Investimentos no Exterior Artigo 9º A, II Fundos de Investimento no Exterior 60.895.854,24 7,96 0,00 4,00 10,00 0,00 10,00 Artigo 9º A, III Ações - BDR Nível I 14.272.207,49 1,87 0,00 1,00 10,00 0,00 10,00 Total Investimentos no Exterior 75.168.061,73 9,82 10,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 7 de 29 Rentabilidades por Artigo EstratégiaIndexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses No Mês(R$) No Ano(R$) Artigo 7º I, Alínea b% do CDI 0,6381,96 0,5011,47 1,3070,52 0,6019,34 0,5011,47 2.831.815,14 2.440.018,66 Artigo 7º III, Alínea a% do CDI 0,76100,17 2,90126,85 2,19118,81 17.070,17 61.785,18 Artigo 7º IV, Alínea a% do CDI 0,5369,53 1,2027,39 1,3774,36 0,4313,98 1,2027,39 118.891,07 157.763,92 Artigo 8º I, Alínea bVar. IBOVESPA p.p. 3,080,23 5,4117,34 4,9610,51 3,3820,71 5,4117,34 1.528.167,65 2.547.054,22 Artigo 8º II, Alínea aVar. IBOVESPA p.p. 3,010,16 -14,51-2,58 -8,26-2,72 -20,53-3,20 -14,51-2,58 3.426.597,66 -18.792.240,27 Artigo 8º IIIVar. IBOVESPA p.p. 5,402,54 27,7939,72 12,7918,33 13,4630,80 27,7939,72 1.320.806,97 5.104.250,13 Artigo 9º A, II% do CDI -3,11-407,28 14,13321,59 3,46188,09 8,68281,29 14,13321,59 -1.954.533,37 6.162.590,37 Artigo 9º A, III% do CDI 1,70222,98 30,67697,92 11,50624,20 20,72671,32 30,67697,92 238.922,84 4.025.053,12 MOGI DAS CRUZES (Total) 7.527.738,13 1.706.275,33 RESULTADO POR ATIVO Artigo 7º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 56.517.865,73 0,00 0,00 0,00 57.034.495,77 516.630,04 -228.156,16 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 18.670.213,65 0,00 0,00 0,00 18.812.521,17 142.307,52 671.254,29 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 62.803,04 0,00 0,00 0,00 63.333,35 530,31 1.568,73 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 2.910.134,30 0,00 0,00 0,00 2.929.447,29 19.312,99 153.576,76 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 14.347.722,33 0,00 0,00 0,00 14.431.512,69 83.790,36 905.780,89 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 14.535.543,94 0,00 0,00 0,00 14.564.692,58 29.148,64 -239.865,19 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 71.440.265,66 2.935.000,00 0,00 0,00 74.932.185,76 556.920,10 3.107.811,35 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 113.062.896,83 0,00 0,00 0,00 113.299.586,66 236.689,83 -1.760.768,11 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 80.667,30 0,00 0,00 0,00 81.351,80 684,50 2.139,36 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 8 de 29 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 5.285.587,71 0,00 0,00 0,00 5.384.493,31 98.905,60 -174.807,28 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 66.819.444,97 0,00 0,00 0,00 67.371.163,48 551.718,51 -73.485,27 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 15.714,07 0,00 0,00 0,00 15.846,81 132,74 433,55 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 20.778.162,48 0,00 0,00 0,00 20.821.070,00 42.907,52 -323.209,23 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 68.245.403,80 0,00 0,00 0,00 68.797.540,28 552.136,48 397.744,97 458.539.240,95 0,00 0,00 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 2.231.715,01 0,00 0,00 0,00 2.248.785,18 17.070,17 61.785,18 2.248.785,18 0,00 0,00 Artigo 7º IV, Alínea a Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB PREV RF IMA-B 3.038.154,03 0,00 0,00 0,00 3.044.440,67 6.286,64 -45.607,12 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 5.962.553,93 0,00 0,00 0,00 5.972.211,96 9.658,03 -182.479,81 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 268.402,20 0,00 0,00 0,00 270.712,56 2.310,36 11.326,14 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 8.304.804,11 15.471.000,00 -9.300.000,00 0,00 14.553.869,62 78.065,51 555.747,88 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 9.674.206,30 0,00 0,00 0,00 9.696.776,83 22.570,53 -181.223,17 33.538.011,64 0,00 0,00 Artigo 8º I, Alínea b Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 20.014.799,59 0,00 0,00 0,00 20.603.677,24 588.877,65 -2.992.676,83 