Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CEF C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 12.647.317,82 Títulos Publicos 7,84% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL12.647.317,82 7,84% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 299.039,25 Fundo RF 100 %TP 0,19% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,19% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 3.233.598,94 Fundo RF 1 00%TP 2,01% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 2,01% CEF FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 79.438.598,02 Fundo R F 100%TP 49,27% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 51,89% 49 ,27% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 145.318,43 Fundo RF 100%TP 0,09% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,09% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 984.149,24 Fundo RF 100%TP 0,61% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,61% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.248.120,06 Fundo RF 100%TP 0,77% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,77% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 7.531.728,86 Fundo RF 100%TP 4,67% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 4,67% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 2.058.375,84 F undo RF 100%TP 1,28% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,3 4% 1,28% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 199.686,48 Fundo RF 10 0%TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,12% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.574.106,60 Fundo RF 100%TP 4,08% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,76% 4,08% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 13.997.591,48 Fundo RF 1 00%TP 8,68% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 9,08% 8,68% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 200.444,46 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 1.004.016,53 Fundo RF 10 0%TP 0,62% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,29% 0,62% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.930.344,22 Fundo R F 100%TP 2,44% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,44 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 1.133.182,09 Fundo RF 100%TP 0,70 % Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,14% 0,70% TOTAL121.978.300,50 75,65% Limite máximo por FI 20,00% 75,65% BB PREV RF IMA-B FI 453.693,10 Ref. RF IMA e IDKA 0,28% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,28% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.837.711,04 Ref. RF IMA e IDKA 1,76%Art. 7º - Inc. III 1,84% 1,76% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.524.363,87 Ref. RF IMA e IDKA 0,95%Art. 7º - Inc. III 0,99% 0,95% TOTAL4.815.768,01 2,99% Limite máximo por FI 20,00% 2,99% Santander FIC FI MASTER REF. DI 35.763,41 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,02% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.619.111,99 Renda Fixa 1,6 2%Art. 7º - Inc. IV 0,77% 1,62% TOTAL 2.654.875,40 1,65% Limite máximo por FI 20,00% 1,65% BMG FIDIC Ab Créd.Consignado RPPS 959.755,53 FIDIC Abe rto 0,60%Art. 7º - Inc. VI 0,91% 0,60% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.446.725,97 FIDIC Aberto 0,90%Art. 7º - Inc. VI 1,37% 0,90% TOTAL2.406.481,50 1,49% Limite máximo por FI 20,00% 1,49% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.542.775, 04 FIDIC Fechado 1,58% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 22% 1,58%TOTAL2.542.775,04 1,58% Limite máximo por FI 20,00% 1,58% CEF FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.615.832,30 Fundo Cre d. Privado 3,48% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,48% CEF FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 419.605,20 Fundo Cred. Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.035.437,50 3,74% Limite máximo por FI 20,00% 3,74% CEF FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.626.931,22 Ações Ref. Outras 1,01%Art. 8º - Inc. III 1,01%TOTAL1.626.931,22 1,01% Limite máximo por FI 20,00% 1,01% CEF FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.534.762,00 Multimercado 1,57% Art. 8º - Inc. IV 1,57% TOTAL2.534.762,00 1,57% Limite máximo por FI 20,00% 1,57% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.124.265,25 Fundo Imob iliario 1,94%Art. 8º - Inc. VI 0,26% 1,94% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 566.980,60 Fundo I mobiliario 0,35%Art. 8º - Inc. VI 0,35% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 311.850,00 Fundo Imobili ario 0,19%Art. 8º - Inc. VI 0,19% TOTAL4.003.095,85 2,48% Limite máximo por FI 20,00% 2,48% 161.245.744,84 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELATÓRIO DE ENQUADRAM ENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CM N 3.922/2010 - JANEIRO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 0,10% 0,07% 3,47% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% TOTAL Atualizado em 18/02/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CEF C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 12.788.295,88 Títulos Publicos 7,84% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL12.788.295,88 7,84% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 296.716,65 Fundo RF 100 %TP 0,18% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,18% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 83.493.652,43 Fundo RF 100%TP 51,17% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 51,17% CEF FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 541.472,91 Fundo RF 1 00%TP 0,33% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,35% 0,33% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 187.454,66 Fundo RF 100%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,11% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 975.795,35 Fundo RF 100%TP 0,60% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,60% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 141.209,75 Fundo R F 100%TP 0,09% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,09% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.761.387,89 Fundo RF 100%TP 1,08% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,08% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 8.059.453,44 F undo RF 100%TP 4,94% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,2 6% 4,94% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.303.757,83 F undo RF 100%TP 0,80% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,8 5% 0,80% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 197.873,35 Fundo RF 10 0%TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,12% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.517.692,41 Fundo RF 100%TP 3,99% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,75% 3,99% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 13.942.043,48 Fundo RF 1 00%TP 8,54% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 9,05% 8,54% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 199.433,95 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 993.143,09 Fundo RF 100% TP 0,61% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,29% 0,61% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.909.536,26 Fundo R F 100%TP 2,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,40 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 1.120.370,45 Fundo RF 100%TP 0,69 % Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,14% 0,69% TOTAL123.640.993,90 75,78% Limite máximo por FI 20,00% 75,78% BB PREV RF IMA-B FI 449.531,58 Ref. RF IMA e IDKA 0,28% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,28% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.825.245,71 Ref. RF IMA e IDKA 1,73%Art. 7º - Inc. III 1,83% 1,73% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.510.629,76 Ref. RF IMA e IDKA 0,93%Art. 7º - Inc. III 0,98% 0,93% TOTAL4.785.407,05 2,93% Limite máximo por FI 20,00% 2,93% Santander FIC FI MASTER REF. DI 39.419,67 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.597.301,89 Renda Fixa 1,5 9%Art. 7º - Inc. IV 0,76% 1,59% TOTAL 2.636.721,56 1,62% Limite máximo por FI 20,00% 1,62% BMG FIDIC Ab Créd.Consignado RPPS 967.093,03 FIDIC Abe rto 0,59%Art. 7º - Inc. VI 0,92% 0,59% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.419.911,99 FIDIC Aberto 0,87%Art. 7º - Inc. VI 1,35% 0,87% TOTAL2.387.005,02 1,46% Limite máximo por FI 20,00% 1,46% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.507.346, 79 FIDIC Fechado 1,54% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,54%TOTAL2.507.346,79 1,54% Limite máximo por FI 20,00% 1,54% CEF FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.664.141,60 Fundo Cre d. Privado 3,47% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,47% CEF FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 422.762,40 Fundo Cred. Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.086.904,00 3,73% Limite máximo por FI 20,00% 3,73% CEF FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.650.958,28 Ações Ref. Outras 1,01%Art. 8º - Inc. III 1,01%TOTAL1.650.958,28 1,01% Limite máximo por FI 20,00% 1,01% CEF FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.554.162,00 Multimercado 1,57% Art. 8º - Inc. IV 1,57% TOTAL2.554.162,00 1,57% Limite máximo por FI 20,00% 1,57% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.247.714,00 Fundo Imob iliario 1,99%Art. 8º - Inc. VI 0,27% 1,99% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 576.400,23 Fundo I mobiliario 0,35%Art. 8º - Inc. VI 0,35% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 302.670,00 Fundo Imobili ario 0,19%Art. 8º - Inc. VI 0,19% TOTAL4.126.784,23 2,53% Limite máximo por FI 20,00% 2,53% 163.164.578,71 100,00% Resolução nº 3.922/2010 Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA TOTAL Atualizado em 15/03/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% 100% 90% 100% 90% 2,32% 0,07% 0,75% RELATÓRIO DE ENQUADRAM ENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CM N 3.922/2010 - FEVEREIRO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CEF C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 12.926.734,12 Títulos Publicos 7,92% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL12.926.734,12 7,92% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 290.023,06 Fundo RF 100 %TP 0,18% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,18% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 81.610.126,24 Fundo RF 100%TP 50,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 50,00% CEF FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 2.883.970,20 Fundo RF 100%TP 1,77% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,88% 1,77% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 183.880,78 Fundo RF 100%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,11% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 957.191,51 Fundo RF 100%TP 0,59% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,59% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 115.898,03 Fundo R F 100%TP 0,07% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,07% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 907.449,06 Fundo R F 100%TP 0,56% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,56% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 8.297.641,52 F undo RF 100%TP 5,08% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,4 2% 5,08% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.500.305,73 F undo RF 100%TP 0,92% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 8% 0,92% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 194.055,33 Fundo RF 10 0%TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,12% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.381.285,62 Fundo RF 100%TP 3,91% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,71% 3,91% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 14.056.877,22 Fundo RF 1 00%TP 8,61% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 9,12% 8,61% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 200.861,34 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 958.628,77 Fundo RF 100% TP 0,59% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,28% 0,59% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.934.009,68 Fundo R F 100%TP 2,41% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,41 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 1.080.639,83 Fundo RF 100%TP 0,66 % Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,66% TOTAL123.552.843,92 75,70% Limite máximo por FI 20,00% 75,70% BB PREV RF IMA-B FI 441.201,08 Ref. RF IMA e IDKA 0,27% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,27% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.841.059,64 Ref. RF IMA e IDKA 1,74%Art. 7º - Inc. III 1,84% 1,74% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.480.222,64 Ref. RF IMA e IDKA 0,91%Art. 7º - Inc. III 0,96% 0,91% TOTAL4.762.483,36 2,92% Limite máximo por FI 20,00% 2,92% Santander FIC FI MASTER REF. DI 39.612,04 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.589.478,47 Renda Fixa 1,5 9%Art. 7º - Inc. IV 0,76% 1,59% TOTAL 2.629.090,51 1,61% Limite máximo por FI 20,00% 1,61% BMG FIDIC Ab Créd.Consignado RPPS 975.166,88 FIDIC Abe rto 0,60%Art. 7º - Inc. VI 0,93% 0,60% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.397.710,45 FIDIC Aberto 0,86%Art. 7º - Inc. VI 1,33% 0,86% TOTAL2.372.877,33 1,45% Limite máximo por FI 20,00% 1,45% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.523.806, 59 FIDIC Fechado 1,55% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,55%TOTAL2.523.806,59 1,55% Limite máximo por FI 20,00% 1,55% CEF FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.711.534,40 Fundo Cre d. Privado 3,50% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,50% CEF FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 426.359,10 Fundo Cred. Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.137.893,50 3,76% Limite máximo por FI 20,00% 3,76% CEF FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.634.883,02 Ações Ref. Outras 1,00%Art. 8º - Inc. III 1,00%TOTAL1.634.883,02 1,00% Limite máximo por FI 20,00% 1,00% CEF FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.574.456,00 Multimercado 1,58% Art. 8º - Inc. IV 1,58% TOTAL2.574.456,00 1,58% Limite máximo por FI 20,00% 1,58% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.217.762,50 Fundo Imob iliario 1,97%Art. 8º - Inc. VI 0,27% 1,97% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 564.727,10 Fundo I mobiliario 0,35%Art. 8º - Inc. VI 0,35% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 309.152,70 Fundo Imobili ario 0,19%Art. 8º - Inc. VI 0,19% TOTAL4.091.642,30 2,51% Limite máximo por FI 20,00% 2,51% 163.206.710,65 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELATÓRIO DE ENQUADRAM ENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CM N 3.922/2010 -M ARÇO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 2,27% 0,07% 0,40% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% TOTAL Atualizado em 12/04/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CEF C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.066.819,84 Títulos Publicos 7,82% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL13.066.819,84 7,82% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 295.307,64 Fundo RF 100 %TP 0,18% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,18% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 83.097.163,82 Fundo RF 100%TP 49,72% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 49,72% CEF FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.672.831,17 Fundo RF 100%TP 3,39% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,71% 3,39% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 186.778,20 Fundo RF 100%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,11% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 972.274,07 Fundo RF 100%TP 0,58% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,58% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 300.226,94 Fundo R F 100%TP 0,18% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,18% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 531.205,37 Fundo R F 100%TP 0,32% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,32% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 8.429.718,46 F undo RF 100%TP 5,04% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,5 1% 5,04% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.524.186,72 F undo RF 100%TP 0,91% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,0 0% 0,91% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 197.090,66 Fundo RF 10 0%TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,12% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.481.050,04 Fundo RF 100%TP 3,88% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,74% 3,88% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 14.188.660,03 Fundo RF 1 00%TP 8,49% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 9,21% 8,49% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 202.527,67 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 975.656,11 Fundo RF 100% TP 0,58% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,29% 0,58% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.968.809,26 Fundo R F 100%TP 2,37% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,49% 2,37 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 1.101.983,74 Fundo RF 100%TP 0,66 % Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,14% 0,66% TOTAL128.125.469,90 76,67% Limite máximo por FI 20,00% 76,67% BB PREV RF IMA-B FI 447.552,76 Ref. RF IMA e IDKA 0,27% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,27% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.867.014,85 Ref. RF IMA e IDKA 1,72%Art. 7º - Inc. III 1,86% 1,72% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.507.579,32 Ref. RF IMA e IDKA 0,90%Art. 7º - Inc. III 0,98% 0,90% TOTAL4.822.146,93 2,89% Limite máximo por FI 20,00% 2,89% Santander FIC FI MASTER REF. DI 39.852,80 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.612.171,09 Renda Fixa 1,5 6%Art. 7º - Inc. IV 0,77% 1,56% TOTAL 2.652.023,89 1,59% Limite máximo por FI 20,00% 1,59% BMG FIDIC Ab Créd.Consignado RPPS 0,00 FIDIC Aberto 0,0 0%Art. 7º - Inc. VI 0,00% 0,00% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.408.677,52 FIDIC Aberto 0,84%Art. 7º - Inc. VI 1,34% 0,84% TOTAL1.408.677,52 0,84% Limite máximo por FI 20,00% 0,84% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.542.252, 19 FIDIC Fechado 1,52% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 22% 1,52%TOTAL2.542.252,19 1,52% Limite máximo por FI 20,00% 1,52% CEF FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.754.165,30 Fundo Cre d. Privado 3,44% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,44% CEF FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 429.621,00 Fundo Cred. Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.183.786,30 3,70% Limite máximo por FI 20,00% 3,70% CEF FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.632.133,50 Ações Ref. Outras 0,98%Art. 8º - Inc. III 0,98%TOTAL1.632.133,50 0,98% Limite máximo por FI 20,00% 0,98% CEF FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.593.318,00 Multimercado 1,55% Art. 8º - Inc. IV 1,55% TOTAL2.593.318,00 1,55% Limite máximo por FI 20,00% 1,55% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.238.000,00 Fundo Imob iliario 1,94%Art. 8º - Inc. VI 0,27% 1,94% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 548.727,25 Fundo I mobiliario 0,33%Art. 8º - Inc. VI 0,33% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 302.402,70 Fundo Imobili ario 0,18%Art. 8º - Inc. VI 0,18% TOTAL4.089.129,95 2,45% Limite máximo por FI 20,00% 2,45% 167.115.758,02 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELATÓRIO DE ENQUADRAM ENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CM N 3.922/2010 - ABRIL/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 2,31% 0,07% 0,33% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% TOTAL Atualizado em 13/05/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CEF C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 12.820.157,91 Títulos Publicos 7,74% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL12.820.157,91 7,74% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 503.418,87 Fundo RF 100 %TP 0,30% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,30% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 82.724.742,47 Fundo RF 100%TP 49,98% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 49,98% CEF FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.613.092,83 Fundo RF 100%TP 3,39% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,67% 3,39% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 927.805,37 Fundo RF 100%TP 0,56% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,56% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 301.247,95 Fundo R F 100%TP 0,18% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,18% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 660.829,61 Fundo R F 100%TP 0,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,40% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 8.045.694,50 F undo RF 100%TP 4,86% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,2 6% 4,86% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.454.750,92 F undo RF 100%TP 0,88% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 5% 0,88% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 188.137,20 Fundo RF 10 0%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,11% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.185.625,15 Fundo RF 100%TP 3,74% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,66% 3,74% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 14.079.749,99 Fundo RF 1 00%TP 8,51% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 9,14% 8,51% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 200.733,24 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 915.683,58 Fundo RF 100% TP 0,55% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,27% 0,55% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.920.887,27 Fundo R F 100%TP 2,37% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,37 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 1.032.610,84 Fundo RF 100%TP 0,62 % Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,62% TOTAL126.755.009,79 76,58% Limite máximo por FI 20,00% 76,58% BB PREV RF IMA-B FI 427.907,89 Ref. RF IMA e IDKA 0,26% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,26% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.838.120,15 Ref. RF IMA e IDKA 1,71%Art. 7º - Inc. III 1,84% 1,71% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.629.255,09 Ref. RF IMA e IDKA 0,98%Art. 7º - Inc. III 1,06% 0,98% TOTAL4.895.283,13 2,96% Limite máximo por FI 20,00% 2,96% Santander FIC FI MASTER REF. DI 40.070,26 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.554.461,56 Renda Fixa 1,5 4%Art. 7º - Inc. IV 0,75% 1,54% TOTAL 2.594.531,82 1,57% Limite máximo por FI 20,00% 1,57% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.419.524,60 FIDIC Aberto 0,86%Art. 7º - Inc. VI 1,35% 0,86%TOTAL1.419.524,60 0,86% Limite máximo por FI 20,00% 0,86% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.509.249, 45 FIDIC Fechado 1,52% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,52%TOTAL2.509.249,45 1,52% Limite máximo por FI 20,00% 1,52% CEF FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.799.261,00 Fundo Cre d. Privado 3,50% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,50% CEF FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 432.761,40 Fundo Cred. Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.232.022,40 3,76% Limite máximo por FI 20,00% 3,76% CEF FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.635.016,17 Ações Ref. Outras 0,99%Art. 8º - Inc. III 0,99%TOTAL1.635.016,17 0,99% Limite máximo por FI 20,00% 0,99% CEF FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.612.618,00 Multimercado 1,58% Art. 8º - Inc. IV 1,58% TOTAL2.612.618,00 1,58% Limite máximo por FI 20,00% 1,58% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.238.000,00 Fundo Imob iliario 1,96%Art. 8º - Inc. VI 0,27% 1,96% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 550.755,40 Fundo I mobiliario 0,33%Art. 8º - Inc. VI 0,33% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 267.902,10 Fundo Imobili ario 0,16%Art. 8º - Inc. VI 0,16% TOTAL4.056.657,50 2,45% Limite máximo por FI 20,00% 2,45% 165.530.070,77 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELATÓRIO DE ENQUADRAM ENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CM N 3.922/2010 - M AIO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 2,30% 0,06% 0,38% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 5% 5% 5% 4% 15% 5% TOTAL Atualizado em 10/06/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CEF C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 12.922.518,28 Títulos Publicos 7,85% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL12.922.518,28 7,85% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 663.693,41 Fundo RF 100 %TP 0,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,40% CEF FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 82.104.976,72 Fundo RF 100%TP 49,87% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 49,87% CEF FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.584.044,26 Fundo RF 100%TP 3,39% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,65% 3,39% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 900.166,04 Fundo RF 100%TP 0,55% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,55% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 276.441,48 Fundo R F 100%TP 0,17% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,17% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.279.339,41 Fundo RF 100%TP 0,78% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,78% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.777.861,08 F undo RF 100%TP 4,72% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,0 8% 4,72% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.411.564,07 F undo RF 100%TP 0,86% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 2% 0,86% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 182.666,00 Fundo RF 10 0%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,11% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.012.357,66 Fundo RF 100%TP 3,65% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,61% 3,65% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 14.055.184,73 Fundo RF 1 00%TP 8,54% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 9,12% 8,54% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 200.161,63 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 879.132,58 Fundo RF 100% TP 0,53% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,26% 0,53% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.894.020,85 Fundo R F 100%TP 2,37% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,37 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 994.638,97 Fundo RF 100%TP 0,60% A rt. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,12% 0,60% TOTAL126.216.248,89 76,67% Limite máximo por FI 20,00% 76,67% BB PREV RF IMA-B FI 416.041,98 Ref. RF IMA e IDKA 0,25% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,25% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.829.768,96 Ref. RF IMA e IDKA 1,72%Art. 7º - Inc. III 1,84% 1,72% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.581.500,24 Ref. RF IMA e IDKA 0,96%Art. 7º - Inc. III 1,03% 0,96% TOTAL4.827.311,18 2,93% Limite máximo por FI 20,00% 2,93% Santander FIC FI MASTER REF. DI 40.287,04 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.519.337,67 Renda Fixa 1,5 3%Art. 7º - Inc. IV 0,74% 1,53% TOTAL 2.559.624,71 1,55% Limite máximo por FI 20,00% 1,55% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.428.225,61 FIDIC Aberto 0,87%Art. 7º - Inc. VI 1,36% 0,87%TOTAL1.428.225,61 0,87% Limite máximo por FI 20,00% 0,87% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.527.086, 99 FIDIC Fechado 1,53% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,53%TOTAL2.527.086,99 1,53% Limite máximo por FI 20,00% 1,53% CEF FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.833.272,90 Fundo Cre d. Privado 3,54% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,54% CEF FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 435.194,10 Fundo Cred. Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.268.467,00 3,81% Limite máximo por FI 20,00% 3,81% CEF FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.541.166,57 Ações Ref. Outras 0,94%Art. 8º - Inc. III 0,94%TOTAL1.541.166,57 0,94% Limite máximo por FI 20,00% 0,94% CEF FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.627.824,00 Multimercado 1,60% Art. 8º - Inc. IV 1,60% TOTAL2.627.824,00 1,60% Limite máximo por FI 20,00% 1,60% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 2.966.817,50 Fundo Imob iliario 1,80%Art. 8º - Inc. VI 0,25% 1,80% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 503.882,60 Fundo I mobiliario 0,31%Art. 8º - Inc. VI 0,31% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 243.245,70 Fundo Imobili ario 0,15%Art. 8º - Inc. VI 0,15% TOTAL3.713.945,80 2,26% Limite máximo por FI 20,00% 2,26% 164.632.419,03 100,00% Resolução nº 3.922/2010 Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA TOTAL Atualizado em 12/07/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 5% 5% 5% 4% 15% 5% 100% 90% 100% 90% 2,29% 0,61% RELATÓRIO DE ENQUADRAM ENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CM N 3.922/2010 - JUNHO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CAIXA C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.014.028,37 Títulos Publicos 7,70% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL13.014.028,37 7,70% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 672.387,13 Fundo RF 1 00%TP 0,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,40% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 83.180.469,30 Fundo R F 100%TP 49,19% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 49,19% CAIXA FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.630.763,42 Fundo RF 100%TP 3,33% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,68% 3,3 3% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 1.164.234,96 Fundo RF 1 00%TP 0,69% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,76% 0,69% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 912.575,06 Fundo RF 100%TP 0,54% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,54% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 481.632,08 Fundo R F 100%TP 0,28% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,28% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.599.326,27 Fundo RF 100%TP 0,95% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,95% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.884.765,92 F undo RF 100%TP 4,66% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,1 5% 4,66% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.430.965,68 F undo RF 100%TP 0,85% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 