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 29.571.683,57 0,00 0,00 0,00 30.510.973,57 939.290,00 5.539.731,05 51.114.650,81 0,00 0,00 Artigo 8º II, Alínea a Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 9 de 29 Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 4.725.169,28 0,00 0,00 0,00 4.893.536,49 168.367,21 -561.572,07 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 2.168.229,28 0,00 0,00 0,00 2.256.622,54 88.393,26 -112.820,33 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 7.820.066,86 0,00 0,00 0,00 8.112.998,73 292.931,87 -1.582.966,56 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 16.004.690,04 0,00 0,00 0,00 16.842.306,60 837.616,56 -2.973.280,04 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 6.367.381,71 0,00 0,00 0,00 6.567.166,95 199.785,24 -837.205,69 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 10.792.244,95 0,00 0,00 0,00 10.757.264,59 -34.980,36 -1.261.983,15 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 9.193.034,67 0,00 0,00 0,00 9.198.369,96 5.335,29 -1.650.750,19 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 9.209.133,76 0,00 0,00 0,00 9.410.836,39 201.702,63 -1.722.334,96 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 0,00 1.522.000,00 0,00 0,00 1.496.806,04 -25.193,96 -25.193,96 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 863.024,44 0,00 0,00 0,00 871.017,61 7.993,17 -191.624,33 INDIE FIC FIA 11.249.160,36 0,00 0,00 0,00 11.678.773,06 429.612,70 -3.211.998,46 OCCAM FIC FIA 1.365.845,50 0,00 0,00 0,00 1.413.551,14 47.705,64 256.856,36 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 784.543,34 0,00 0,00 0,00 811.097,41 26.554,07 -282.902,59 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 594.959,01 0,00 0,00 0,00 607.012,37 12.053,36 -323.987,63 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 826.872,06 0,00 0,00 0,00 847.281,84 20.409,78 -245.718,16 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 316.011,94 0,00 0,00 0,00 322.916,01 6.904,07 113.925,89 TARPON GT 30 FIC FIA 900.863,69 0,00 0,00 0,00 982.655,74 81.792,05 -17.344,26 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 13.080.126,91 0,00 0,00 0,00 13.766.318,80 686.191,89 -927.821,06 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 1.319.219,47 0,00 0,00 0,00 1.354.248,06 35.028,59 -175.750,92 XP INVESTOR 30 FIC FIA 16.137.694,14 0,00 0,00 0,00 16.476.088,74 338.394,60 -2.729.739,49 118.666.869,07 0,00 0,00 Artigo 8º III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 521.981,66 0,00 0,00 0,00 528.427,75 6.446,09 -5.876,03 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 10.346.416,01 0,00 0,00 0,00 10.913.216,60 566.800,59 913.216,60 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 3.130.908,95 0,00 0,00 0,00 3.303.315,79 172.406,84 303.315,79 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 10.477.260,44 0,00 0,00 0,00 11.052.413,89 575.153,45 3.893.593,77 25.797.374,03 0,00 0,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 10 de 29 Artigo 9º A, II Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 17.283.430,38 0,00 0,00 0,00 17.264.025,41 -19.404,97 4.201.559,01 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 5.832.748,80 0,00 0,00 0,00 5.925.381,83 92.633,03 736.136,14 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 9.616.600,89 0,00 0,00 0,00 8.370.798,38 -1.245.802,51 -507.201,62 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 30.117.607,54 0,00 0,00 0,00 29.335.648,62 -781.958,92 1.732.096,84 60.895.854,24 0,00 0,00 Artigo 9º A, III Ativo Saldo Anterior Aplicações Resgates Amortização Saldo Resultado Financ. Mês (R$) Resultado Financ. Ano (R$) FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 5.044.680,30 0,00 0,00 0,00 5.130.575,56 85.895,26 1.618.216,66 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 4.817.377,70 0,00 0,00 0,00 4.983.610,23 166.232,53 1.102.124,32 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 4.171.226,65 0,00 0,00 0,00 4.158.021,70 -13.204,95 1.304.712,14 14.272.207,49 0,00 