3% 0,85% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.092.875,78 Fundo RF 100%TP 3,60% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,63% 3,60% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 9.834.571,62 Fundo RF 10 0%TP 5,82% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 6,38% 5,82% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 201.496,37 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 891.737,47 Fundo RF 100% TP 0,53% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,26% 0,53% BB PREV RF IRF-M1 T PUBL FIC FI 533.336,72 Fundo RF 10 0%TP 0,32% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,16% 0,32% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 184.943,81 Fundo RF 10 0%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,11% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.926.575,73 Fundo R F 100%TP 2,32% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,32 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 1.009.157,51 Fundo RF 100%TP 0,60 % Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,12% 0,60% TOTAL125.631.814,83 74,30% Limite máximo por FI 20,00% 74,30% BB PREV RF IMA-B FI 421.116,68 Ref. RF IMA e IDKA 0,25% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,25% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.841.173,71 Ref. RF IMA e IDKA 1,68%Art. 7º - Inc. III 1,84% 1,68% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.602.454,56 Ref. RF IMA e IDKA 0,95%Art. 7º - Inc. III 1,04% 0,95% TOTAL4.864.744,95 2,88% Limite máximo por FI 20,00% 2,88% Santander FIC FI MASTER REF. DI 40.545,94 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.540.610,14 Renda Fixa 1,5 0%Art. 7º - Inc. IV 0,75% 1,50% Bradesco FI RF IRF-M 1 502.368,17 Ref. IRF-M 1 0,30% Art. 7º - Inc. IV 0,15% 0,30% TOTAL3.083.524,25 1,82% Limite máximo por FI 20,00% 1,82% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.276.098,97 FIDIC Aberto 0,75%Art. 7º - Inc. VI 1,21% 0,75%TOTAL1.276.098,97 0,75% Limite máximo por FI 20,00% 0,75% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.548.412, 82 FIDIC Fechado 1,51% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 22% 1,51% BTG PACTUAL FIDC DACASA Financeira II 4.312.282,62 FID IC Fechado 2,55% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,37% 2, 55% TOTAL6.860.695,44 4,06% Limite máximo por FI 20,00% 4,06% CAIXA FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.860.026,90 Fundo C red. Privado 3,47% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,47% CAIXA FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 436.835,40 Fundo Cred . Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.296.862,30 3,72% Limite máximo por FI 20,00% 3,72% CAIXA FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.560.403,62 Ações Ref. Outras 0,92% Art. 8º - Inc. III 0,92% TOTAL1.560.403,62 0,92% Limite máximo por FI 20,00% 0,92% CAIXA FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.640.380,00 Multimercado 1,56% Art. 8º - Inc. IV 1,56% TOTAL2.640.380,00 1,56% Limite máximo por FI 20,00% 1,56% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.116.575,00 Fundo Imob iliario 1,84%Art. 8º - Inc. VI 0,26% 1,84% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 495.770,00 Fundo I mobiliario 0,29%Art. 8º - Inc. VI 0,29% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 242.586,90 Fundo Imobili ario 0,14%Art. 8º - Inc. VI 0,14% TOTAL3.854.931,90 2,28% Limite máximo por FI 20,00% 2,28% 169.083.484,63 100,00% Resolução nº 3.922/2010 Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA T OT AL Atualizado em 12/08/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% 100% 90% 100% 90% 2,32% 0,82% RELAT ÓRIO DE ENQUADRAMENT O PERANT E A RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 - JULHO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CAIXA C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.099.737,52 Títulos Publicos 7,79% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL13.099.737,52 7,79% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 654.561,14 Fundo RF 1 00%TP 0,39% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,39% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 80.975.231,91 Fundo R F 100%TP 48,17% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 48,17% CAIXA FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.605.711,34 Fundo RF 100%TP 3,33% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,66% 3,3 3% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 2.330.881,08 Fundo RF 1 00%TP 1,39% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,52% 1,39% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 888.378,94 Fundo RF 100%TP 0,53% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,53% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 669.957,35 Fundo R F 100%TP 0,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,40% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.202.986,49 Fundo RF 100%TP 0,72% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,72% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.678.730,10 F undo RF 100%TP 4,57% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,0 2% 4,57% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.393.573,30 F undo RF 100%TP 0,83% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 1% 0,83% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 5.934.299,53 Fundo RF 100%TP 3,53% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,59% 3,53% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 9.818.826,34 Fundo RF 10 0%TP 5,84% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 6,37% 5,84% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 201.173,77 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 857.126,35 Fundo RF 100% TP 0,51% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,25% 0,51% BB PREV RF IRF-M1 T PUBL FIC FI 1.053.230,44 Fundo RF 100%TP 0,63% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,31% 0,63% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 180.030,25 Fundo RF 10 0%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,11% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.908.536,31 Fundo R F 100%TP 2,33% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 2,33 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 969.569,04 Fundo RF 100%TP 0,58% A rt. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,12% 0,58% TOTAL124.322.803,68 73,96% Limite máximo por FI 20,00% 73,96% BB PREV RF IMA-B FI 410.161,23 Ref. RF IMA e IDKA 0,24% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,24% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.868.070,55 Ref. RF IMA e IDKA 1,71%Art. 7º - Inc. III 1,86% 1,71% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.556.134,45 Ref. RF IMA e IDKA 0,93%Art. 7º - Inc. III 1,01% 0,93% TOTAL4.834.366,23 2,88% Limite máximo por FI 20,00% 2,88% Santander FIC FI MASTER REF. DI 40.795,55 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.516.133,25 Renda Fixa 1,5 0%Art. 7º - Inc. IV 0,74% 1,50% Bradesco FI RF IRF-M 1 1.005.949,73 Ref. IRF-M 1 0,60% Art. 7º - Inc. IV 0,30% 0,60% TOTAL3.562.878,53 2,12% Limite máximo por FI 20,00% 2,12% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.256.375,64 FIDIC Aberto 0,75%Art. 7º - Inc. VI 1,19% 0,75%TOTAL1.256.375,64 0,75% Limite máximo por FI 20,00% 0,75% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.510.312, 40 FIDIC Fechado 1,49% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,49% BTG PACTUAL FIDC DACASA Financeira II 4.343.744,35 FID IC Fechado 2,58% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,37% 2, 58% TOTAL6.854.056,75 4,08% Limite máximo por FI 20,00% 4,08% CAIXA FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.787.085,20 Fundo C red. Privado 3,44% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,44% CAIXA FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 432.541,20 Fundo Cred . Privado 0,26% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,26% TOTAL6.219.626,40 3,70% Limite máximo por FI 20,00% 3,70% CAIXA FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.556.287,35 Ações Ref. Outras 0,93% Art. 8º - Inc. III 0,93% TOTAL1.556.287,35 0,93% Limite máximo por FI 20,00% 0,93% CAIXA FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.613.680,00 Multimercado 1,55% Art. 8º - Inc. IV 1,55% TOTAL2.613.680,00 1,55% Limite máximo por FI 20,00% 1,55% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.051.815,00 Fundo Imob iliario 1,82%Art. 8º - Inc. VI 0,26% 1,82% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 485.854,60 Fundo I mobiliario 0,29%Art. 8º - Inc. VI 0,29% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 241.863,30 Fundo Imobili ario 0,14%Art. 8º - Inc. VI 0,14% TOTAL3.779.532,90 2,25% Limite máximo por FI 20,00% 2,25% 168.099.345,00 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELAT ÓRIO DE ENQUADRAMENT O PERANT E A RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 - AGOST O/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 2,26% 0,74% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% T OT AL Atualizado em 13/09/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CAIXA C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.207.153,10 Títulos Publicos 7,73% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL13.207.153,10 7,73% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 656.337,83 Fundo RF 1 00%TP 0,38% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,38% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 81.195.024,28 Fundo R F 100%TP 47,50% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 47,50% CAIXA FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.672.361,71 Fundo RF 100%TP 3,32% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,71% 3,3 2% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 3.651.749,96 Fundo RF 1 00%TP 2,14% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 2,39% 2,14% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 890.209,30 Fundo RF 100%TP 0,52% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,52% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 847.892,85 Fundo R F 100%TP 0,50% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,50% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.194.824,98 Fundo RF 100%TP 0,70% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,70% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.695.866,36 F undo RF 100%TP 4,50% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,0 3% 4,50% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.396.683,27 F undo RF 100%TP 0,82% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 1% 0,82% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 5.955.186,90 Fundo RF 100%TP 3,48% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,60% 3,48% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 9.929.132,24 Fundo RF 10 0%TP 5,81% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 6,44% 5,81% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 203.433,78 Fundo RF 100% TP 0,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,12% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 855.022,96 Fundo RF 100% TP 0,50% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,25% 0,50% BB PREV RF IRF-M1 T PUBL FIC FI 1.077.454,45 Fundo RF 100%TP 0,63% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,32% 0,63% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 180.655,84 Fundo RF 10 0%TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,11% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.954.527,81 Fundo R F 100%TP 2,31% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,49% 2,31 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 966.125,68 Fundo RF 100%TP 0,57% A rt. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,12% 0,57% TOTAL126.322.490,20 73,90% Limite máximo por FI 20,00% 73,90% BB PREV RF IMA-B FI 411.240,76 Ref. RF IMA e IDKA 0,24% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,24% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.878.048,17 Ref. RF IMA e IDKA 1,68%Art. 7º - Inc. III 1,87% 1,68% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.560.604,88 Ref. RF IMA e IDKA 0,91%Art. 7º - Inc. III 1,01% 0,91% TOTAL4.849.893,81 2,84% Limite máximo por FI 20,00% 2,84% Santander FIC FI MASTER REF. DI 41.061,89 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.539.884,61 Renda Fixa 1,4 9%Art. 7º - Inc. IV 0,75% 1,49% Bradesco FI RF IRF-M 1 1.516.654,58 Ref. IRF-M 1 0,89% Art. 7º - Inc. IV 0,45% 0,89% TOTAL4.097.601,08 2,40% Limite máximo por FI 20,00% 2,40% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.202.233,39 FIDIC Aberto 0,70%Art. 7º - Inc. VI 1,14% 0,70%TOTAL1.202.233,39 0,70% Limite máximo por FI 20,00% 0,70% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.531.002, 24 FIDIC Fechado 1,48% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,48% BTG PACTUAL FIDC DACASA Financeira II 4.380.335,83 FID IC Fechado 2,56% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,37% 2, 56% TOTAL6.911.338,07 4,04% Limite máximo por FI 20,00% 4,04% CAIXA FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.814.981,90 Fundo C red. Privado 3,40% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,40% CAIXA FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 434.759,10 Fundo Cred . Privado 0,25% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,25% TOTAL6.249.741,00 3,66% Limite máximo por FI 20,00% 3,66% CAIXA FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.595.598,82 Ações Ref. Outras 0,93% Art. 8º - Inc. III 0,93% TOTAL1.595.598,82 0,93% Limite máximo por FI 20,00% 0,93% CAIXA FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.632.768,00 Multimercado 1,54% Art. 8º - Inc. IV 1,54% TOTAL2.632.768,00 1,54% Limite máximo por FI 20,00% 1,54% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.152.193,00 Fundo Imob iliario 1,84%Art. 8º - Inc. VI 0,26% 1,84% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 499.646,02 Fundo I mobiliario 0,29%Art. 8º - Inc. VI 0,29% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 227.901,60 Fundo Imobili ario 0,13%Art. 8º - Inc. VI 0,13% TOTAL3.879.740,62 2,27% Limite máximo por FI 20,00% 2,27% 170.948.558,09 100,00% Resolução nº 3.922/2010 Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA T OT AL Atualizado em 17/10/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% 100% 90% 100% 90% 2,26% 0,81% RELAT ÓRIO DE ENQUADRAMENT O PERANT E A RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 - SET EMBRO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CAIXA C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.341.943,87 Títulos Publicos 7,66% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL13.341.943,87 7,66% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 662.237,91 Fundo RF 1 00%TP 0,38% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,38% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 81.924.918,34 Fundo R F 100%TP 47,06% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 47,06% CAIXA FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.699.366,65 Fundo RF 100%TP 3,27% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,72% 3,2 7% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 5.428.369,57 Fundo RF 1 00%TP 3,12% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,55% 3,12% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 196.999,65 Fundo RF 100 %TP 0,11% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,13% 0,11% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 897.662,43 Fundo RF 100%TP 