0,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 11 de 29 Análise de Liquidez Período Valor (R$) (%) Valor Acumulado (R$) (%) Acum. de 0 a 30 dias 685.768.732,68 89,63 685.768.732,68 89,63 de 31 a 365 dias 76.374.813,44 9,98 762.143.546,12 99,62 acima de 365 dias 2.929.447,29 0,38 765.072.993,41 100,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 12 de 29 Alocação por Artigo Alocação Por Estratégia Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 13 de 29 Alocação por Gestor Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 14 de 29 Rentabilidades da Carteira versus Meta Atuarial Ano Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Rent. Ano 2021 IPCA + 5,39%p.p. indexador -0,750,67-1,42 -1,121,24-2,36 1,021,41-0,39 1,460,730,73 1,261,27-0,02 0,410,97-0,56 -0,471,42-1,89 -0,931,33-2,26 -1,171,60-2,77 -1,431,67-3,10 1,041,37-0,33 1,011,24-0,23 0,2716,00-15,73 2020 IPCA + 5,86%p.p. indexador 0,640,71-0,07 -0,530,66-1,19 -5,690,57-6,26 3,280,143,14 2,940,072,87 2,960,742,22 3,430,882,55 -0,440,72-1,16 -1,651,12-2,77 -0,401,34-1,74 4,301,352,96 4,011,862,16 13,0810,622,46 2019 IPCA + 6,00%p.p. indexador 2,620,831,79 0,400,90-0,50 0,421,19-0,77 1,141,060,09 1,920,641,28 2,620,452,17 1,150,720,42 -0,040,62-0,66 2,030,451,58 2,090,631,46 -0,620,98-1,59 1,881,640,24 16,7110,596,12 2018 IPCA + 6,00%p.p. indexador 1,780,800,98 0,590,74-0,15 0,910,580,34 0,370,71-0,34 -1,500,89-2,38 0,131,75-1,62 1,830,840,99 -0,520,44-0,96 0,580,92-0,34 3,660,962,70 0,790,250,53 1,090,610,48 10,069,920,14 Performance Sobre a Meta Atuarial Relatório Quantidade Perc. (%) Meses acima - Meta Atuarial 21 43,75 Meses abaixo - Meta Atuarial 27 56,25 Rentabilidade Mês Maior rentabilidade da Carteira 4,30 2020-11 Menor rentabilidade da Carteira -5,69 2020-03 Período Carteira Meta Atuarial p.p. Indx. Volatilidade Anual 03 meses 0,61 4,35 -3,74 5,27 06 meses -1,95 8,96 -10,91 5,15 12 meses 0,27 16,00 -15,73 5,20 24 meses 13,39 28,32 -14,93 8,74 36 meses 32,34 41,90 -9,57 7,38 48 meses 45,64 55,98 -10,34 6,58 Desde 29/12/2017 45,64 55,98 -10,34 6,58 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 15 de 29 Evolução Rentabilidades Mensais - 12 últimos meses Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 16 de 29 Performance dos Fundos FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LPVar. IPCA p.p. 0,760,01 3,91-6,18 2,19-0,80 2,71-3,39 3,91-6,18 12,64-2,43 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,230,01 -5,84-4,57 0,39-0,67 -2,62-2,07 -5,84-4,57 2,25-2,81 28,66-0,51 BB PREV RF IMA-BVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,21-0,02 -1,48-0,21 0,99-0,07 -0,65-0,10 -1,48-0,21 4,35-0,71 27,90-1,27 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RFVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,16-0,06 -2,96-1,70 0,74-0,32 -1,52-0,97 -2,96-1,70 2,75-2,31 27,00-2,17 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFIVar. IPCA p.p. 0,860,10 4,53-5,56 2,16-0,83 3,49-2,61 4,53-5,56 7,52-7,54 20,330,31 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI% do CDI 0,81106,27 5,00113,86 2,05111,40 3,45111,68 5,00113,86 7,2198,93 13,4498,18 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,21-0,02 -1,53-0,27 1,00-0,06 -0,70-0,15 -1,53-0,27 4,44-0,62 28,03-1,14 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RFVar. IMA-B 5 p.p. 0,810,02 0,00-4,57 1,46-0,57 1,23-2,01 0,00-4,57 10,18-2,79 27,76-0,08 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IMA-B 5 p.p. 0,77-0,02 4,31-0,25 1,97-0,06 3,12-0,12 4,31-0,25 12,39-0,58 26,84-0,99 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FIVar. IRF-M 1 p.p. 0,84-0,03 2,64-0,29 1,10-0,03 1,97-0,12 2,64-0,29 6,20-0,68 13,10-1,01 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FIVar. IMA-B 5 p.p. 0,76-0,02 4,27-0,30 1,94-0,09 3,06-0,17 4,27-0,30 12,38-0,59 26,87-0,97 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LPVar. IRF-M TOTAL p.p. 1,87-0,01 -2,18-0,19 0,97-0,01 -0,51-0,08 -2,18-0,19 4,11-0,46 16,27-0,88 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FIVar. INPC + 6,00% p.p. 0,66 5,47 1,89 3,84 5,47 12,76 27,06 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUBVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,20-0,02 -1,62-0,36 0,97-0,09 -0,72-0,17 -1,62-0,36 4,33-0,73 27,84-1,33 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FIVar. IPCA + 6,00% p.p. 0,58-0,71 6,59-10,08 1,82-2,67 4,30-4,98 6,59-10,08 14,86-14,37 30,17-12,74 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FIVar. IMA-GERAL ex-C TOTAL p.p. 0,91 -0,40 0,99 0,28 -0,40 4,67 18,35 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 0,83 -0,11 1,07 -0,82 -0,11 6,55 24,06 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 17 de 29 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IPCA p.p. 0,07 -10,20 -1,92 -6,92 -10,20 -8,51 4,04 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,84-0,03 2,81-0,11 1,150,02 2,09-0,01 2,81-0,11 6,36-0,52 13,28-0,82 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RFVar. IRF-M 1 p.p. 0,85-0,03 2,70-0,23 1,09-0,04 1,99-0,11 2,70-0,23 6,43-0,45 13,40-0,70 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PRVar. IMA-B TOTAL p.p. 0,21-0,02 -1,53-0,26 1,00-0,06 -0,67-0,12 -1,53-0,26 4,23-0,83 27,77-1,40 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO% do CDI 5,49718,94 32,45738,21 13,00705,66 14,27462,35 32,45738,21 48,57666,75 96,55705,39 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADOVar. S&P 500 p.p. 5,481,85 33,76-2,51 13,12-0,40 14,67-9,06 33,76-2,51 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LPVar. S&P 500 p.p. 5,511,88 33,21-3,06 13,08-0,44 14,43-9,29 33,21-3,06 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL% do CDI 1,23161,73 1,0223,30 1,0556,79 0,7424,09 1,0223,30 7,56103,78 15,97116,71 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPSVar. IBOVESPA p.p. 0,06-2,79 -15,22-3,29 -6,16-0,61 -19,71-2,38 -15,22-3,29 -13,19-3,84 30,6611,39 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPSVar. Índice Dividendos - IDIV p.p. -0,32-1,93 -10,50-4,09 -3,49-1,66 -13,76-5,46 -10,50-4,09 -7,77-0,42 31,03-3,46 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FIVar. IBOVESPA p.p. 3,560,71 -6,265,66 -3,102,44 -11,415,92 -6,265,66 6,8816,24 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOESVar. IBOVESPA p.p. 2,18-0,67 -20,59-8,66 -10,40-4,85 -22,61-5,28 -20,59-8,66 -25,41-16,05 -0,86-20,13 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 2,47-0,38 -18,60-6,67 -16,83-11,29 -29,19-11,86 -18,60-6,67 XP INVESTOR 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,10-0,76 -14,21-2,29 -6,16-0,61 -21,75-4,42 -14,21-2,29 -18,69-9,33 21,432,16 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIAVar. IBOVESPA p.p. 0,93-1,93 -18,26-6,33 -8,15-2,61 -20,84-3,51 -18,26-6,33 -25,98-16,62 5,57-13,70 VINCI FATORIAL DINAMICO FIAVar. IBOVESPA p.p. 5,252,39 -6,315,61 -5,200,35 -16,600,73 -6,315,61 -7,741,62 33,1413,87 BB AÇÕES VALOR FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 4,081,22 -4,767,17 -2,543,00 -8,888,45 -4,767,17 0,9310,29 42,7523,48 SAFRA CONSUMO PB FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,03-0,83 -34,38-22,46 -24,76-19,21 -39,95-22,61 -34,38-22,46 -28,01-18,65 10,08-9,19 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 3,75 -16,02 -7,40 -20,40 -16,02 -13,84 22,27 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 18 de 29 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. 0,89 -4,10 -1,85 -3,06 -4,10 -4,48 3,00 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOESVar. IBOVESPA p.p. 3,140,29 -5,606,33 -4,451,10 -15,531,81 -5,606,33 -11,48-2,12 33,5614,29 TARPON GT 30 FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 9,086,23 16,5128,44 -0,974,57 -7,3210,01 16,5128,44 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 0,09-2,76 9,9621,88 0,015,56 -6,6610,67 9,9621,88 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,380,53 -22,84-10,91 -19,53-13,99 -31,61-14,27 -22,84-10,91 -12,19-2,83 VINCI SELECTION EQUITIES FIAVar. IBOVESPA p.p. 2,66-0,20 -11,490,44 -6,29-0,74 -16,970,37 -11,490,44 -3,296,07 29,7810,51 INDIE FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,820,97 -23,43-11,51 -16,42-10,87 -28,82-11,48 -23,43-11,51 -17,73-8,37 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕESVar. IBOVESPA p.p. 5,232,38 -15,00-3,08 -11,97-6,43 -24,27-6,94 -15,00-3,08 -17,26-7,90 30,7411,47 OCCAM FIC FIAVar. IBOVESPA p.p. 3,490,64 -12,74-0,82 -4,201,34 -16,600,74 -12,74-0,82 -5,883,48 27,488,21 FIC FIA CAIXA MULTIGESTORVar. IBOVESPA p.p. 2,19-0,66 -15,47-3,54 -10,34-4,79 -21,61-4,28 -15,47-3,54 -14,48-5,12 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 3,180,32 37,3949,31 13,3718,92 24,2341,56 37,3949,31 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICEVar. IBOVESPA p.p. 2,940,09 -11,790,14 -5,430,12 -17,200,14 -11,790,14 -9,220,14 37,5718,30 ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IBOVESPA p.p. -0,11-2,96 34,4446,37 10,7716,32 24,5341,86 34,4446,37 136,61145,97 224,03204,76 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. 1,59-1,58 14,71-10,71 3,09-6,06 2,29-14,67 14,71-10,71 63,78-21,11 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IEVar. MSCI ACWI p.p. -12,95-16,12 5,29-20,14 -3,32-12,47 -0,55-17,52 5,29-20,14 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIORVar. IPCA + 6,00% p.p. -2,60-3,89 7,25-9,42 1,63-2,87 4,93-4,35 7,25-9,42 105,1875,95 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL IVar. Global BDRX p.p. 1,70-0,01 30,51-3,14 11,81-0,48 20,44-0,99 30,51-3,14 101,98-3,86 171,58-7,67 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PBVar. IBOVESPA p.p. 3,450,60 33,9245,85 12,5018,05 21,1938,52 33,9245,85 93,45102,81 165,70146,43 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I -0,32 29,00 9,93 20,50 29,00 114,15 190,29 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 19 de 29 FundoVariação da Estratégia No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses Var. IBOVESPA p.p. -3,17 40,92 15,48 37,84 40,92 123,51 171,02 MOGI DAS CRUZESVar. IPCA + 6,00% p.p. 1,01-0,28 0,27-16,40 0,61-3,89 -1,95-11,23 0,27-16,40 13,39-15,84 32,34-10,57 CDI 0,76 4,40 1,84 3,09 4,40 7,28 13,69 IBOVESPA 2,85 -11,93 -5,55 -17,33 -11,93 -9,36 19,27 INPC + 6,00% IPCA + 6,00% 1,29 16,67 4,50 9,28 16,67 29,23 42,91 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 20 de 29 Cotização e Taxas Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 0,00 1,30 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du 0,00 0,80 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,00 2,00 BB AÇÕES VALOR FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 20.000000000000 2,00 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI D+0 D+0 D+3 du D+3 du 0,00 0,30 BB PREV RF IMA-B D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,00 0,30 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,00 0,20 BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,10 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES D+1 du D+0 D+27 D+29 20.000000000000 20% s/ 100 IBOVESPA 2,00 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF D+0 D+0 D+2 du D+3 du 0,00 0,50 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES D+1 du D+0 D+5 du D+7 du 20.000000000000 Cobrança semestral, no último dia útil de dezembro e junho ou no resgate total ou parcial das cotas, o que ocorrer primeiro 2,00 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 0,50 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB D+0 D+0 D+1 du D+1 du 0,00 0,20 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+2 du CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES D+1 du D+0 D+14 du D+15 du 0,00 2,00 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 21 de 29 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,00 0,70 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,40 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS D+1 du D+0 D+30 du D+32 du 0,00 1,72 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS D+1 du D+0 D+21 du D+23 du 0,00 1,72 FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR D+1 du D+0 D+23 du D+25 du 0,00 