0,52% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,52% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 349.615,76 Fundo R F 100%TP 0,20% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,20% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 1.200.479,67 Fundo RF 100%TP 0,69% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,69% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.761.751,98 F undo RF 100%TP 4,46% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,0 7% 4,46% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.408.640,50 F undo RF 100%TP 0,81% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,9 2% 0,81% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 6.008.466,69 Fundo RF 100%TP 3,45% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,61% 3,45% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 9.998.511,57 Fundo RF 10 0%TP 5,74% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 6,49% 5,74% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 689.685,56 Fundo RF 100% TP 0,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,45% 0,40% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 865.209,00 Fundo RF 100% TP 0,50% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,25% 0,50% BB PREV RF IRF-M1 T PUBL FIC FI 1.084.985,49 Fundo RF 100%TP 0,62% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,32% 0,62% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 182.231,54 Fundo RF 10 0%TP 0,10% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,10% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.972.370,89 Fundo R F 100%TP 2,28% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,49% 2,28 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 977.343,01 Fundo RF 100%TP 0,56% A rt. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,12% 0,56% TOTAL129.308.846,21 74,27% Limite máximo por FI 20,00% 74,27% BB PREV RF IMA-B FI 415.156,11 Ref. RF IMA e IDKA 0,24% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,24% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.905.415,44 Ref. RF IMA e IDKA 1,67%Art. 7º - Inc. III 1,89% 1,67% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.574.501,13 Ref. RF IMA e IDKA 0,90%Art. 7º - Inc. III 1,02% 0,90% TOTAL4.895.072,68 2,81% Limite máximo por FI 20,00% 2,81% Santander FIC FI MASTER REF. DI 41.368,07 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.558.171,13 Renda Fixa 1,4 7%Art. 7º - Inc. IV 0,75% 1,47% Bradesco FI RF IRF-M 1 1.527.197,33 Ref. IRF-M 1 0,88% Art. 7º - Inc. IV 0,45% 0,88% TOTAL4.126.736,53 2,37% Limite máximo por FI 20,00% 2,37% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.142.906,90 FIDIC Aberto 0,66%Art. 7º - Inc. VI 1,08% 0,66%TOTAL1.142.906,90 0,66% Limite máximo por FI 20,00% 0,66% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.554.748, 10 FIDIC Fechado 1,47% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 22% 1,47% BTG PACTUAL FIDC DACASA Financeira II 4.429.524,47 FID IC Fechado 2,54% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,38% 2, 54% TOTAL6.984.272,57 4,01% Limite máximo por FI 20,00% 4,01% CAIXA FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.664.738,30 Fundo C red. Privado 3,25% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,25% CAIXA FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 420.063,30 Fundo Cred . Privado 0,24% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,24% TOTAL6.084.801,60 3,49% Limite máximo por FI 20,00% 3,49% CAIXA FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.666.204,19 Ações Ref. Outras 0,96% Art. 8º - Inc. III 0,96% TOTAL1.666.204,19 0,96% Limite máximo por FI 20,00% 0,96% CAIXA FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.538.178,00 Multimercado 1,46% Art. 8º - Inc. IV 1,46% TOTAL2.538.178,00 1,46% Limite máximo por FI 20,00% 1,46% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 3.274.022,75 Fundo Imob iliario 1,88%Art. 8º - Inc. VI 0,28% 1,88% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 503.431,90 Fundo I mobiliario 0,29%Art. 8º - Inc. VI 0,29% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 233.992,80 Fundo Imobili ario 0,13%Art. 8º - Inc. VI 0,13% TOTAL4.011.447,45 2,30% Limite máximo por FI 20,00% 2,30% 174.100.410,00 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELAT ÓRIO DE ENQUADRAMENT O PERANT E A RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 - OUT UBRO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 2,28% 0,61% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% T OT AL Atualizado em 11/11/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CAIXA C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.091.090,26 Títulos Publicos 7,63% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a"TOTAL13.091.090,26 7,63% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 637.904,78 Fundo RF 1 00%TP 0,37% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,37% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 78.914.685,24 Fundo R F 100%TP 46,02% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 46,02% CAIXA FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.699.244,36 Fundo RF 100%TP 3,32% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,72% 3,3 2% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 7.144.460,97 Fundo RF 1 00%TP 4,17% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 4,67% 4,17% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 379.476,50 Fundo RF 100 %TP 0,22% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,25% 0,22% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 863.837,74 Fundo RF 100%TP 0,50% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,50% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 374.147,23 Fundo R F 100%TP 0,22% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,22% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 510.459,50 Fundo R F 100%TP 0,30% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,30% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.470.478,50 F undo RF 100%TP 4,36% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 4,8 8% 4,36% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 1.355.778,78 F undo RF 100%TP 0,79% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,8 9% 0,79% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 5.791.828,46 Fundo RF 100%TP 3,38% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,55% 3,38% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 10.031.550,87 Fundo RF 1 00%TP 5,85% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 6,51% 5,85% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 691.964,57 Fundo RF 100% TP 0,40% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,45% 0,40% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 812.377,55 Fundo RF 100% TP 0,47% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,24% 0,47% BB PREV RF IRF-M1 T PUBL FIC FI 1.597.236,35 Fundo RF 100%TP 0,93% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,47% 0,93% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 175.643,26 Fundo RF 10 0%TP 0,10% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,10% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 3.971.493,88 Fundo R F 100%TP 2,32% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,49% 2,32 % ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 917.830,15 Fundo RF 100%TP 0,54% A rt. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,11% 0,54% TOTAL127.340.398,69 74,26% Limite máximo por FI 20,00% 74,26% BB PREV RF IMA-B FI 399.989,55 Ref. RF IMA e IDKA 0,23% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,23% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.931.788,81 Ref. RF IMA e IDKA 1,71%Art. 7º - Inc. III 1,90% 1,71% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.513.756,79 Ref. RF IMA e IDKA 0,88%Art. 7º - Inc. III 0,98% 0,88% TOTAL4.845.535,15 2,83% Limite máximo por FI 20,00% 2,83% Santander FIC FI MASTER REF. DI 41.637,93 Ref. DI 0,02% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,02% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.541.195,17 Renda Fixa 1,4 8%Art. 7º - Inc. IV 0,75% 1,48% Bradesco FI RF IRF-M 1 1.538.331,68 Ref. IRF-M 1 0,90% Art. 7º - Inc. IV 0,45% 0,90% TOTAL4.121.164,78 2,40% Limite máximo por FI 20,00% 2,40% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.076.083,87 FIDIC Aberto 0,63%Art. 7º - Inc. VI 1,02% 0,63%TOTAL1.076.083,87 0,63% Limite máximo por FI 20,00% 0,63% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.509.314, 59 FIDIC Fechado 1,46% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0, 21% 1,46% BTG PACTUAL FIDC DACASA Financeira II 4.478.023,67 FID IC Fechado 2,61% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,38% 2, 61% TOTAL6.987.338,26 4,08% Limite máximo por FI 20,00% 4,08% CAIXA FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.709.904,20 Fundo C red. Privado 3,33% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,33% CAIXA FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 423.354,60 Fundo Cred . Privado 0,25% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,25% TOTAL6.133.258,80 3,58% Limite máximo por FI 20,00% 3,58% CAIXA FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.630.425,07 Ações Ref. Outras 0,95% Art. 8º - Inc. III 0,95% TOTAL1.630.425,07 0,95% Limite máximo por FI 20,00% 0,95% CAIXA FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.552.786,00 Multimercado 1,49% Art. 8º - Inc. IV 1,49% TOTAL2.552.786,00 1,49% Limite máximo por FI 20,00% 1,49% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 2.963.984,25 Fundo Imob iliario 1,73%Art. 8º - Inc. VI 0,25% 1,73% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 491.263,00 Fundo I mobiliario 0,29%Art. 8º - Inc. VI 0,29% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 234.900,00 Fundo Imobili ario 0,14%Art. 8º - Inc. VI 0,14% TOTAL3.690.147,25 2,15% Limite máximo por FI 20,00% 2,15% 171.468.228,13 100,00% Resolução nº 3.922/2010 Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA T OT AL Atualizado em 06/12/2013 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% 100% 90% 100% 90% 2,20% 0,35% RELAT ÓRIO DE ENQUADRAMENT O PERANT E A RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 - NOVEMBRO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS Instituições Fundos Aplicação Categoria % PL Norma CAIXA C. PRÓPRIA - NTN-B - 6,56% 13.254.268,00 Títulos Publicos 7,45% Art. 7º - Inc. I - Alinea "a" TOTAL 13.254.268,00 7,45% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% CAIXA FI BRASIL IMA-B T.PÚPL. RF 79.936.798,92 Fundo RF 100%TP 44,91% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 44,91% CAIXA FI BRASIL IMA-B 5 T.P. RF LP 5.764.908,40 Fundo RF 100%TP 3,24% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 3,77% 3,24% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 8.177.986,46 Fundo RF 100%TP 4,59% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 5,34% 4,59% CAIXA FI BRASIL IRFM-1 T.P. RF 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% 0,00% Santander FIC FI IMA-B TIT. PÚBL. 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% 0,00% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% Santander FIC FI RF IRF-M TIT.PUBL. 51.038,13 Fundo RF 100%TP 0,03% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,03% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 7.566.240,72 Fundo RF 100%TP 4,25% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 4,94% 4,25% Santander FIC FI IMA-B INST TIT PÚBL RF 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% 0,00% Bradesco FI RF IMA-B TIT. PUBL. 5.866.558,70 Fundo RF 100%TP 3,30% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 1,57% 3,30% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 10.158.972,79 Fundo RF 100%TP 5,71% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 6,59% 5,71% BB PREV RF IDKA 2 TIT PUBL FI 0,00 Fundo RF 100%TP 0,00% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,00% 0,00% BB PREV RF IMA-B 5+ T PUBL FI 823.417,11 Fundo RF 100%TP 0,46% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,24% 0,46% BB PREV RF IRF-M1 T PUBL FIC FI 1.625.927,44 Fundo RF 100%TP 0,91% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,48% 0,91% ITAÚ INSTIT. FIC FI INFLAÇÃO RF 177.881,01 Fundo RF 100%TP 0,10% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,02% 0,10% ITAÚ INSTIT. RF INFLAÇÃO 5 FIC FI 4.016.697,32 Fundo RF 100%TP 2,26% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,49% 2,26% ITAÚ RF IMAB5+ FIC FI 930.355,89 Fundo RF 100%TP 0,52% Art. 7º - Inc. I - Alinea "b" 0,11% 0,52% TOTAL 125.096.782,89 70,28% Limite máximo por FI 20,00% 70,28% BB PREV RF IMA-B FI 405.003,06 Ref. RF IMA e IDKA 0,23% Art. 7º - Inc. III 0,02% 0,23% SAFRA IMA FIC FI RENDA FIXA 2.962.698,82 Ref. RF IMA e IDKA 1,66% Art. 7º - Inc. III 1,92% 1,66% BNP PARIBAS INFLAÇÃO FI RF 1.532.965,03 Ref. RF IMA e IDKA 0,86% Art. 7º - Inc. III 0,99% 0,86% TOTAL 4.900.666,91 2,75% Limite máximo por FI 20,00% 2,75% Santander FIC FI MASTER REF. DI 46.941,67 Ref. DI 0,03% Art. 7º - Inc. IV 0,03% 0,03% Santander FIC FI CORPORATE REF DI 303.795,80 Ref. DI 0,17% Art. 7º - Inc. IV 0,09% 0,17% Santander FIC FI CORPORATE REF DI 3.519.496,05 Ref. DI 1,98% Art. 7º - Inc. IV 1,03% 1,98% CAIXA FI BRASIL REF DI LP 2.981.178,92 Ref. DI 1,67% Art. 7º - Inc. IV 0,88% 1,67% BB PREV RF PERFIL FIC FI 1.199.147,85 Renda Fixa 0,67% Art. 7º - Inc. IV 0,35% 0,67% HSBC FI RF ATIVO REG.PROPR. 2.574.294,62 Renda Fixa 1,45% Art. 7º - Inc. IV 0,76% 1,45% Bradesco FI RF IRF-M 1 1.550.379,80 Ref. IRF-M 1 0,87% Art. 7º - Inc. IV 0,46% 0,87% TOTAL 12.175.234,71 6,84% Limite máximo por FI 20,00% 6,84% Banco Central FIDIC Aberto PCC 540 1.047.307,11 FIDIC Aberto 0,59% Art. 7º - Inc. VI 0,99% 0,59% TOTAL 1.047.307,11 0,59% Limite máximo por FI 20,00% 0,59% Santander Crédito Corporativo Brasil FIDIC 2.532.036,52 FIDIC Fechado 1,42% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,21% 1,42% BTG PACTUAL FIDC DACASA Financeira II 4.532.260,00 FIDIC Fechado 2,55% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "a" 0,38% 2,55% TOTAL 7.064.296,52 3,97% Limite máximo por FI 20,00% 3,97% CAIXA FI BRASIL IPCA RF CRED PRIV 5.788.469,70 Fundo Cred. Privado 3,25% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 3,25% CAIXA FI BR IPCA XI RF CRED PRIV 428.070,90 Fundo Cred . Privado 0,24% Art. 7º - Inc. VII-Alinea "b" 0,24% TOTAL 6.216.540,60 3,49% Limite máximo por FI 20,00% 3,49% CAIXA FIC AÇÕES VALOR DIVID.RPPS 1.577.904,97 Ações Ref. Outras 0,89% Art. 8º - Inc. III 0,89% Santander FIC SELEÇÕES TOP AÇÕES 502.417,47 Ações Ref. Outras 0,28% Art. 8º - Inc. III 0,28% TOTAL 2.080.322,44 1,17% Limite máximo por FI 20,00% 1,17% CAIXA FI IPCA MULTIMERCADOS RPPS 2.579.296,00 Multimercado 1,45% Art. 8º - Inc. IV 1,45% TOTAL 2.579.296,00 1,45% Limite máximo por FI 20,00% 1,45% BB RB CAPITAL RENDA II FI IMOB 2.833.250,00 Fundo Imobiliario 1,59% Art. 8º - Inc. VI 0,24% 1,59% OURINVEST FII BTG PACTUAL FUNDO CRI 498.924,90 Fundo Imobiliario 0,28% Art. 8º - Inc. VI 0,28% SAFRA JS REAL ESTATE MULT.FII 240.189,30 Fundo Imobiliario 0,13% Art. 8º - Inc. VI 0,13% TOTAL 3.572.364,20 2,01% Limite máximo por FI 20,00% 2,01% 177.987.079,38 100,00% Resolução nº 3.922/2010 RELATÓRIO DE ENQUADRAMENTO PERANTE A RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 - DEZEMBRO/2013 Limite p/ Segmento Limite p/ Politica de Invest. % PL do FI % PL do RPPS 100% 90% 100% 90% 2,21% 0,02% 5% 5% 5% 5% 80% 75% 30% 30% 15% 5% 5% 5% 5% 4% 15% 5% TOTAL Atualizado em 14/01/2014 Paulo Vicentino Joel Legnaieli Vasconcellos Diretor Superintendente Diretor Financeiro CPA-10 ANBIMA