1,50 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE D+1 du D+0 D+1 du D+6 du GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA D+1 du D+0 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,00 2,00 INDIE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 1,34 IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE D+0 D+0 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 0,40 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR D+1 du D+0 D+1 du D+5 du 0,00 0,80 OCCAM FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du ou D+15 (isento de taxa de resgate) D+3 du ou D+17 (isento de taxa de resgate) 0,00 3,00 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA D+1 du D+0 D+30 D+32 0,00 0,00 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 0,00 1,50 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 0,00 1,50 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES D+1 du D+3 du 0,00 2,00 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 0,20 SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES D+1 du D+0 D+1 du D+3 du 20.000000000000 2,00 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI D+0 D+0 D+0 D+0 0,00 0,20 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 0,20 TARPON GT 30 FIC FIA D+1 du D+0 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA D+1 du D+0 D+5 du D+7 du 20.000000000000 1,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 22 de 29 Aplicação Resgate Taxas Fundo Cotização Liquidação Cotização Liquidação Performance Administração - VINCI SELECTION EQUITIES FIA D+1 du D+0 D+60 D+62 20.000000000000 0,97 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I D+1 du D+0 D+1 du D+4 du 0,00 1,50 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 0,50 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 0,40 WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO D+0 D+0 D+0 D+1 du 0,00 1,00 XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP D+0 D+0 D+0 ou D+4 (isento de taxa de resgate) D+1 du ou D+5 (isento de taxa de resgate) 0,00 0,50 XP INVESTOR 30 FIC FIA D+0 D+0 D+30 D+32 20.000000000000 Para informações adicionais, vide o Regulamento 2,00 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 23 de 29 Indexadores Renda Fixa Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IRF-M 1 0,88 2,93 1,13 2,10 2,93 6,88 14,10 22,06 35,63 IRF-M 1+ 2,29 -4,99 0,93 -1,74 -4,99 3,04 17,72 32,16 54,19 IRF-M TOTAL 1,89 -1,99 0,98 -0,42 -1,99 4,57 17,15 29,72 49,44 IMA-B 5 0,79 4,57 2,03 3,24 4,57 12,97 27,83 40,44 58,11 IMA-B 5+ -0,34 -6,55 0,09 -4,11 -6,55 -1,41 28,53 48,33 67,24 IMA-B TOTAL 0,22 -1,26 1,06 -0,55 -1,26 5,06 29,17 46,04 64,72 IMA-GERAL TOTAL 0,87 0,96 1,34 0,82 0,96 6,35 19,98 32,02 48,95 IDKA 2 0,83 4,97 1,84 3,05 4,97 14,02 27,50 39,94 58,99 IDKA 20 -2,28 -14,50 -2,87 -11,27 -14,50 -12,61 26,07 51,79 70,27 CDI 0,76 4,40 1,84 3,09 4,40 7,28 13,69 20,99 33,03 Renda Variável Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IBOVESPA 2,85 -11,93 -5,55 -17,33 -11,93 -9,36 19,27 37,20 74,05 IBRX 100 3,14 -11,17 -5,51 -18,37 -11,17 -8,07 22,63 41,54 80,53 IBRX 50 3,76 -10,54 -4,49 -18,01 -10,54 -7,30 19,73 37,12 73,89 SMALL CAP 3,80 -16,20 -11,28 -24,79 -16,20 -16,75 31,71 42,41 112,70 IFIX 8,78 -2,28 3,28 1,81 -2,28 -12,28 19,27 25,98 50,42 Índice Consumo - ICON Índice Dividendos - IDIV 1,60 -6,41 -1,83 -8,30 -6,41 -7,35 34,49 55,95 95,40 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 24 de 29 Indicadores Econômicos Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA 0,76 10,09 2,99 6,09 10,09 15,06 20,02 24,51 28,18 INPC IGPM 0,87 17,78 1,54 2,35 17,78 45,04 55,63 67,36 66,49 SELIC 0,76 4,40 1,84 3,09 4,40 7,28 13,69 21,00 33,06 Investimentos no Exterior Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses S&P 500 3,63 36,26 13,52 23,73 36,26 104,25 173,82 200,73 264,52 MSCI ACWI 3,17 25,42 9,15 16,96 25,42 84,89 138,58 148,21 206,39 MSCI World Meta Atuarial Indexador No Mês No Ano 3 meses 6 meses 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses IPCA + 4,00% 1,12 14,48 4,00 8,23 14,48 24,41 34,98 45,59 55,81 IPCA + 5,00% 1,21 15,57 4,25 8,76 15,57 26,81 38,91 51,26 63,41 IPCA + 5,50% 1,25 16,12 4,37 9,02 16,12 28,01 40,90 54,15 67,32 IPCA + 5,89% 1,28 16,55 4,47 9,22 16,55 28,96 42,47 56,44 70,42 IPCA + 6,00% 1,29 16,67 4,50 9,28 16,67 29,23 42,91 57,09 71,30 INPC + 4,00% INPC + 6,00% Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 25 de 29 Movimentações APR Data Ativo Aplicação Resgate Quantidade Valor Cota 241 01/12/2021 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 263.000,00 0,00 58.559,33330177 4,4911713500 244 02/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 726.000,00 0,00 3.727,19179300 194,7847174000 252 02/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 21.000,00 107,81133300 194,7847174000 254 02/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 3.306.000,00 16.972,58411400 194,7847174000 239 08/12/2021 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1.948.000,00 0,00 579.815,91737500 3,3596870000 246 08/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 430.000,00 0,00 2.204,84102500 195,0253988000 248 08/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 5.741.000,00 0,00 29.437,19144000 195,0253988000 242 09/12/2021 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 836.000,00 0,00 175.715,00653616 4,7577040600 250 09/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 726.000,00 3.721,44422100 195,0855520000 245 13/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 317.000,00 0,00 1.623,68407800 195,2350241000 253 13/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 60.000,00 307,32190800 195,2350241000 255 13/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 4.870.000,00 24.944,29481900 195,2350241000 251 21/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,00 317.000,00 1.619,93636700 195,6866989000 240 22/12/2021 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 987.000,00 0,00 294.171,55834900 3,3551850000 247 22/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 387.000,00 0,00 1.976,96490800 195,7546128000 249 22/12/2021 SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 7.870.000,00 0,00 40.203,39489100 195,7546128000 243 23/12/2021 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 423.000,00 0,00 92.360,40677052 4,5798845500 Total Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 26 de 29 Análise de Risco Horizonte: / 21 dias Nível de Confiança: 95,0% Value-At-Risk (R$): 18.569.380,84 Value-At-Risk: 2,43 % Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira MOGI DAS CRUZES 2,43 2,43 765.072.993,41 100,00 Renda Fixa Value-At-Risk: 1,73 % Artigo 7º I, Alínea b Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira BB PREV RF IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC FI 0,62 0,00 0,03 63.333,35 0,01 BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF IMA-B TITULOS PUB 2,96 0,04 0,01 14.564.692,58 1,90 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 2,98 0,30 0,03 113.299.586,66 14,81 SANTANDER FI IRFM 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,62 0,00 0,05 15.846,81 0,00 FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS RF 0,62 0,00 0,02 81.351,80 0,01 FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,20 0,07 0,02 74.932.185,76 9,79 SANTANDER RF IMA-B PREMIUM FIC FI LONGO PR 2,96 0,06 0,00 20.821.070,00 2,72 FI CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS RF LP 1,78 0,01 0,02 5.384.493,31 0,70 WESTERN ASSET IMA-B5 ATIVO FI RF 1,72 0,10 0,60 68.797.540,28 8,99 BB PREV RF IMA-B 5 LP FIC FI 1,20 0,02 0,04 18.812.521,17 2,46 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA IV FI 0,73 0,00 0,74 14.431.512,69 1,89 BB PREV RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI 1,19 0,06 1,85 57.034.495,77 7,45 FIC DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA RF 1,06 0,05 1,07 67.371.163,48 8,81 BB PREV RF TÍTULOS PÚBLICOS IPCA III FI 0,92 0,00 0,93 2.929.447,29 0,38 Sub-total 2,62 1,72 0,71 -0,05 0,63 458.539.240,95 59,93 Artigo 7º III, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira XP INFLAÇÃO REFERENCIADO IPCA FI RENDA FIXA LP 1,69 0,00 1,70 2.248.785,18 0,29 Sub-total 2,60 1,69 0,00 0,00 0,76 2.248.785,18 0,29 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 27 de 29 Artigo 7º IV, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SANTANDER FIC FI INSTITUCIONAL REFERENCIADO DI 0,06 0,00 0,05 14.553.869,62 1,90 BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 3,10 0,02 0,20 5.972.211,96 0,78 BB PREV RF IMA-B 3,01 0,01 0,06 3.044.440,67 0,40 WESTERN ASSET IMA-B ATIVO FI RF 3,41 0,03 0,58 9.696.776,83 1,27 ITAU INSTITUCIONAL ALOCACAO DINAMICA RF FICFI 0,61 0,00 0,63 270.712,56 0,04 Sub-total 3,54 1,81 0,06 -0,07 0,53 33.538.011,64 4,38 Renda Variável e Investimentos Estruturados Value-At-Risk: 7,33 % Artigo 8º I, Alínea b Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira IT NOW IBOVESPA FUNDO DE ÍNDICE 0,68 0,00 10,11 20.603.677,24 2,69 IT NOW S&P 500 TRN FUNDO DE ÍNDICE 0,70 0,00 10,28 30.510.973,57 3,99 Sub-total 10,05 0,34 0,00 0,23 3,08 51.114.650,81 6,68 Artigo 8º II, Alínea a Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira SANTANDER FIC FI SELECAO TOP ACOES 9,91 0,00 1,95 322.916,01 0,04 ICATU VANGUARDA DIVIDENDOS FIA 10,71 0,01 3,86 871.017,61 0,11 CONSTANCIA FUNDAMENTO FI DE ACOES 9,76 0,07 2,89 6.567.166,95 0,86 BNP PARIBAS SMALL CAPS FI AÇÕES 15,52 0,29 8,37 16.842.306,60 2,20 BNP PARIBAS ACTION FIC AÇÕES 10,40 0,09 2,11 8.112.998,73 1,06 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR RPPS 10,29 0,10 1,92 9.198.369,96 1,20 VINCI SELECTION EQUITIES FIA 9,38 0,01 2,39 1.354.248,06 0,18 OCCAM FIC FIA 9,64 0,01 2,60 1.413.551,14 0,18 XP INVESTOR 30 FIC FIA 10,49 0,19 4,39 16.476.088,74 2,15 BB AÇÕES VALOR FIC FIA 9,99 0,02 2,40 2.256.622,54 0,29 FIC DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS 9,84 0,11 2,29 10.757.264,59 1,41 BB AÇÕES QUANTITATIVO FIC FI 10,16 0,05 1,96 4.893.536,49 0,64 Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 28 de 29 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIC FIA CAIXA MULTIGESTOR 11,45 0,12 3,88 9.410.836,39 1,23 GUEPARDO VALOR INSTITUCIONAL FIC FIA 12,79 0,02 5,94 1.496.806,04 0,20 INDIE FIC FIA 15,80 0,20 9,35 11.678.773,06 1,53 SAFRA AÇÕES LIVRE FIC FIA 17,13 0,01 10,56 811.097,41 0,11 SAFRA CONSUMO PB FIC FIA 17,32 0,01 11,27 607.012,37 0,08 SAFRA EQUITY PORTFOLIO PB FIC FI EM AÇÕES 15,88 0,01 8,91 847.281,84 0,11 TARPON GT 30 FIC FIA 9,82 0,01 7,56 982.655,74 0,13 VINCI FATORIAL DINAMICO FIA 12,00 0,18 4,17 13.766.318,80 1,80 Sub-total 19,62 11,48 1,54 0,11 3,01 118.666.869,07 15,51 Artigo 8º III Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira WESTERN ASSET US INDEX 500 FI MULTIMERCADO 6,53 0,05 6,53 11.052.413,89 1,44 BRADESCO FIC DE FIM MACRO INSTITUCIONAL 0,83 0,00 0,83 528.427,75 0,07 BTG PACTUAL S&P 500 BRL FI MULTIMERCADO 6,51 0,05 5,82 10.913.216,60 1,43 SICREDI - FI MULTIMERCADO BOLSA AMERICANA LP 6,49 0,02 5,82 3.303.315,79 0,43 Sub-total 16,32 6,38 0,12 0,28 5,40 25.797.374,03 3,37 Investimentos no Exterior Value-At-Risk: 8,17 % Artigo 9º A, II Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira ACCESS USA COMPANIES FIA - INVESTIMENTO NO EXTERIOR 8,81 0,01 14,18 17.264.025,41 2,26 AXA WF FRAMLINGTON DIGITAL ECONOMY ADVISORY FIC FIA IE 8,37 0,03 7,80 5.925.381,83 0,77 GENIAL MS US GROWTH FIC FIA IE 14,41 0,01 14,44 8.370.798,38 1,09 MS GLOBAL OPPORTUNITIES ADVISORY FIC FIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR 10,93 -0,06 10,92 29.335.648,62 3,83 Sub-total 18,58 8,64 -0,01 -0,21 -3,11 60.895.854,24 7,96 Artigo 9º A, III Data Extrato: 31/12/2021 Carteira: MOGI DAS CRUZES EXTRATO CONSOLIDADO DE ATIVOS 29 de 29 Ativo Volatilidade (1) VaR (2) CVaR (3) BVaR (4) Sharpe Rent. Valor(R$) % Carteira FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 8,18 -0,00 0,67 5.130.575,56 0,67 SAFRA CONSUMO AMERICANO FIA BDR-NÍVEL I PB 8,41 0,00 13,95 4.983.610,23 0,65 WESTERN ASSET FIA BDR NÍVEL I 8,61 0,01 13,89 4.158.021,70 0,54 Sub-total 18,98 8,13 0,01 0,05 1,70 14.272.207,49 1,87